Утративший силу
1.3 Целью настоящего СТО является предупреждение и снижение хозяйственных, налоговых и иных рисков при заключении и исполнении Договоров с контрагентами.
1.4 В целях проявления должной осмотрительности и осторожности, а также для того чтобы обезопасить себя от рисков при ведении хозяйственной деятельности Менеджеры должны провести проверку и обеспечить аккредитацию всех потенциальных контрагентов.
1.5 В ходе проверки Менеджеры должны удостовериться в реальной возможности потенциального контрагента исполнить условия планируемого Договора, а именно – убедиться, имеется ли у него квалифицированный персонал, оборудование, транспортные средства, а также иные активы и разрешения, необходимые для исполнения принимаемых по планируемому Договору обязательств. Переписка Менеджера должна быть отражена в информационной системе в виде копии электронных писем, или вестись в рамках информационной системы доступными в ней средствами взаимодействия с представителем контрагента.
1.6.1 В общем случае (за исключением подписания с контрагентами Договоров строительного подряда, по которым работники контрагента направляются на опасный производственный объект), аккредитация предоставляется контрагенту на 1 год. В особых случаях по рекомендациям Менеджера и по решению Сотрудника офиса срок аккредитации конкретного контрагента может быть изменен (увеличен или уменьшен). Если в период действия аккредитации с контрагентом заключается новый Договор, период действия аккредитации данного контрагента продлевается на 1 год с даты заключения нового Договора.
1.6.2 В случае заключения с контрагентом Договора строительного подряда, по которому работники контрагента направляются на опасный производственный объект, аккредитация предоставляется контрагенту на 1 месяц. В течении данного месяца контрагент обязан пройти проверку трудовых ресурсов согласно утвержденному у Заказчика / Застройщика, Агента Заказчика / Застройщика (далее – в Обществе) способу проверки трудовых ресурсов. При успешном прохождении проверки трудовых ресурсов аккредитация контрагента продлевается до 1 года; при отсутствии / не прохождении проверки – аккредитация аннулируется.
1.7 Организации, чья репутация не требует подтверждения, могут быть внесены в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки (способ внесения описан в разделе 3 «Принятие решения о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки» настоящего СТО), к таким организациям относятся:
- организации-монополисты, включенные в список субъектов естественных монополий;
- государственные и муниципальные унитарные предприятия (ФГУП и МУП), государственные и муниципальные учреждения;
- банки;
- страховые компании;
- авиационные предприятия (авиакомпании); туроператоры и турагенты (в части КПЕС 51 Услуги воздушного транспорта);
- организации, продающие топливо по коду 19.20.21 Моторное топливо (автомобильный бензин), включая авиационный бензин;
- операторы связи2, в т.ч. Интернет-провайдеры3;
- публичные и непубличные акционерные общества4 (в случае если в Центре раскрытия информации содержатся данные об актуальной аудиторской проверке годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности общества);
- дочерние общества ранее аккредитованных основных обществ (при наличии подтверждающих документов5 о том, что на момент аккредитации дочернего общества оно является дочерним).
- государственные и муниципальные унитарные предприятия (ФГУП и МУП), государственные и муниципальные учреждения;
- банки;
- страховые компании;
- авиационные предприятия (авиакомпании); туроператоры и турагенты (в части КПЕС 51 Услуги воздушного транспорта);
- организации, продающие топливо по коду 19.20.21 Моторное топливо (автомобильный бензин), включая авиационный бензин;
- операторы связи2, в т.ч. Интернет-провайдеры3;
- публичные и непубличные акционерные общества4 (в случае если в Центре раскрытия информации содержатся данные об актуальной аудиторской проверке годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности общества);
- дочерние общества ранее аккредитованных основных обществ (при наличии подтверждающих документов5 о том, что на момент аккредитации дочернего общества оно является дочерним).
2Оператор связи - юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, оказывающие услуги связи на основании соответствующей лицензии.
3Интернет-провайдер — это оператор связи, имеющий лицензию на один из следующих видов услуг:
- Услуги связи по предоставлению каналов связи.
- Услуги связи в сети передачи данных, за исключением передачи голосовой информации.
- Услуги связи по передаче голосовой информации в сети передачи данных.
- Телематические услуги связи.
4Акционерные общества (публичные и непубличные) не требуют проверки перед аккредитацией, т.к. ежегодно для подтверждения правильности годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности проходят внешние аудиторские проверки. Публичные общества, непубличные общества с числом акционеров больше пятидесяти и непубличные общества, которые осуществляют публичное размещение облигаций или иных ценных бумаг, законодательно обязаны раскрывать информацию о своей деятельности.
5Например, Выписка из ЕГРЮЛ.
1.8 Организации, имеющие аккредитацию, полученную у другого Заказчика, могут быть аккредитованы без проверки (способ получения такой аккредитации описан в разделе 4 «Принятие решения о согласии с аккредитацией контрагента, полученной у другого Заказчика» настоящего СТО).
1.9 Настоящий стандарт не снимает ответственности с ЕИО Заказчика / Управляющего проектом / ЕИО Агента Заказчика за работу с контрагентом, даже в случае его успешной аккредитации.
1.10.1 Первичная аккредитация – проводимая в отношении нового контрагента, с которым отсутствуют договорные отношения.
1.11 Ситуации, при которых проводятся первичная и вторичная аккредитации контрагентов, приведены в Приложении 1 к настоящему СТО.
1.13.2 Принятие решения о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки.
1.14 Схема процесса «Порядок организации и проведения аккредитации контрагента на право заключать Договоры в ИС» приведена на рисунке 1:
1497 × 635 пикс.   Открыть в новом окне | Рисунок 1. Схема процесса «Порядок организации и проведения аккредитации контрагента на право заключать Договоры в ИС» |
Рисунок 1. Схема процесса «Порядок организации и проведения аккредитации контрагента на право заключать Договоры в ИС»
1524 × 604 пикс.   Открыть в новом окне | Рисунок 2. Схема подпроцесса 1 «Проведение первичной аккредитации контрагента» |
№ | Наименование операции / Исполнитель / Сроки выполнения / | Описание операции |
1. | Проведение проверки контрагента для аккредитации и составление Отчета о результатах проверки Менеджер срок исполнения: заблаговременно до заключения Договора с контрагентом | 1. Менеджер проводит проверку контрагента для его аккредитации. При проведении проверки Менеджер руководствуется требованиями СТО МИ «Проверка контрагентов для аккредитации на право заключать Договоры в ИС». 2. По результатам проведения проверки Менеджер оформляет Отчет по форме СТО ФД «Отчет о результатах проверки контрагента» согласно разделу 3 «Рекомендации по составлению Отчета о результатах проверки контрагента для первичной аккредитации» СТО МИ «Проверка контрагентов для аккредитации на право заключать Договоры в ИС». 3. Менеджер обеспечивает наличие в Каталоге лиц актуальных документов, прилагаемых к Отчету, указанных в п.3.6. СТО МИ «Проверка контрагентов для аккредитации на право заключать Договоры в ИС». С этой целью в первую очередь Менеджер проверяет наличие и актуальность документов, уже размещенных в Каталоге лиц. Если документы в Каталоге лиц отсутствуют или потеряли актуальность, Менеджер запрашивает у контрагента или формирует необходимые актуальные документы и, руководствуясь требованиями СТО СМК 71.12.20 «Управление каталогом лиц», обеспечивает размещение документов в Каталоге лиц. 4. Заполненный и подписанный ЭЦП Отчет Менеджер посредством СЭД направляет на согласование ЕИО Заказчика, либо Управляющему проектом (если планируется заключение Договора командой проекта), либо ЕИО Агента Заказчика (если планируется заключение Договора в рамках исполнения условий Агентского Договора). |
2. | Рассмотрение Отчета о результатах проверки контрагента и принятие решения о возможности аккредитации контрагента ЕИО Заказчика / Управляющий проектом / ЕИО Агента Заказчика срок исполнения: в течение 3-х рабочих дней | 1. ЕИО Заказчика / Управляющий проектом / ЕИО Агента Заказчика рассматривает Отчет о результатах проверки контрагента. 2. При необходимости (в случае отсутствия в Отчете соответствующих данных) рассматривает данные, полученные из открытых источников. Перечень открытых источников информации о юридических лицах приведен в Приложении 2 СТО МИ «Проверка контрагентов для аккредитации на право заключать Договоры в ИС». 3. По результатам рассмотрения Отчета ЕИО Заказчика / Управляющий проектом / ЕИО Агента Заказчика принимает решение: а) об отказе в аккредитации контрагента;б) о необходимости проведения дополнительной – расширенной проверке контрагента; в) о возможности аккредитации контрагента. 4. ЕИО Заказчика / Управляющий проектом / ЕИО Агента Заказчика указывает свое решение в письме в СЭД об аккредитации контрагента, и направляет Менеджеру. При необходимости, указывает обоснование такого решения в виде комментария к письму. Указание обоснования решения обязательно в случае отказа в аккредитации. 5. В случае если ЕИО Заказчика / Управляющий проектом / ЕИО Агента Заказчика принял решение о необходимости проведения дополнительной проверки контрагента, он определяет и направляет Менеджеру детали расширенной проверки контрагента, осуществляется переход к операции 01. 6. В случае если дополнительной проверки контрагента не требуется, осуществляется переход к операции 03. |
3. | Направление Сотруднику офиса Отчета с визой ЕИО Заказчика / Управляющего проектом / ЕИО Агента Заказчика Менеджер срок исполнения: в течение 1-го рабочего дня | 1. Менеджер направляет Отчет о результатах проверки контрагента с решением ЕИО Заказчика / Управляющего проектом / ЕИО Агента Заказчика о возможности аккредитации контрагента на рассмотрение Сотруднику офиса. |
4. | Согласование Отчета о результатах проверки контрагента Сотрудник офиса срок исполнения: в течение 3-х рабочих дней | 1. Сотрудник офиса изучает: - Отчет о результатах проверки контрагента;- приложенные к Отчету материалы и показатели; - Решение ЕИО Заказчика / Управляющего проектом / ЕИО Агента Заказчика об аккредитации / об отказе в аккредитации контрагенту с замечаниями (при наличии); - при необходимости (в случае отсутствия в Отчете соответствующих данных) - данные, полученные из открытых источников. (Перечень открытых источников информации о юридических лицах приведен в Приложении 2 СТО МИ «Проверка контрагентов для аккредитации на право заключать Договоры в ИС»). 2. Сотрудник офиса проверят полноту и корректность составления Менеджером Отчета о результатах проверки контрагента, а также наличие и корректность предоставленных документов к Отчету согласно требованиям, установленным в разделе 3 «Рекомендации по составлению Отчета о результатах проверки контрагента для первичной аккредитации» СТО МИ «Проверка контрагентов для аккредитации на право заключать Договоры в ИС». По итогам проверки Сотрудник офиса заполняет аналитическую форму СТО ФД «Аккредитация контрагентов», отражающую информацию о ходе работы по аккредитации контрагентов. 3. В случае если в Отчете не отражен хотя бы один обязательный параметр / не предоставлен (не корректно оформлен) хотя бы один требуемый документ к Отчету, Сотрудник офиса информирует Менеджера (посредством комментария в соответствующем письме в СЭД об аккредитации контрагента) о выявленных замечаниях к Отчету и отказывает в аккредитации до устранения замечаний; осуществляется переход к операции 01. 4. При отсутствии замечаний к Отчету по результатам рассмотрения Отчета Сотрудник офиса принимает решение: - об аккредитации контрагента;- об отказе контрагенту в аккредитации (с приведением аргументов своей позиции). 5. Сотрудник офиса указывает свое решение и обоснование такого решения в виде комментария к письму в СЭД об аккредитации контрагента и направляет его Менеджеру. 6. В случае если при решении вопроса об аккредитации контрагента возникли спорные моменты, требующие вмешательства высшего руководства, Менеджер инициирует вынесение вопроса об аккредитации контрагента на рассмотрение Высшего органа управления; далее осуществляется переход к подпроцессу 7 «Решение спорных вопросов по аккредитации контрагентов». 7. При отсутствии спорных вопросов, осуществляется переход к операции 05. |
5. | Внесение информации о контрагенте в Каталог лиц Сотрудник офиса срок исполнения: в течение 1-го рабочего дня | 1. В случае принятия положительного решения об аккредитации контрагента: • при отсутствии информации о контрагенте в Каталоге лиц, Сотрудник офиса, руководствуясь СТО СМК МИ 70.22.17 Инструкция пользователя Каталога лиц, вносит в Каталог лиц информацию о новом контрагенте, а также сохраняет в архиве в Каталоге лиц документы, на основании которых принималось решение об аккредитации контрагента. • при наличии в Каталоге лиц информации о данном контрагента, Сотрудник офиса указывает в Каталоге лиц статус контрагента «Аккредитовано» и в примечании делает отметку «Аккредитовано с проверкой»; далее осуществляется завершение процесса. 2. В случае принятия отрицательного решения об аккредитации контрагента и при наличии информации о контрагенте в Каталоге лиц Сотрудник офиса указывает в Каталоге лиц статус контрагента «Не аккредитовано» с указанием в примечании причины отказа; далее осуществляется завершение процесса. 3. Сотрудник офиса вносит данные о статусе контрагента в аналитическую форму СТО ФД «Аккредитация контрагентов», отражающую информацию о ходе работы по аккредитации контрагентов. 4. Если с контрагентом планируется заключение Договора строительного подряда, осуществляется переход к операции 06. 5. В ином случае осуществляется завершение процесса. |
6. | Проведение проверки трудовых ресурсов контрагента Менеджер срок исполнения: в течение 1-го месяца после получения контрагентом аккредитации | 1. Менеджер проводит проверку трудовых ресурсов контрагента утвержденным в Обществе способом проверки трудовых ресурсов (например, в соответствии с требованиями СТО УП «Направление работников на опасный производственный объект»). 2. Результаты проверки Менеджер доводит до Сотрудника офиса. |
7. | Контроль проведения проверки трудовых ресурсов контрагента Сотрудник офиса срок исполнения: по истечении 1-го месяца после получения контрагентом аккредитации | 1. Сотрудник офиса: • получает от Менеджера информацию о результатах проверки трудовых ресурсов контрагента (документы / ссылки на документы, получаемые по итогам проверки);ЛИБО • при отсутствии информации от Менеджера – самостоятельно проверяет факт проведения Менеджером проверки трудовых ресурсов контрагента и её результаты. (Например, проверяет исполнение требований СТОУП «Направление работников на опасный производственный объект»). 2. Если контрагент успешно прошел проверку, осуществляется переход к операции 08. 3. Если проверка показала неудовлетворительные результаты, либо не была проведена, Сотрудник офиса принимает решение о аннулировании аккредитации контрагента; далее осуществляется переход к подпроцессу 5 «Аннулирование аккредитации контрагента». |
8. | Продление аккредитации контрагента Сотрудник офиса срок исполнения: в течение 1-го рабочего дня | 1. Сотрудник офиса вносит в Каталог лиц отметку о продлении аккредитации контрагента до 1 года; далее осуществляется завершение процесса. |
3. Принятие решения о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки
3.1 Схема подпроцесса 2 «Принятие решения о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки» приведена на рисунке 3:
1460 × 806 пикс.   Открыть в новом окне | Рисунок 3. Схема подпроцесса 2 «Принятие решения о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки» |
Рисунок 3. Схема подпроцесса 2 «Принятие решения о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки»
3.2 Описание подпроцесса 2 «Принятие решения о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки» приведено в таблице 3:
Таблица 3 Принятие решения о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки
№ | Наименование операции / Исполнитель / Сроки выполнения / | Описание операции |
1. | Направление Запроса о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки Менеджер срок исполнения: заблаговременно до заключения Договора с контрагентом | 1. Менеджер в письме в СЭД запрашивает у ЕИО Заказчика / Управляющего проектом (если планируется заключение Договора командой проекта) / ЕИО Агента Заказчика (если планируется заключение Договора в рамках исполнения условий Агентского Договора) о возможности включении контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки. 2. В части акционерных обществ Менеджер перед направлением Запроса о включении контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки, должен получить результаты последней аудиторской проверки годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности контрагента6. Информацию о публичных обществах Менеджер получает в Центрах раскрытия информации (Интерфакс, Спарк, Интер РАО, Геобанк и т.п.). Аудиторское заключение по итогам проверки непубличного общества Менеджер запрашивает либо у контрагента, либо в Федеральной службе государственной статистики. 3. При отсутствии актуального аудиторского заключения по итогам проверки годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности контрагента, осуществляется переход Разделу 2 «Проведение первичной аккредитации контрагента». 6 Публичные акционерные общества, а также непубличные акционерные общества, осуществившие публичное размещение облигаций или иных ценных бумаг, и непубличные акционерные общества с числом акционеров более пятидесяти, обязаны раскрывать информацию из аудиторского заключения не позднее трех дней с даты истечения установленного законодательством РФ срока представления годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности (т.е. не позднее 3 апреля года, следующего за отчетным). Непубличные акционерные общества, законодательно не обязанные раскрывать информацию в сети Интернет, обязаны предоставлять в органы статистики аудиторское заключение по итогам проверки годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности не позднее 31 декабря года, следующего за отчетным. |
2. | Рассмотрение возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки ЕИО Заказчика / Управляющий проектом / ЕИО Агента Заказчика срок исполнения: в течение 1 рабочего дня | 1. ЕИО Заказчика / Управляющий проектом / ЕИО Агента Заказчика рассматривает возможность включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки. 2. При принятии ЕИО Заказчика / Управляющим проектом / ЕИО Агента Заказчика решения о включении контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки, ЕИО Заказчика / Управляющий проектом / ЕИО Агента Заказчика указывает свое решение в виде комментария к письму в СЭД, осуществляется переход к операции 03. 3. В случае решения ЕИО Заказчика / Управляющего проектом / ЕИО Агента Заказчика о необходимости проведения аккредитации контрагента, осуществляется переход к операции 01 «Проведение проверки контрагента для аккредитации и составление Отчета о результатах проверки» Раздела 2 «Проведение первичной аккредитации контрагента». |
3. | Направление визы с решением ЕИО Заказчика / Управляющего проектом / ЕИО Агента Заказчика на согласование Сотруднику офиса Менеджер срок исполнения: в течение 1-го рабочего дня | 1. Менеджер направляет письмо в СЭД о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки с визой о решении ЕИО Заказчика / Управляющего проектом / ЕИО Агента Заказчика на согласование Сотруднику офиса. 2. Кроме того, Менеджер направляет Сотруднику офиса список и расшифровку ресурсов, поставляемых контрагентом. |
4. | Согласование возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки Сотрудник офиса срок исполнения: в течение 3-х рабочих дней | 1. Сотрудник офиса изучает аргументы Менеджера о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки, а также решение ЕИО Заказчика / Управляющего проектом / ЕИО Агента Заказчика по данному вопросу, и выражает свое согласие/несогласие с ними. 2. В случае согласия Сотрудника офиса с решением о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки, осуществляется переход к операции 05. 3. В случае несогласия Сотрудника офиса с решением о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки, Сотрудник офиса сообщает Менеджеру о необходимости проведения аккредитации контрагента; далее осуществляется переход к операции 01 «Проведение проверки контрагента для аккредитации и составление Отчета о результатах проверки» Раздела 2 «Проведение первичной аккредитации контрагента». |
5. | Внесение в Каталог лиц отметки об аккредитации контрагента без проверки Сотрудник офиса срок исполнения: в течение 1-го рабочего дня | 1. Сотрудник офиса, руководствуясь СТО СМК МИ 70.22.17 Инструкция пользователя Каталога лиц, вносит в Каталог лиц информацию о новом контрагенте, а также сохраняет в архиве в Каталоге лиц документы, на основании которых принималось решение об аккредитации контрагента. 2. При наличии в Каталоге лиц информации о данном контрагенте, Сотрудник офиса указывает в Каталоге лиц статус контрагента «Аккредитовано» и в примечании делает отметку «Аккредитовано без проверки». 3. Сотрудник офиса вносит данные о контрагенте в аналитическую форму СТО ФД «Аккредитация контрагентов», отражающую информацию о ходе работы по аккредитации контрагентов; далее осуществляется завершение процесса. |
СЭД с таким контрагентом.
4.1 Если контрагент был аккредитован ранее участником информационной системы (другим Заказчиком), то Заказчик может принять такую проверку не проводя собственной, в том числе, принимает ответственность за использование связанных с этой проверкой документов. Принятие происходит в момент подписания первого Договора в 4.2 Принятие решения о согласии с аккредитацией контрагента, полученной у участника информационной системы (другого Заказчика), не освобождает Заказчика от самостоятельных проверок достоверности этой информации и документов.