Утративший силу
1.1 Настоящий стандарт организации (далее – СТО) устанавливает требования к аккредитации контрагентов, выбранных в качестве поставщика товаров/работ/услуг (далее – ТРУ), а также порядок действий участников процесса аккредитации.
Участник процесса | Ответственное лицо / Организационная единица |
ЕИО Заказчика | Единоличный исполнительный орган организации Заказчика / Застройщика |
Управляющий проектом | Управляющий инвестиционным проектом |
ЕИО Агента Заказчика | Единоличный исполнительный орган организации-Агента Заказчика / Застройщика |
Менеджер | Для целей настоящего Регламента Менеджером могут быть: • Ответственный сотрудник Заказчика / Застройщика; • Менеджер в составе команды управления инвестиционным проектом (в случае заключения Договора в рамках инвестиционно-строительного проекта); • Ответственный сотрудник организации-Агента Заказчика / Застройщика (в случае заключения Договора в рамках исполнения условий Агентского Договора). |
Координатор ИСП | Специалист офиса управления проектами, координирующий действия Менеджеров по реализации ИСП. |
Сотрудник офиса | Ответственный специалист офиса управления проектами, осуществляющий контроль данных в отчетах / заключениях о проверках контрагента и принимающий решение на основании таких данных о возможности / невозможности аккредитации контрагентов |
Администратор Каталога лиц | Специалист, ответственный за внесение информации в Каталог лиц. |
Высший орган управления | Для целей настоящего Регламента Высшим органом управления организации–Инвестора (Застройщика) могут быть: • Совет Директоров организации–Инвестора (Застройщика); • Бенефициар1- Лицо, получающие доход от своей собственности, которая находится в пользовании третьих лиц или в доверительном управлении; • Представитель участника общества. [1] При отсутствии у организации-Заказчика Совета Директоров, его функции выполняет Бенефициар. Также Бенефициар может отменить решение Совета Директоров. |
1.3 Целью настоящего СТО является предупреждение и снижение хозяйственных, налоговых и иных рисков при заключении и исполнении Договоров с контрагентами.
1.4 В целях проявления должной осмотрительности и осторожности, а также для того чтобы обезопасить себя от рисков при ведении хозяйственной деятельности Менеджеры должны провести проверку и обеспечить аккредитацию всех потенциальных контрагентов.
1.5 В ходе проверки Менеджеры должны удостовериться в реальной возможности потенциального контрагента исполнить условия планируемого Договора, а именно – убедиться, имеется ли у него квалифицированный персонал, оборудование, транспортные средства, а также иные активы и разрешения, необходимые для исполнения принимаемых по планируемому Договору обязательств. Переписка Менеджера должна быть отражена в информационной системе в виде копии электронных писем, или вестись в рамках информационной системы доступными в ней средствами взаимодействия с представителем контрагента.
1.6.1 В общем случае (за исключением подписания с контрагентами Договоров строительного подряда, по которым работники контрагента направляются на опасный производственный объект), аккредитация предоставляется контрагенту на 1 год. В особых случаях по рекомендациям Менеджера и по решению Сотрудника офиса срок аккредитации конкретного контрагента может быть изменен (увеличен или уменьшен). Если в период действия аккредитации с контрагентом заключается новый Договор, период действия аккредитации данного контрагента продлевается на 1 год с даты заключения нового Договора.
1.6.2 В случае заключения с контрагентом Договора строительного подряда, по которому работники контрагента направляются на опасный производственный объект, аккредитация предоставляется контрагенту на 1 месяц. В течении данного месяца контрагент обязан пройти проверку трудовых ресурсов согласно утвержденному у Заказчика / Застройщика, Агента Заказчика / Застройщика (далее – в Обществе) способу проверки трудовых ресурсов. При успешном прохождении проверки трудовых ресурсов аккредитация контрагента продлевается до 1 года; при отсутствии / не прохождении проверки – аккредитация аннулируется.
1.7 Организации, чья репутация не требует подтверждения, могут быть внесены в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки (способ внесения описан в разделе 3 «Принятие решения о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки» настоящего СТО), к таким организациям относятся:
- организации-монополисты, включенные в список субъектов естественных монополий;
- государственные и муниципальные унитарные предприятия (ФГУП и МУП), государственные и муниципальные учреждения;
- банки;
- страховые компании;
- авиационные предприятия (авиакомпании); туроператоры и турагенты (в части КПЕС 51 Услуги воздушного транспорта);
- организации, продающие топливо по коду 19.20.21 Моторное топливо (автомобильный бензин), включая авиационный бензин;
- операторы связи2, в т.ч. Интернет-провайдеры3;
- публичные и непубличные акционерные общества4 (в случае если в Центре раскрытия информации содержатся данные об актуальной аудиторской проверке годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности общества);
- дочерние общества ранее аккредитованных основных обществ (при наличии подтверждающих документов5 о том, что на момент аккредитации дочернего общества оно является дочерним).
- государственные и муниципальные унитарные предприятия (ФГУП и МУП), государственные и муниципальные учреждения;
- банки;
- страховые компании;
- авиационные предприятия (авиакомпании); туроператоры и турагенты (в части КПЕС 51 Услуги воздушного транспорта);
- организации, продающие топливо по коду 19.20.21 Моторное топливо (автомобильный бензин), включая авиационный бензин;
- операторы связи2, в т.ч. Интернет-провайдеры3;
- публичные и непубличные акционерные общества4 (в случае если в Центре раскрытия информации содержатся данные об актуальной аудиторской проверке годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности общества);
- дочерние общества ранее аккредитованных основных обществ (при наличии подтверждающих документов5 о том, что на момент аккредитации дочернего общества оно является дочерним).
2Оператор связи - юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, оказывающие услуги связи на основании соответствующей лицензии.
3Интернет-провайдер — это оператор связи, имеющий лицензию на один из следующих видов услуг:
- Услуги связи по предоставлению каналов связи.
- Услуги связи в сети передачи данных, за исключением передачи голосовой информации.
- Услуги связи по передаче голосовой информации в сети передачи данных.
- Телематические услуги связи.
4Акционерные общества (публичные и непубличные) не требуют проверки перед аккредитацией, т.к. ежегодно для подтверждения правильности годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности проходят внешние аудиторские проверки. Публичные общества, непубличные общества с числом акционеров больше пятидесяти и непубличные общества, которые осуществляют публичное размещение облигаций или иных ценных бумаг, законодательно обязаны раскрывать информацию о своей деятельности.
5Например, Выписка из ЕГРЮЛ.
1.8 Организации, имеющие аккредитацию, полученную у другого Заказчика, могут быть аккредитованы без проверки (способ получения такой аккредитации описан в разделе 4 «Принятие решения о согласии с аккредитацией контрагента, полученной у другого Заказчика» настоящего СТО).
1.9 Настоящий стандарт не снимает ответственности с ЕИО Заказчика / Управляющего проектом / ЕИО Агента Заказчика за работу с контрагентом, даже в случае его успешной аккредитации.
1.10.1 Первичная аккредитация – проводимая в отношении нового контрагента, с которым отсутствуют договорные отношения.
1.11 Ситуации, при которых проводятся первичная и вторичная аккредитации контрагентов, приведены в Приложении 1 к настоящему СТО.
1.13.2 Принятие решения о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки.
1.14 Схема процесса «Порядок организации и проведения аккредитации контрагента на право заключать Договоры в ИС» приведена на рисунке 1:
![]() |
|
1497 × 635 пикс.   Открыть в новом окне | Рисунок 1. Схема процесса «Порядок организации и проведения аккредитации контрагента на право заключать Договоры в ИС» |
Рисунок 1. Схема процесса «Порядок организации и проведения аккредитации контрагента на право заключать Договоры в ИС»
![]() |
|
1524 × 604 пикс.   Открыть в новом окне | Рисунок 2. Схема подпроцесса 1 «Проведение первичной аккредитации контрагента» |
№ | Наименование операции / Исполнитель / Сроки выполнения / | Описание операции |
1. | Проведение проверки контрагента для аккредитации и составление Отчета о результатах проверки Менеджер срок исполнения: заблаговременно до заключения Договора с контрагентом | 1. Менеджер проводит проверку контрагента для его аккредитации. При проведении проверки Менеджер руководствуется требованиями СТО МИ «Проверка контрагентов для аккредитации на право заключать Договоры в ИС». 2. По результатам проведения проверки Менеджер оформляет Отчет по форме СТО ФД «Отчет о результатах проверки контрагента» согласно разделу 3 «Рекомендации по составлению Отчета о результатах проверки контрагента для первичной аккредитации» СТО МИ «Проверка контрагентов для аккредитации на право заключать Договоры в ИС». 3. Менеджер обеспечивает наличие в Каталоге лиц актуальных документов, прилагаемых к Отчету, указанных в п.3.6. СТО МИ «Проверка контрагентов для аккредитации на право заключать Договоры в ИС». С этой целью в первую очередь Менеджер проверяет наличие и актуальность документов, уже размещенных в Каталоге лиц. Если документы в Каталоге лиц отсутствуют или потеряли актуальность, Менеджер запрашивает у контрагента или формирует необходимые актуальные документы и, руководствуясь требованиями СТО СМК 71.12.20 «Управление каталогом лиц», обеспечивает размещение документов в Каталоге лиц. 4. Заполненный и подписанный ЭЦП Отчет Менеджер посредством СЭД направляет на согласование ЕИО Заказчика, либо Управляющему проектом (если планируется заключение Договора командой проекта), либо ЕИО Агента Заказчика (если планируется заключение Договора в рамках исполнения условий Агентского Договора). |
2. | Рассмотрение Отчета о результатах проверки контрагента и принятие решения о возможности аккредитации контрагента ЕИО Заказчика / Управляющий проектом / ЕИО Агента Заказчика срок исполнения: в течение 3-х рабочих дней | 1. ЕИО Заказчика / Управляющий проектом / ЕИО Агента Заказчика рассматривает Отчет о результатах проверки контрагента. 2. При необходимости (в случае отсутствия в Отчете соответствующих данных) рассматривает данные, полученные из открытых источников. Перечень открытых источников информации о юридических лицах приведен в Приложении 2 СТО МИ «Проверка контрагентов для аккредитации на право заключать Договоры в ИС». 3. По результатам рассмотрения Отчета ЕИО Заказчика / Управляющий проектом / ЕИО Агента Заказчика принимает решение: а) об отказе в аккредитации контрагента;б) о необходимости проведения дополнительной – расширенной проверке контрагента; в) о возможности аккредитации контрагента. 4. ЕИО Заказчика / Управляющий проектом / ЕИО Агента Заказчика указывает свое решение в письме в СЭД об аккредитации контрагента, и направляет Менеджеру. При необходимости, указывает обоснование такого решения в виде комментария к письму. Указание обоснования решения обязательно в случае отказа в аккредитации. 5. В случае если ЕИО Заказчика / Управляющий проектом / ЕИО Агента Заказчика принял решение о необходимости проведения дополнительной проверки контрагента, он определяет и направляет Менеджеру детали расширенной проверки контрагента, осуществляется переход к операции 01. 6. В случае если дополнительной проверки контрагента не требуется, осуществляется переход к операции 03. |
3. | Направление Сотруднику офиса Отчета с визой ЕИО Заказчика / Управляющего проектом / ЕИО Агента Заказчика Менеджер срок исполнения: в течение 1-го рабочего дня | 1. Менеджер направляет Отчет о результатах проверки контрагента с решением ЕИО Заказчика / Управляющего проектом / ЕИО Агента Заказчика о возможности аккредитации контрагента на рассмотрение Сотруднику офиса. |
4. | Согласование Отчета о результатах проверки контрагента Сотрудник офиса срок исполнения: в течение 3-х рабочих дней | 1. Сотрудник офиса изучает: - Отчет о результатах проверки контрагента;- приложенные к Отчету материалы и показатели; - Решение ЕИО Заказчика / Управляющего проектом / ЕИО Агента Заказчика об аккредитации / об отказе в аккредитации контрагенту с замечаниями (при наличии); - при необходимости (в случае отсутствия в Отчете соответствующих данных) - данные, полученные из открытых источников. (Перечень открытых источников информации о юридических лицах приведен в Приложении 2 СТО МИ «Проверка контрагентов для аккредитации на право заключать Договоры в ИС»). 2. Сотрудник офиса проверят полноту и корректность составления Менеджером Отчета о результатах проверки контрагента, а также наличие и корректность предоставленных документов к Отчету согласно требованиям, установленным в разделе 3 «Рекомендации по составлению Отчета о результатах проверки контрагента для первичной аккредитации» СТО МИ «Проверка контрагентов для аккредитации на право заключать Договоры в ИС». По итогам проверки Сотрудник офиса заполняет аналитическую форму СТО ФД «Аккредитация контрагентов», отражающую информацию о ходе работы по аккредитации контрагентов. 3. В случае если в Отчете не отражен хотя бы один обязательный параметр / не предоставлен (не корректно оформлен) хотя бы один требуемый документ к Отчету, Сотрудник офиса информирует Менеджера (посредством комментария в соответствующем письме в СЭД об аккредитации контрагента) о выявленных замечаниях к Отчету и отказывает в аккредитации до устранения замечаний; осуществляется переход к операции 01. 4. При отсутствии замечаний к Отчету по результатам рассмотрения Отчета Сотрудник офиса принимает решение: - об аккредитации контрагента;- об отказе контрагенту в аккредитации (с приведением аргументов своей позиции). 5. Сотрудник офиса указывает свое решение и обоснование такого решения в виде комментария к письму в СЭД об аккредитации контрагента и направляет его Менеджеру. 6. В случае если при решении вопроса об аккредитации контрагента возникли спорные моменты, требующие вмешательства высшего руководства, Менеджер инициирует вынесение вопроса об аккредитации контрагента на рассмотрение Высшего органа управления; далее осуществляется переход к подпроцессу 7 «Решение спорных вопросов по аккредитации контрагентов». 7. При отсутствии спорных вопросов, осуществляется переход к операции 05. |
5. | Внесение информации о контрагенте в Каталог лиц Сотрудник офиса срок исполнения: в течение 1-го рабочего дня | 1. В случае принятия положительного решения об аккредитации контрагента: • при отсутствии информации о контрагенте в Каталоге лиц, Сотрудник офиса, руководствуясь СТО СМК МИ 70.22.17 Инструкция пользователя Каталога лиц, вносит в Каталог лиц информацию о новом контрагенте, а также сохраняет в архиве в Каталоге лиц документы, на основании которых принималось решение об аккредитации контрагента. • при наличии в Каталоге лиц информации о данном контрагента, Сотрудник офиса указывает в Каталоге лиц статус контрагента «Аккредитовано» и в примечании делает отметку «Аккредитовано с проверкой»; далее осуществляется завершение процесса. 2. В случае принятия отрицательного решения об аккредитации контрагента и при наличии информации о контрагенте в Каталоге лиц Сотрудник офиса указывает в Каталоге лиц статус контрагента «Не аккредитовано» с указанием в примечании причины отказа; далее осуществляется завершение процесса. 3. Сотрудник офиса вносит данные о статусе контрагента в аналитическую форму СТО ФД «Аккредитация контрагентов», отражающую информацию о ходе работы по аккредитации контрагентов. 4. Если с контрагентом планируется заключение Договора строительного подряда, осуществляется переход к операции 06. 5. В ином случае осуществляется завершение процесса. |
6. | Проведение проверки трудовых ресурсов контрагента Менеджер срок исполнения: в течение 1-го месяца после получения контрагентом аккредитации | 1. Менеджер проводит проверку трудовых ресурсов контрагента утвержденным в Обществе способом проверки трудовых ресурсов (например, в соответствии с требованиями СТО УП «Направление работников на опасный производственный объект»). 2. Результаты проверки Менеджер доводит до Сотрудника офиса. |
7. | Контроль проведения проверки трудовых ресурсов контрагента Сотрудник офиса срок исполнения: по истечении 1-го месяца после получения контрагентом аккредитации | 1. Сотрудник офиса: • получает от Менеджера информацию о результатах проверки трудовых ресурсов контрагента (документы / ссылки на документы, получаемые по итогам проверки);ЛИБО • при отсутствии информации от Менеджера – самостоятельно проверяет факт проведения Менеджером проверки трудовых ресурсов контрагента и её результаты. (Например, проверяет исполнение требований СТОУП «Направление работников на опасный производственный объект»). 2. Если контрагент успешно прошел проверку, осуществляется переход к операции 08. 3. Если проверка показала неудовлетворительные результаты, либо не была проведена, Сотрудник офиса принимает решение о аннулировании аккредитации контрагента; далее осуществляется переход к подпроцессу 5 «Аннулирование аккредитации контрагента». |
8. | Продление аккредитации контрагента Сотрудник офиса срок исполнения: в течение 1-го рабочего дня | 1. Сотрудник офиса вносит в Каталог лиц отметку о продлении аккредитации контрагента до 1 года; далее осуществляется завершение процесса. |
3. Принятие решения о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки
3.1 Схема подпроцесса 2 «Принятие решения о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки» приведена на рисунке 3:
![]() |
|
1460 × 806 пикс.   Открыть в новом окне | Рисунок 3. Схема подпроцесса 2 «Принятие решения о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки» |