(Утративший силу) СТО УП «Порядок организации и проведения аккредитации контрагента на...

Докипедия просит пользователей использовать в своей электронной переписке скопированные части текстов нормативных документов. Автоматически генерируемые обратные ссылки на источник информации, доставят удовольствие вашим адресатам.

Утративший силу
6.6 Аннулирование аккредитации не запрещает контрагенту пройти в будущем вторичную аккредитацию.
6.7 Схема подпроцесса 5 «Аннулирование аккредитации контрагента» приведена на рисунке 4:
Рисунок 4. Схема подпроцесса 5 «Аннулирование аккредитации контрагента»
1480 × 753 пикс.     Открыть в новом окне Рисунок 4. Схема подпроцесса 5 «Аннулирование аккредитации контрагента»
Рисунок 4. Схема подпроцесса 5 «Аннулирование аккредитации контрагента»
6.8 Описание подпроцесса 5 «Аннулирование аккредитации контрагента» приведено в таблице 4:
Таблица 4 Аннулирование аккредитации контрагента
Наименование операции /
Исполнитель /
Сроки выполнения /
Описание операции
1.Направление Запроса об аннулировании аккредитации контрагента

Инициатор

срок исполнения:
не регламентировано
1. Если в ходе работы с контрагентом произошли случаи, описанные в п. 6.3. настоящего СТО, Инициатор принимает решение о запуске процедуры аннулирования аккредитации контрагента.
2. При получении от контрагента информации о сокращении вида деятельности, Инициатор также может предложить частичное аннулирование аккредитации контрагента по сокращенным видам ресурсов.
3. Инициатор составляет в СЭД служебное письмо с предложением об аннулировании аккредитации контрагента с указанием обоснованных аргументов (либо с приложением письма от контрагента).
4. Инициатор направляет письмо своему руководителю (далее - ЕИО Инициатора).
2.Рассмотрение возможности аннулирования аккредитации контрагента

ЕИО Инициатора

срок исполнения:
в течение 3-х рабочих дней
1. ЕИО Инициатора изучает аргументы Инициатора и рассматривает возможность аннулирования аккредитации контрагента, затем указывает свое мнение в виде комментария к соответствующему письму в СЭД.
3.Направление визы с решением ЕИО Инициатора на согласование Сотруднику офиса

Менеджер

срок исполнения:
в течение 1-го рабочего дня
1. Инициатор направляет письмо в СЭД с предложением об аннулировании аккредитации контрагента с визой ЕИО Инициатора на согласование Сотруднику офиса.
4.Принятие решения об аннулировании аккредитации контрагента

Сотрудник офиса

срок исполнения:
в течение 3-х рабочих дней
1. Сотрудник офиса изучает аргументы Инициатора об аннулировании аккредитации контрагента, а также мнение ЕИО Инициатора по данному вопросу, и выражает свое согласие/несогласие с ними.
2. В случае согласия Сотрудника офиса с предложением об аннулировании аккредитации контрагента, он принимает решение об аннулировании аккредитации контрагентов осуществляется переход к операции 05.
3. В случае несогласия Сотрудника офиса с предложением об аннулировании аккредитации контрагента, Сотрудник офиса сообщает Инициатору свой отказ в аннулировании аккредитации; далее осуществляется завершение процесса.
4. В случае если при решении вопроса об аннулировании аккредитации контрагента возникли спорные моменты, требующие вмешательства высшего руководства, Менеджер инициирует вынесение вопроса об аннулировании аккредитации контрагента на рассмотрение Высшего органа управления; далее осуществляется переход к подпроцессу 7 «Решение спорных вопросов по аккредитации контрагентов».
5.Внесение в Каталог лиц отметки об аннулировании аккредитации контрагента

Сотрудник офиса

срок исполнения:
в течение 1-го рабочего дня
1. Сотрудник офиса, руководствуясь СТО СМК МИ 70.22.17 Инструкция пользователя Каталога лиц, меняет в Каталоге лиц статус контрагента на «Не аккредитовано» и в примечании указывает дату и причину аннулирования аккредитации.
2. Сотрудник офиса посредством рассылки в СЭД уведомляет Менеджеров (при необходимости - ЕИО Заказчика / Управляющего проектом / ЕИО Агента Заказчика) об аннулировании аккредитации контрагента и о необходимости расторжения договоров с контрагентом.
3. Сотрудник офиса вносит данные о новом статусе контрагента в аналитическую форму СТО ФД «Аккредитация контрагентов», отражающую информацию о ходе работы по аккредитации контрагентов; далее осуществляется завершение процесса.

7. Обновление информации об аккредитованном контрагенте в Каталоге лиц

7.1 Схема подпроцесса 6 «Обновление информации об аккредитованном контрагенте в Каталоге лиц» приведена на рисунке 5:
Рисунок 5. Схема подпроцесса 6 «Обновление информации об аккредитованном контрагенте в Каталоге лиц»
1772 × 744 пикс.     Открыть в новом окне Рисунок 5. Схема подпроцесса 6 «Обновление информации об аккредитованном контрагенте в Каталоге лиц»
Рисунок 5. Схема подпроцесса 6 «Обновление информации об аккредитованном контрагенте в Каталоге лиц»
7.2 Описание подпроцесса 6 «Обновление информации об аккредитованном контрагенте в Каталоге лиц» приведено в таблице 5:
Таблица 5 Обновление информации об аккредитованном контрагенте в Каталоге лиц
Наименование операции /
Исполнитель /
Сроки выполнения
Описание операции
1.Получение информации об изменениях, произошедших у аккредитованного контрагента

Менеджер

срок исполнения:
не регламентировано
1. Менеджер получает от контрагента (в виде сообщения или письма) или из других источников информацию об изменении каких-либо данных контрагента, но основе которых была получена прошлая аккредитации (кроме расширения перечня ТРУ):
• о смене адреса производственных / офисных помещений;
• о смене руководителя;
• об изменении системы налогообложения;
• об изменении организационно-правовой формы;
• об изменении размера уставного капитала;
• об актуализации доверенности представителя контрагента;
• об изменении численности персонала;
• об изменении банковских реквизитов и т.п.
2.Анализ влияния произошедших у контрагента изменений на аккредитацию контрагента

Менеджер

срок исполнения:
в течение 1-го рабочего дня
1. Менеджер оценивает влияние произошедших у контрагента изменений на аккредитацию контрагента.
2. В случае если произошедшие изменения не оказывают влияния на аккредитацию или их влияние не существенное, Менеджер принимает решение об обновлении данных контрагента в Каталоге лиц; далее осуществляется переход к операции 03.
3. В случае если изменения существенные, Менеджер принимает решение о переаккредитации контрагента, осуществляется переход к разделу 5 «Проведение вторичной аккредитации контрагента».
3.Сбор актуальных документов

Менеджер

срок исполнения:
в разумные сроки
1. Менеджер запрашивает у контрагента копии соответствующих актуализированных документов с новыми данными для обновления информации в Каталоге лиц:
• заверенные печатью и подписью руководителя копии учредительных документов;
• копии документов, подтверждающих полномочия представителей контрагента (копию Решения по передаче полномочий ЕИО, копию Решения о избрании руководителя, копию Доверенности представителя и т.п.);
• копию Уведомления ИФНС о возможности применения выбранной системы налогообложения;
• актуальный «Список работников Подрядчика / Субподрядчика» (и дополнительно, если контрагент аккредитован на выполнение СМР – Справку СЗВ-М, либо другой документ согласно утвержденному в Обществе способу проверки трудовых ресурсов);
• карточку контрагента.
2. В случае изменения адреса производственных помещений / офиса контрагента либо смены руководителя контрагента Менеджер выезжает к контрагенту для изготовления фотографий производственных помещений / нового офиса контрагента / нового руководителя контрагента с паспортом.
4.Составление Заявки на обновление информации о контрагенте в Каталоге лиц

Менеджер

срок исполнения:
в течение 1-го рабочего дня
1. Менеджер, руководствуясь требованиями СТО СМК 71.12.20 «Управление каталогом лиц», формирует (в виде письма в СЭД) Заявку на обновление информации в Каталоге лиц, прикладывает актуальные документы контрагента для размещения в Каталоге лиц и направляет Заявку Администратору Каталога лиц.
5.Внесение изменений в Каталог лиц

Администратор Каталога лиц

срок исполнения:
в течение 3-х рабочих дней
1. Администратор Каталога лиц, руководствуясь требованиями СТО СМК 71.12.20 «Управление каталогом лиц», размещает в Каталоге лиц актуальные документы контрагента; осуществляется завершение процесса.

8. Решение спорных вопросов по аккредитации контрагентов

8.1 При возникновении спорной ситуации по аккредитации контрагента (например, когда решение ЕИО Заказчика / Управляющего проектом / ЕИО Агента Заказчика не совпадает с решением Сотрудника офиса), возможно привлечение Высшего органа управления для принятия окончательного решения.
8.2 Схема подпроцесса 7 «Решение спорных вопросов по аккредитации контрагента» приведена на рисунке 6:
Рисунок 6. Схема подпроцесса 7 «Решение спорных вопросов по аккредитации контрагента»
1520 × 817 пикс.     Открыть в новом окне Рисунок 6. Схема подпроцесса 7 «Решение спорных вопросов по аккредитации контрагента»
Рисунок 6. Схема подпроцесса 7 «Решение спорных вопросов по аккредитации контрагента»
8.3 Описание подпроцесса 7 «Решение спорных вопросов по аккредитации контрагента» приведено в таблице 6:
Таблица 6 Решение спорных вопросов по аккредитации контрагента
Наименование операции /
Исполнитель /
Сроки выполнения
Описание операции
1.Обращение к Высшему органу управления за решением спорного вопроса по аккредитации контрагента

Менеджер

срок исполнения:
в течение 3-х рабочих дней
1. При возникновении спорной ситуации по аккредитации контрагента, Менеджер обращается к Высшему органу управления посредством письма СЭД, в котором излагает сложившуюся ситуацию, прикладывает необходимые документы, а также дает ссылки на обсуждения вопроса в СЭД. А именно:
• при отказе контрагенту в аккредитации или при возникновении другой спорной ситуации по итогам проведения проверки контрагента для первичной / вторичной аккредитации – Менеджер прикладывает «Отчет о результатах проверки контрагента», с визами ЕИО Заказчика / Управляющего проектом/ ЕИО Агента Заказчика и Сотрудника офиса;
• при возникновении спорной ситуации при аннулировании аккредитации контрагента, Менеджер прикладывает служебное письмо с предложением об аннулировании аккредитации контрагента с указанием обоснованных аргументов, с визами ЕИО Заказчика / Управляющего проектом / ЕИО Агента Заказчика и Сотрудника офиса.
2. Перед обращением к Высшему органу управления Менеджер может провести дополнительные мероприятия по решению ситуации. Например, мероприятия, направленные на реабилитацию контрагента. По итогам мероприятий Менеджер прилагает к письму в СЭД уточненные, дополненные данные.
2.Принятие окончательного решения по спорному вопросу в рамках аккредитации контрагента

Высший орган управления

срок исполнения:
в течение 3-х рабочих дней
1. Высший орган управления:
• рассматривает письмо Менеджера с описанием спорной ситуации по аккредитации контрагента и приложенные к письму документы;
• изучает сложившую ситуацию;
• изучает мнения ЕИО Заказчика / Управляющего проектом / ЕИО Агента Заказчика и Сотрудника офиса;
• принимает окончательное решение по описанному спорному вопросу.
2. Высший орган управления указывает свое решение и обоснование такого решения в виде комментария к письму Менеджера в СЭД, и направляют его Менеджеру.
3.Направление Сотруднику офиса поручения о внесении в информации в Каталог лиц

Менеджер

срок исполнения:
в течение 1-го рабочего дня
1. В зависимости от решений Высшего органа управления Менеджер (в виде комментария к письму в СЭД) направляет Сотруднику офиса соответствующее поручение о внесении информации в Каталог лиц:
• при принятии Высшим органом управления решения об аккредитации контрагента - Поручение о внесении в Каталог лиц информации о новом аккредитованном контрагенте (с приложением Отчета о результатах проверки контрагента и иных материалов по контрагенту); либо – при наличии информации о контрагенте в Каталоге лиц – Поручение о внесении в Каталог лиц отметки об аккредитации контрагента;
• при принятии Высшим органом управления решения об отказе в аккредитации контрагента - Поручение о внесении в Каталог лиц отметки об отказе в аккредитации контрагента с обязательным указанием причины отказа;
• при принятии Высшим органом управления решения об аннулировании аккредитации контрагента – Поручение о внесении в Каталог лиц отметки об аннулировании аккредитации;
• при принятии Высшим органом управления решения об отказе в аннулировании аккредитации контрагента – информационное письмо о продолжении действия аккредитации контрагента.
4.Внесение информации о контрагенте в Каталог лиц

Сотрудник офиса

срок исполнения:
в течение 1-го рабочего дня
1. Сотрудник офиса, на основе письма Менеджера в СЭД и руководствуясь СТО СМК МИ 70.22.17 Инструкция пользователя Каталога лиц, вносит в Каталоге лиц необходимую информацию:
1.1. В случае решения об аккредитации контрагента:
при отсутствии информации о контрагенте в Каталоге лиц, Сотрудник офиса вносит в Каталог лиц информацию о новом контрагенте, а также сохраняет в архиве в Каталоге лиц документы, на основании которых принималось решение об аккредитации контрагента.
при наличии в Каталоге лиц информации о данном контрагента, Сотрудник офиса указывает в Каталоге лиц статус контрагента «Аккредитовано» и в примечании делает отметку «Аккредитовано с проверкой»;
1.2 В случае решения об отказе контрагенту в аккредитации и при наличии информации о контрагенте в Каталоге лиц Сотрудник офиса указывает в Каталоге лиц статус контрагента «Не аккредитовано» с указанием причины отказа;
1.3 В случае решения об аннулировании аккредитации контрагента, Сотрудник офиса меняет в Каталоге лиц статус контрагента на «Не аккредитовано» и в примечании указывает причину аннулирования аккредитации.
2. Сотрудник офиса вносит данные о новом контрагенте / о новом статусе контрагента в аналитическую форму СТО ФД «Аккредитация контрагентов», отражающую информацию о ходе работы по аккредитации контрагентов; далее осуществляется завершение процесса.
Приложение 1
к СТО УП «Порядок организации и проведения аккредитации контрагента на право заключать договоры в ИС»

Виды аккредитации контрагентов

Ситуация
Вид аккредитации
Действия Менеджера
Предоставляемые Менеджером документы
1. Требуется аккредитовать нового контрагента. Первичная аккредитация 1 Провести полноценную проверку контрагента.
2 Собрать полный комплект документов.
3 Составить Отчет о результатах проверки контрагента.
1 Копии учредительных документов контрагентов.
2 Копии документов, подтверждающих полномочия представителей контрагента (копия Решения по передаче полномочий ЕИО, копия Решения о избрании руководителя, копия Доверенности)).
3 Копии ИНН и ОГРН (ОГРНИП) контрагента.
4 Отчеты сервиса «СПАРК».
5 Фотографии офиса, производственных помещений, руководителя контрагента с паспортом.
6 Копии дилерских соглашений на ТРУ (если контрагент – посредник).
7 «Список работников Подрядчика/Субподрядчика» (если контрагент аккредитован на выполнение СМР - дополнительно предоставляется Справка СЗВ-М либо другой документ согласно утвержденному в Обществе способу проверки трудовых ресурсов).
8 Сертификаты обучения работников.
9 Договоры на лицензии.
10 Копия Уведомления ИФНС о возможности применения выбранной системы налогообложения.
11 Другие документы на усмотрение Менеджера (например, документы, подтверждающие права контрагента на имущество / производственные мощности (Свидетельства о праве собственности / Договоры аренды)).
12 Отчет о результатах проверки контрагента.
2. Контрагенту отказано в аккредитации, но Менеджер настаивает на его аккредитации. Вторичная аккредитация
(повторная после отказа)
1 Провести дополнительную проверку контрагента.
2 Собрать недостающие документы / внести уточнения в имеющиеся документы.
3 Собрать дополнительные документы для реабилитации контрагента.
4 Дополнить Отчет о результатах проверки контрагента.
1 Недостающие документы из перечня документов в п.1.
2 Дополнительные документы для реабилитации контрагента.
3 Отчет о результатах проверки контрагента.
3. Требуется продлить аккредитацию по истечению срока аккредитации. Вторичная аккредитация
(продление)
1 По выписке из ЕГРЮЛ проверить наличие / отсутствие изменений данных контрагента.
2 При наличии изменений - собрать актуализированные документы; сделать актуальные фотографии.
3 Составить Отчет о результатах проверки контрагента.
1 Актуализированные документы из перечня документов в п.1.2 Отчет о результатах проверки контрагента.
4. Контрагент нарушил условия Договора. Аннулирование аккредитации 1 Собрать документы-доказательства нарушения контрагентом условий Договора. 1. Документы-доказательства нарушения контрагентом условий Договора.
5. После аннулирования аккредитации возникла необходимость в новой аккредитации контрагента. Вторичная аккредитация
(повторная после аннулирования аккредитации)
1 По выписке из ЕГРЮЛ проверить наличие / отсутствие изменений данных контрагента.
2 При наличии изменений - собрать актуализированные документы; сделать актуальные фотографии.
3 Провести дополнительную проверку контрагента.
4 Собрать дополнительные документы для реабилитации контрагента.
5 Составить Отчет о результатах проверки контрагента.
1 Актуализированные документы из перечня документов в п.1.
2 Дополнительные документы для реабилитации контрагента.
3 Отчет о результатах проверки контрагента.
6. В течение срока аккредитации контрагент сообщил о произошедших у него существенных изменениях (смена адреса производственных помещений; смена руководителя; изменение системы налогообложения и т.п.). Вторичная аккредитация
(переаккредитация)
1 Получить актуализированные документы.
2 Обеспечить размещение документов в Каталоге лиц.
3 Составить Отчет о результатах проверки контрагента.
1 Копии учредительных документов.
2 Копии документов, подтверждающих полномочия представителей контрагента.
3 Фотографии нового руководителя с паспортом.
4 Фотографии нового производственного / офисного помещения контрагента.
5 Отчеты «СПАРК».
6 Копия Уведомления ИФНС о возможности применения выбранной системы налогообложения.
7 Отчет о результатах проверки контрагента.
7. В течение срока аккредитации контрагент сообщил о расширении перечня ТРУ. Вторичная аккредитация
(аккредитация по отдельному ТРУ)
1 Провести оценку ресурсов для поставки нового ТРУ.
2 Собрать документы по новому ТРУ.
3 Проверить актуальность ранее предоставленной информации и, при необходимости, получить актуализированные документы.
4 Составить Отчет о результатах проверки контрагента (по новому ресурсу).
1 Фотографии нового производственного помещения, нового оборудования (если контрагент – производитель).
2 Копия дилерского соглашения на ТРУ (если контрагент – посредник).
3 «Список работников Подрядчика / Субподрядчика».
4 Допуск СРО (при необходимости).
5 Сертификаты обучения работников.
6 Договоры на новые лицензии.
7 Другие актуализированные документы, указанные в п.1 (при необходимости).
8 Отчет о результатах проверки контрагента (по новому ресурсу).
8. В течение срока аккредитации контрагент сообщил об изменении данных, не влияющих на аккредитацию (изменение размера уставного капитала; изменение банковских реквизитов; изменение Доверенностей представителей контрагента; изменение численности персонала и т.п.). Обновление информации в каталоге лиц 1 Получить актуализированные документы.
2 Обеспечить размещение документов в Каталоге лиц.
1 Копии учредительных документов.
2 Копии документов, подтверждающих полномочия представителей контрагента.
3 Карточка предприятия.
4 «Список работников Подрядчика / Субподрядчика».