оказывать иное содействие инспекторам.

51.7.5.11. В случае если по требованию инспектора документы (их копии) не могут быть предоставлены в установленный им срок либо отсутствуют, уполномоченное лицо соискателя лицензии должно до истечения такого срока предоставить руководителю группы инспекторов письменное мотивированное объяснение о причинах неисполнения требования.

51.7.5.12. Руководитель группы инспекторов совместно с руководителем соискателя лицензии (иным уполномоченным им лицом) определяет должностных лиц или работников соискателя лицензии, ответственных за взаимодействие с инспекторами (далее - уполномоченные лица организации), с которыми будет производиться взаимодействие в ходе проведения Проверки.

В ходе проведения Проверки руководитель группы инспекторов (инспекторы) взаимодействует по всем вопросам проведения проверки:

с руководителем соискателя лицензии, заместителями руководителя соискателя лицензии;

с уполномоченными лицами соискателя лицензии, определенными руководителем (иным уполномоченным им лицом) соискателя лицензии.

Максимальный срок выполнения действия - в течение одного рабочего дня с момента прибытия инспекторов по адресу места нахождения соискателя лицензии, указанному в Анкете.

51.7.5.13. После вручения копии приказа о проведении Проверки и ознакомления руководителя (иного уполномоченного лица) соискателя лицензии с правами и обязанностями инспекторов и соискателя лицензии при проведении Проверки инспекторы приступают к проведению Проверки путем изучения и анализа документов. В дальнейшем Проверка проводится путем последовательного затребования и анализа документов соискателя лицензии.

51.7.5.14. Требование о предоставлении документов в двух экземплярах подготавливает и подписывает руководитель группы инспекторов. После подписания руководителем группы инспекторов двух экземпляров требования один из них вручается уполномоченному лицу соискателя лицензии. На втором экземпляре требования уполномоченное лицо соискателя лицензии проставляет отметку о получении требования с подписью и с указанием фамилии, должности, даты и времени получения требования. Второй экземпляр требования приобщается к материалам Проверки. В случае нахождения руководителя группы инспекторов в командировке, отпуске или в случае его болезни требование подписывает член группы инспекторов.

51.7.5.15. Все передаваемые группе инспекторов документы должны передаваться по соответствующему акту приема-передачи документов с указанием номера акта приема-передачи, даты передачи, наименования документа, количества листов и пункта требования, в соответствии с которым представляются документы.

Акт приема-передачи документов подготавливается в двух экземплярах работником проверяемой организации. Оба экземпляра акта подписывают руководитель группы инспекторов и уполномоченное лицо соискателя лицензии. Один экземпляр акта поступает в распоряжение соискателя лицензии, второй экземпляр акта приобщается к материалам Проверки.

Срок выполнения действия - в рабочий день, в который соискателем лицензии представлены документы.

Аналогичный порядок Проверки применяется в РО ФСФР России.

51.7.6. Отчет, содержащий результаты проверки (далее - Отчет), в одном экземпляре подписывается членами группы инспекторов и утверждается начальником Управления и начальником Управления надзора (в случае проведения Проверки РО ФСФР России Отчет утверждается руководителем соответствующего РО ФСФР России). Отчет должен быть составлен в срок, не превышающий 3 рабочих дней после завершения проверки соискателя лицензии.

В случае невозможности подписания Отчета отдельными инспекторами (из-за болезни, нахождения в командировке, отпуске и по другим причинам) руководителем группы инспекторов в Отчете производится соответствующая запись, а в случае невозможности подписания акта выездной проверки руководителем группы инспекторов соответствующая запись производится инспектором.

Отчет регистрируется в соответствии с принятым в ФСФР России порядком делопроизводства.

Аналогичный порядок подготовки Отчета применяется в РО ФСФР России.

51.7.7. После получения оригинала Отчета о Проверке Ответственные исполнители Управления подготавливают мотивированное заключение о достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для выдачи лицензий, или о наличии недостоверной или искаженной информации, содержащейся в документах, представленных для выдачи лицензий, которое подписывается начальником Управления и начальником Управления надзора.

51.8. Ответственные исполнители подготавливают проекты приказов ФСФР России о выдаче лицензий или об отказе в выдаче лицензий с приложением к ним копий Отчетов и мотивированных заключений и передают работнику Управления для подготовки материалов к рассмотрению руководителем ФСФР России.

51.9. Приказ ФСФР России о выдаче лицензии является документом, свидетельствующим о соответствии соискателя лицензии и его внутренних документов требованиям законодательства Российской Федерации, а также о согласовании ФСФР России таких внутренних документов соискателя лицензии, как:

- правила внутреннего контроля соискателя лицензии, разработанные в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

- условия осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг (Клиентский регламент) (для соискателей лицензий на осуществление депозитарной деятельности в качестве расчетного депозитария);

- порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда (для соискателей лицензий на осуществление клиринговой деятельности),

или о регистрации ФСФР России таких внутренних документов, как:

- документ (документы), содержащий (содержащие) следующую информацию (для соискателей лицензий на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или лицензии фондовой биржи):

а) правила допуска к участию в торгах;

б) правила допуска к торгам ценных бумаг;

в) правила проведения торгов.

51.10. После принятия руководителем ФСФР России решения и подписания им соответствующего приказа ФСФР России Ответственные исполнители в течение 3 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России о выдаче/об отказе в выдаче лицензии:

а) вносят сведения о лицензиате, предусмотренные Положением о лицензировании, в реестр лицензий;

б) осуществляют подготовку уведомлений о выдаче лицензии по форме согласно приложению N 9 к настоящему Административному регламенту или об отказе в выдаче лицензии по форме согласно приложению N 10 к настоящему Административному регламенту (с приложением при выдаче лицензии первых экземпляров документов, указанных в подпункте "в" настоящего пункта, в адрес лицензиата, а вторые экземпляры направляют в сформированное лицензионное дело организации и осуществляют их хранение в течение срока, установленного номенклатурой дел Управления; при отказе в выдаче лицензий с приложением заверенной оттиском печати УД копии приказа ФСФР России об отказе в выдаче лицензии), которые после подписания начальником Управления, направляются в УД для регистрации и отправки соискателю лицензии;

в) при принятии решения о выдаче лицензии оформляют (в двух экземплярах):

правила внутреннего контроля соискателя лицензии, разработанные в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

условия осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг (Клиентский регламент) (для соискателей лицензий на осуществление депозитарной деятельности в качестве расчетного депозитария);

порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда (для соискателей лицензий на осуществление клиринговой деятельности);

документ (документы), содержащий (содержащие) следующую информацию (для соискателей лицензий на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или лицензии фондовой биржи):

1) правила допуска к участию в торгах;

2) правила допуска к торгам ценных бумаг;

3) правила проведения торгов;

путем проставления штампа установленной формы о согласовании/регистрации перечисленных документов с указанием даты согласования/регистрации этих документов (даты присвоения регистрационного номера приказу ФСФР России о выдаче лицензии) и подписания у заместителя руководителя ФСФР России, курирующего Управление, а также заверения указанной подписи оттиском печати ФСФР России с изображением Государственного герба Российской Федерации в УД;

г) формируют лицензионные дела с документами, представленными на выдачу лицензии, для их последующего хранения в ФСФР России.

51.11. УД осуществляет снятие с контроля заявления о выдаче лицензии на основании уведомления о выдаче или об отказе в выдаче лицензии, направленного в адрес лицензиата или соискателя лицензии.

51.12. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с исполнением государственной услуги по выдаче лицензии, представлен блок-схемой N 1 "Выдача лицензии", содержащейся в приложении N 11 к настоящему Административному регламенту.

51.13. Приказ ФСФР России об отказе в выдаче лицензии может быть обжалован соискателем лицензии в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, а также настоящим Административным регламентом.

Описание административных процедур, совершаемых при переоформлении бланка лицензии

52. Организация, являющаяся лицензиатом, в случае изменения места нахождения, наименования или в случае преобразования не позднее 30 рабочих дней с даты регистрации всех изменений в установленном законодательством Российской Федерации порядке представляет в ФСФР России заявление о переоформлении бланка лицензии, а также комплект документов в соответствии с настоящим Административным регламентом.

Указанные документы направляются в адрес центрального аппарата ФСФР России или передаются в экспедицию ФСФР России.

53. Для осуществления административной процедуры в центральном аппарате ФСФР России:

53.1. Документы, которым присвоен входящий регистрационный номер в УД, поступают в соответствующий Отдел на рассмотрение.

53.2. Ответственные исполнители в срок не позднее 5 рабочих дней с даты регистрации в ФСФР России документов на переоформление лицензии осуществляют проверку соблюдения лицензиатом требований: