Действующий
организовать по требованию руководителя группы инспекторов встречу инспекторов с руководителем, главным бухгалтером, контролером, руководителями основных подразделений (лицами, исполняющими их обязанности) и иными работниками соискателя лицензии;
предоставить инспекторам на срок проведения Проверки, при наличии возможности, отдельное изолированное служебное помещение, обеспечивающее сохранность документов, оборудованное необходимой мебелью, компьютерами (с программным обеспечением, согласованным с руководителем группы инспекторов), организационно-техническими средствами, в том числе средствами связи;
предоставлять по письменному требованию инспектора в установленный им срок необходимые документы, в том числе внутренние документы организации, документы внутреннего учета, документы бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности;
предоставлять по письменному требованию инспектора в установленный им срок справки и письменные объяснения, копии документов (в том числе в электронном виде) в запрашиваемом формате (при необходимости с приложением комплекса программного обеспечения) для работы с указанными документами в режиме "только для чтения", при этом письменные копии документов на бумажных носителях должны быть сшиты, пронумерованы, подписаны уполномоченным лицом и заверены печатью соискателя лицензии;
В ходе проведения Проверки руководитель группы инспекторов (инспекторы) взаимодействует по всем вопросам проведения проверки:
с уполномоченными лицами соискателя лицензии, определенными руководителем (иным уполномоченным им лицом) соискателя лицензии.
Максимальный срок выполнения действия - в течение одного рабочего дня с момента прибытия инспекторов по адресу места нахождения соискателя лицензии, указанному в Анкете.
Акт приема-передачи документов подготавливается в двух экземплярах работником проверяемой организации. Оба экземпляра акта подписывают руководитель группы инспекторов и уполномоченное лицо соискателя лицензии. Один экземпляр акта поступает в распоряжение соискателя лицензии, второй экземпляр акта приобщается к материалам Проверки.
В случае невозможности подписания Отчета отдельными инспекторами (из-за болезни, нахождения в командировке, отпуске и по другим причинам) руководителем группы инспекторов в Отчете производится соответствующая запись, а в случае невозможности подписания акта выездной проверки руководителем группы инспекторов соответствующая запись производится инспектором.
- правила внутреннего контроля соискателя лицензии, разработанные в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- условия осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг (Клиентский регламент) (для соискателей лицензий на осуществление депозитарной деятельности в качестве расчетного депозитария);
- порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда (для соискателей лицензий на осуществление клиринговой деятельности),
- документ (документы), содержащий (содержащие) следующую информацию (для соискателей лицензий на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или лицензии фондовой биржи):
приложению N 9 к настоящему Административному регламенту или об отказе в выдаче лицензии по форме согласно приложению N 10 к настоящему Административному регламенту (с приложением при выдаче лицензии первых экземпляров документов, указанных в подпункте "в" настоящего пункта, в адрес лицензиата, а вторые экземпляры направляют в сформированное лицензионное дело организации и осуществляют их хранение в течение срока, установленного номенклатурой дел Управления; при отказе в выдаче лицензий с приложением заверенной оттиском печати УД копии приказа ФСФР России об отказе в выдаче лицензии), которые после подписания начальником Управления, направляются в УД для регистрации и отправки соискателю лицензии;
б) осуществляют подготовку уведомлений о выдаче лицензии по форме согласно
правила внутреннего контроля соискателя лицензии, разработанные в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
условия осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг (Клиентский регламент) (для соискателей лицензий на осуществление депозитарной деятельности в качестве расчетного депозитария);
порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда (для соискателей лицензий на осуществление клиринговой деятельности);
документ (документы), содержащий (содержащие) следующую информацию (для соискателей лицензий на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или лицензии фондовой биржи):
путем проставления штампа установленной формы о согласовании/регистрации перечисленных документов с указанием даты согласования/регистрации этих документов (даты присвоения регистрационного номера приказу ФСФР России о выдаче лицензии) и подписания у заместителя руководителя ФСФР России, курирующего Управление, а также заверения указанной подписи оттиском печати ФСФР России с изображением Государственного герба Российской Федерации в УД;
приложении N 11 к настоящему Административному регламенту.
51.12. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с исполнением государственной услуги по выдаче лицензии, представлен блок-схемой N 1 "Выдача лицензии", содержащейся в