выяснить все существенные обстоятельства, касающиеся предмета Проверки;

обеспечить сохранность и возврат полученных оригиналов документов, а также их рассмотрение на территории соискателя лицензии;

обеспечить соблюдение инспекторами установленного режима работы и условий функционирования соискателя лицензии;

обеспечить охрану конфиденциальности ставших известными инспекторам сведений, связанных с деятельностью соискателя лицензии, составляющих служебную, банковскую, налоговую, коммерческую тайну или тайну связи.

51.7.5.7. Инспектор вправе:

при предъявлении служебного удостоверения находиться на территории, в административных зданиях и служебных помещениях соискателя лицензии;

вносить, выносить и пользоваться собственными организационно-техническими средствами, в том числе компьютерами, калькуляторами, телефонами;

требовать и получать все необходимые для Проверки документы (справки, письменные объяснения и другие);

требовать и получать документы в бумажном и/или электронном виде;

требовать и получать доступ к информационным ресурсам автоматизированных систем соискателя лицензии, в режиме "только для чтения", документации на используемые автоматизированные системы, а также письменные или устные разъяснения по вопросам, связанным с их разработкой, внедрением, стандартизацией и эксплуатацией;

требовать и получать устные разъяснения по существу проверяемых вопросов.

51.7.5.8. При проведении Проверки руководитель, должностные лица или работники соискателя лицензии, ответственные за взаимодействие с инспекторами, вправе:

знакомиться со своими правами и обязанностями, установленными настоящим Регламентом;

обжаловать действия инспекторов руководителю ФСФР России (РО ФСФР России);

51.7.5.9. Уполномоченные лица и работники соискателя лицензии, а также работники иных организаций, в том числе осуществляющих охрану соискателя лицензии на основе договорных отношений, не вправе:

проверять организационно-технические средства, находящиеся в пользовании инспекторов, изымать и досматривать служебные и иные документы, вещи или лишать возможности использовать их при проведении Проверки, кроме случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации, в том числе нормативными правовыми актами;

требовать от инспекторов давать какие-либо устные и/или письменные обязательства и объяснения;

51.7.5.10. При проведении Проверки уполномоченное лицо организации обязано содействовать проведению проверки, а именно:

организовать по требованию руководителя группы инспекторов встречу инспекторов с руководителем, главным бухгалтером, контролером, руководителями основных подразделений (лицами, исполняющими их обязанности) и иными работниками соискателя лицензии;

предоставить инспекторам на срок проведения Проверки, при наличии возможности, отдельное изолированное служебное помещение, обеспечивающее сохранность документов, оборудованное необходимой мебелью, компьютерами (с программным обеспечением, согласованным с руководителем группы инспекторов), организационно-техническими средствами, в том числе средствами связи;

предоставлять по письменному требованию инспектора в установленный им срок необходимые документы, в том числе внутренние документы организации, документы внутреннего учета, документы бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности;

предоставлять по письменному требованию инспектора в установленный им срок справки и письменные объяснения, копии документов (в том числе в электронном виде) в запрашиваемом формате (при необходимости с приложением комплекса программного обеспечения) для работы с указанными документами в режиме "только для чтения", при этом письменные копии документов на бумажных носителях должны быть сшиты, пронумерованы, подписаны уполномоченным лицом и заверены печатью соискателя лицензии;

давать устные разъяснения по существу вопросов;

обеспечивать предоставление достоверной информации;

оказывать иное содействие инспекторам.

51.7.5.11. В случае если по требованию инспектора документы (их копии) не могут быть предоставлены в установленный им срок либо отсутствуют, уполномоченное лицо соискателя лицензии должно до истечения такого срока предоставить руководителю группы инспекторов письменное мотивированное объяснение о причинах неисполнения требования.

51.7.5.12. Руководитель группы инспекторов совместно с руководителем соискателя лицензии (иным уполномоченным им лицом) определяет должностных лиц или работников соискателя лицензии, ответственных за взаимодействие с инспекторами (далее - уполномоченные лица организации), с которыми будет производиться взаимодействие в ходе проведения Проверки.

В ходе проведения Проверки руководитель группы инспекторов (инспекторы) взаимодействует по всем вопросам проведения проверки:

с руководителем соискателя лицензии, заместителями руководителя соискателя лицензии;

с уполномоченными лицами соискателя лицензии, определенными руководителем (иным уполномоченным им лицом) соискателя лицензии.

Максимальный срок выполнения действия - в течение одного рабочего дня с момента прибытия инспекторов по адресу места нахождения соискателя лицензии, указанному в Анкете.

51.7.5.13. После вручения копии приказа о проведении Проверки и ознакомления руководителя (иного уполномоченного лица) соискателя лицензии с правами и обязанностями инспекторов и соискателя лицензии при проведении Проверки инспекторы приступают к проведению Проверки путем изучения и анализа документов. В дальнейшем Проверка проводится путем последовательного затребования и анализа документов соискателя лицензии.

51.7.5.14. Требование о предоставлении документов в двух экземплярах подготавливает и подписывает руководитель группы инспекторов. После подписания руководителем группы инспекторов двух экземпляров требования один из них вручается уполномоченному лицу соискателя лицензии. На втором экземпляре требования уполномоченное лицо соискателя лицензии проставляет отметку о получении требования с подписью и с указанием фамилии, должности, даты и времени получения требования. Второй экземпляр требования приобщается к материалам Проверки. В случае нахождения руководителя группы инспекторов в командировке, отпуске или в случае его болезни требование подписывает член группы инспекторов.

51.7.5.15. Все передаваемые группе инспекторов документы должны передаваться по соответствующему акту приема-передачи документов с указанием номера акта приема-передачи, даты передачи, наименования документа, количества листов и пункта требования, в соответствии с которым представляются документы.

Акт приема-передачи документов подготавливается в двух экземплярах работником проверяемой организации. Оба экземпляра акта подписывают руководитель группы инспекторов и уполномоченное лицо соискателя лицензии. Один экземпляр акта поступает в распоряжение соискателя лицензии, второй экземпляр акта приобщается к материалам Проверки.

Срок выполнения действия - в рабочий день, в который соискателем лицензии представлены документы.

Аналогичный порядок Проверки применяется в РО ФСФР России.

51.7.6. Отчет, содержащий результаты проверки (далее - Отчет), в одном экземпляре подписывается членами группы инспекторов и утверждается начальником Управления и начальником Управления надзора (в случае проведения Проверки РО ФСФР России Отчет утверждается руководителем соответствующего РО ФСФР России). Отчет должен быть составлен в срок, не превышающий 3 рабочих дней после завершения проверки соискателя лицензии.

В случае невозможности подписания Отчета отдельными инспекторами (из-за болезни, нахождения в командировке, отпуске и по другим причинам) руководителем группы инспекторов в Отчете производится соответствующая запись, а в случае невозможности подписания акта выездной проверки руководителем группы инспекторов соответствующая запись производится инспектором.

Отчет регистрируется в соответствии с принятым в ФСФР России порядком делопроизводства.

Аналогичный порядок подготовки Отчета применяется в РО ФСФР России.

51.7.7. После получения оригинала Отчета о Проверке Ответственные исполнители Управления подготавливают мотивированное заключение о достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для выдачи лицензий, или о наличии недостоверной или искаженной информации, содержащейся в документах, представленных для выдачи лицензий, которое подписывается начальником Управления и начальником Управления надзора.

51.8. Ответственные исполнители подготавливают проекты приказов ФСФР России о выдаче лицензий или об отказе в выдаче лицензий с приложением к ним копий Отчетов и мотивированных заключений и передают работнику Управления для подготовки материалов к рассмотрению руководителем ФСФР России.

51.9. Приказ ФСФР России о выдаче лицензии является документом, свидетельствующим о соответствии соискателя лицензии и его внутренних документов требованиям законодательства Российской Федерации, а также о согласовании ФСФР России таких внутренних документов соискателя лицензии, как:

- правила внутреннего контроля соискателя лицензии, разработанные в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

- условия осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг (Клиентский регламент) (для соискателей лицензий на осуществление депозитарной деятельности в качестве расчетного депозитария);

- порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда (для соискателей лицензий на осуществление клиринговой деятельности),

или о регистрации ФСФР России таких внутренних документов, как:

- документ (документы), содержащий (содержащие) следующую информацию (для соискателей лицензий на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или лицензии фондовой биржи):

а) правила допуска к участию в торгах;