- условия осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг (Клиентский регламент) (для соискателей лицензий на осуществление депозитарной деятельности в качестве расчетного депозитария);

- порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда (для соискателей лицензий на осуществление клиринговой деятельности),

или о регистрации ФСФР России таких внутренних документов, как:

- документ (документы), содержащий (содержащие) следующую информацию (для соискателей лицензий на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или лицензии фондовой биржи):

а) правила допуска к участию в торгах;

б) правила допуска к торгам ценных бумаг;

в) правила проведения торгов.

51.10. После принятия руководителем ФСФР России решения и подписания им соответствующего приказа ФСФР России Ответственные исполнители в течение 3 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России о выдаче/об отказе в выдаче лицензии:

а) вносят сведения о лицензиате, предусмотренные Положением о лицензировании, в реестр лицензий;

б) осуществляют подготовку уведомлений о выдаче лицензии по форме согласно приложению N 9 к настоящему Административному регламенту или об отказе в выдаче лицензии по форме согласно приложению N 10 к настоящему Административному регламенту (с приложением при выдаче лицензии первых экземпляров документов, указанных в подпункте "в" настоящего пункта, в адрес лицензиата, а вторые экземпляры направляют в сформированное лицензионное дело организации и осуществляют их хранение в течение срока, установленного номенклатурой дел Управления; при отказе в выдаче лицензий с приложением заверенной оттиском печати УД копии приказа ФСФР России об отказе в выдаче лицензии), которые после подписания начальником Управления, направляются в УД для регистрации и отправки соискателю лицензии;

в) при принятии решения о выдаче лицензии оформляют (в двух экземплярах):

правила внутреннего контроля соискателя лицензии, разработанные в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

условия осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг (Клиентский регламент) (для соискателей лицензий на осуществление депозитарной деятельности в качестве расчетного депозитария);

порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда (для соискателей лицензий на осуществление клиринговой деятельности);

документ (документы), содержащий (содержащие) следующую информацию (для соискателей лицензий на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или лицензии фондовой биржи):

1) правила допуска к участию в торгах;

2) правила допуска к торгам ценных бумаг;

3) правила проведения торгов;

путем проставления штампа установленной формы о согласовании/регистрации перечисленных документов с указанием даты согласования/регистрации этих документов (даты присвоения регистрационного номера приказу ФСФР России о выдаче лицензии) и подписания у заместителя руководителя ФСФР России, курирующего Управление, а также заверения указанной подписи оттиском печати ФСФР России с изображением Государственного герба Российской Федерации в УД;

г) формируют лицензионные дела с документами, представленными на выдачу лицензии, для их последующего хранения в ФСФР России.

51.11. УД осуществляет снятие с контроля заявления о выдаче лицензии на основании уведомления о выдаче или об отказе в выдаче лицензии, направленного в адрес лицензиата или соискателя лицензии.

51.12. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с исполнением государственной услуги по выдаче лицензии, представлен блок-схемой N 1 "Выдача лицензии", содержащейся в приложении N 11 к настоящему Административному регламенту.

51.13. Приказ ФСФР России об отказе в выдаче лицензии может быть обжалован соискателем лицензии в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, а также настоящим Административным регламентом.

Описание административных процедур, совершаемых при переоформлении бланка лицензии

52. Организация, являющаяся лицензиатом, в случае изменения места нахождения, наименования или в случае преобразования не позднее 30 рабочих дней с даты регистрации всех изменений в установленном законодательством Российской Федерации порядке представляет в ФСФР России заявление о переоформлении бланка лицензии, а также комплект документов в соответствии с настоящим Административным регламентом.

Указанные документы направляются в адрес центрального аппарата ФСФР России или передаются в экспедицию ФСФР России.

53. Для осуществления административной процедуры в центральном аппарате ФСФР России:

53.1. Документы, которым присвоен входящий регистрационный номер в УД, поступают в соответствующий Отдел на рассмотрение.

53.2. Ответственные исполнители в срок не позднее 5 рабочих дней с даты регистрации в ФСФР России документов на переоформление лицензии осуществляют проверку соблюдения лицензиатом требований:

к оформлению заявления согласно приложению N 4 к настоящему Административному регламенту;

к комплектности и оформлению документов, перечисленных в пунктах 19.1-19.5 настоящего Административного регламента.

53.3. При представлении лицензиатом неполного комплекта документов и/или документов, оформление которых не соответствует требованиям пунктов 19.1-19.5, Ответственные исполнители не позднее 7 рабочих дней с даты регистрации документов ФСФР России составляют уведомление о возврате документов с приложением описи документов, содержащей замечания к комплекту документов, по форме согласно приложению N 8 к настоящему Административному регламенту, а также самого комплекта документов в адрес лицензиата, указанный в его анкете, и представляет его на подпись начальнику Управления.

После подписания вышеуказанного уведомления Управление передает его и прилагающиеся к нему документы в УД для регистрации и отправки лицензиату. УД осуществляет снятие с контроля заявления о переоформлении бланка лицензии на основании указанных документов.

Общий срок проверки и направления уведомления о возврате документов не превышает 10 рабочих дней с даты регистрации заявления в ФСФР России.

53.4. При наличии и правильности оформления всех документов, предусмотренных пунктами 19.1-19.5 настоящего Административного регламента, Ответственные исполнители в срок не позднее 7 рабочих дней с даты регистрации документов в ФСФР России осуществляют подготовку заключения о переоформлении бланка лицензии для рассмотрения и принятия решения руководителем ФСФР России.

53.5. Ответственные исполнители также подготавливают проект приказа ФСФР России о переоформлении бланка лицензии.

53.6. После принятия руководителем ФСФР России решения и подписания им соответствующего приказа ФСФР России Ответственные исполнители в течение 3 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России о переоформлении бланка лицензии:

а) вносят соответствующие изменения в сведения о лицензиате, предусмотренные настоящим Административным регламентом, в реестр лицензий;

б) осуществляют подготовку уведомления о переоформлении бланка лицензии по форме согласно приложению N 12 к настоящему Административному регламенту, которое после подписания начальником Управления, направляется в УД для регистрации и отправки лицензиату;

в) формируют представленные документы в лицензионные дела.

53.7. УД осуществляет снятие с контроля заявления о переоформлении бланка лицензии на основании уведомления о переоформлении бланка лицензии.

53.8. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с исполнением государственной услуги по переоформлению бланка лицензии, представлен блок-схемой N 2 "Переоформление бланка лицензии", содержащейся в приложении N 13 к настоящему Административному регламенту.

Описание административных процедур, совершаемых при выдаче дубликата бланка лицензии

54. Организация, являющаяся лицензиатом, в случае утраты или порчи бланка лицензии представляет в ФСФР России заявление о выдаче дубликата бланка лицензии и документы в соответствии с настоящим Административным регламентом.

Указанное заявление и документы направляются в адрес центрального аппарата ФСФР России или передаются в экспедицию ФСФР России.

55. Для осуществления административной процедуры в центральном аппарате ФСФР России:

55.1. Заявление, которому присвоен входящий регистрационный номер в УД, поступает в соответствующий Отдел на рассмотрение.

55.2. Ответственные исполнители в срок не позднее 5 рабочих дней с даты регистрации в ФСФР России документов на выдачу лицензии осуществляют проверку соблюдения лицензиатом требований:

к оформлению заявления согласно приложению N 5 к настоящему Административному регламенту;

к комплектности и оформлению документов, перечисленных в пунктах 20.1 - 20.4 настоящего Административного регламента.