Действующий
к Указанию Банка России
от 22 июля 2020 г. N 5511-У
"О требованиях к выявлению конфликта
интересов и управлению конфликтом интересов
управляющей компании инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов и
специализированного депозитария"
подпунктах 2.1-2.3 настоящего пункта, осуществляемые в порядке, определенном Политикой управления конфликтом интересов.
2. Мероприятия по обеспечению выявления конфликта интересов, указанные в
приложении 2 к настоящему Указанию (для управляющей компании) или в приложении 3 к настоящему Указанию (для специализированного депозитария), и иные обстоятельства по решению финансовой организации, а также включение указанного перечня в Политику управления конфликтом интересов.
2.2. Определение перечня обстоятельств возникновения конфликта интересов, наступление которых является основанием для выявления конфликта интересов финансовой организации, включающего обстоятельства, указанные в
подпунктах 3.1 - 3.5 настоящего пункта, осуществляемые в порядке, определенном Политикой управления конфликтом интересов.
3. Мероприятия по учету в электронном виде информации об ответственных лицах финансовой организации, указанные в
в отношении юридического лица - наименование и основной государственный регистрационный номер или регистрационный номер в стране регистрации (при отсутствии основного государственного регистрационного номера) (далее - регистрационный номер);
в отношении физического лица - фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) и страховой номер индивидуального лицевого счета (далее - СНИЛС) (при наличии);
подпунктах 4.1 - 4.5 настоящего пункта, осуществляемые в порядке, определенном Политикой управления конфликтом интересов.
4. Мероприятия по учету в электронном виде информации о лицах, связанных с финансовой организацией, указанные в
подпунктах 5.1 - 5.5 настоящего пункта, осуществляемые в порядке, определенном Политикой управления конфликтом интересов.
5. Мероприятия по учету в электронном виде информации о конфликтах интересов, указанные в
наименование и регистрационный номер лица, оказывающего услуги по размещению и (или) организации размещения ценных бумаг, если возникновение конфликта интересов связано с обстоятельствами, указанными в пункте 3 приложения 2 к настоящему Указанию либо пункте 5 или пункте 10 приложения 3 к настоящему Указанию;
наименование и регистрационный номер лица, с которым заключается договор о поддержании (стабилизации) цен на ценные бумаги, если возникновение конфликта интересов связано с обстоятельствами, указанными в пункте 4 приложения 2 к настоящему Указанию либо пункте 6 или пункте 11 приложения 3 к настоящему Указанию;
сведения о предмете сделки, наименование и регистрационный номер юридического лица либо фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) и СНИЛС (при наличии) физического лица, с которым совершается сделка, если возникновение конфликта интересов связано с обстоятельствами, указанными в пункте 6 приложения 2 к настоящему Указанию либо пункте 7 или пункте 12 приложения 3 к настоящему Указанию;
сведения об информации и способе ее использования, наименование и регистрационный номер юридического лица либо фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) и СНИЛС (при наличии) физического лица, в интересах которого используется информация, если возникновение конфликта интересов связано с обстоятельствами, указанными в абзаце первом пункта 7 приложения 2 к настоящему Указанию либо абзаце первом пункта 2 приложения 3 к настоящему Указанию;
сведения о предмете договора, наименование и регистрационный номер юридических лиц либо фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) и СНИЛС (при наличии) физических лиц, являющихся сторонами договора, если возникновение конфликта интересов связано с обстоятельствами, указанными в пункте 9 приложения 2 к настоящему Указанию либо пункте 14 приложения 3 к настоящему Указанию;
наименование и регистрационный номер лица, с которым заключается договор об оказании услуг специализированного депозитария, если возникновение конфликта интересов связано с обстоятельством, указанным в пункте 1 приложения 3 к настоящему Указанию;
наименование и регистрационный номер юридического лица либо фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) и СНИЛС (при наличии) физического лица, интерес которого, отличный от интереса клиента финансовой организации, является основанием возникновения конфликта интересов, описание указанного интереса, если возникновение конфликта интересов не связано с обстоятельствами, указанными в приложениях 2 и 3 к настоящему Указанию;
в отношении управляющей компании паевого инвестиционного фонда и (или) владельца инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда -название паевого инвестиционного фонда, номер правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, присвоенный при внесении сведений об указанных правилах в реестр паевых инвестиционных фондов, и дата регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте (дата внесения паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, в реестр паевых инвестиционных фондов);
в отношении негосударственного пенсионного фонда и (или) вкладчика (участника, застрахованного лица) негосударственного пенсионного фонда - полное фирменное наименование и регистрационный номер негосударственного пенсионного фонда, дата и номер договора доверительного управления с негосударственным пенсионным фондом с указанием средств, передаваемых в доверительное управление (например, "средства пенсионных резервов", "средства пенсионных накоплений, не включенные в резервы фонда", "средства пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата", "средства выплатного резерва") (дата и номер договора об оказании услуг специализированного депозитария с негосударственным пенсионным фондом);
в отношении иных клиентов финансовой организации - наименование и регистрационный номер клиента финансовой организации, дата и номер договора финансовой организации с клиентом финансовой организации;
5.1.5. информации о наличии либо об отсутствии у финансовой организации права не предотвращать возникновение конфликта интересов в соответствии с
пунктами 2.3, 2.5 и 2.6 или 3.3 настоящего Указания в случае, если информация о конфликте интересов была раскрыта (предоставлена);
5.1.8. даты и способа раскрытия (предоставления) информации о конфликте интересов в соответствии с