Глава 4. Заключительные положения

4.1. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 10 июля 2020 года N ПСД-16) вступает в силу с 1 апреля 2021 года.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

Зарегистрировано в Минюсте РФ 15 сентября 2020 г.

Регистрационный N 59865

Перечень
мероприятий по выявлению конфликта интересов и управлению конфликтом интересов

1. Мероприятия по обеспечению соответствия деятельности финансовой организации Политике управления конфликтом интересов, перечень которых предусмотрен Политикой управления конфликтом интересов, осуществляемые единоличным исполнительным органом финансовой организации (заместителем единоличного исполнительного органа специализированного депозитария - в случае, если указанное предусмотрено Политикой управления конфликтом интересов специализированного депозитария, совмещающего деятельность специализированного депозитария с деятельностью кредитной организации) в порядке, определенном Политикой управления конфликтом интересов.

2. Мероприятия по обеспечению выявления конфликта интересов, указанные в подпунктах 2.1-2.3 настоящего пункта, осуществляемые в порядке, определенном Политикой управления конфликтом интересов.

2.1. Определение лицом, ответственным за выявление конфликта интересов, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) финансовой организации.

2.2. Определение перечня обстоятельств возникновения конфликта интересов, наступление которых является основанием для выявления конфликта интересов финансовой организации, включающего обстоятельства, указанные в приложении 2 к настоящему Указанию (для управляющей компании) или в приложении 3 к настоящему Указанию (для специализированного депозитария), и иные обстоятельства по решению финансовой организации, а также включение указанного перечня в Политику управления конфликтом интересов.

2.3. Обеспечение предоставления контролеру (руководителю службы внутреннего контроля) финансовой организации ответственными лицами финансовой организации сведений о наличии у ответственных лиц финансовой организации интереса, отличного от интереса клиента управляющей компании, клиента специализированного депозитария и (или) стороны по договору с клиентом специализированного депозитария (далее при совместном упоминании - клиент финансовой организации), при совершении либо несовершении юридических и (или) фактических действий, влияющих на связанные с оказанием услуг финансовой организации интересы клиента финансовой организации (за исключением сведений, содержащихся во внутренних документах финансовой организации и (или) договорах, заключенных финансовой организацией).

3. Мероприятия по учету в электронном виде информации об ответственных лицах финансовой организации, указанные в подпунктах 3.1 - 3.5 настоящего пункта, осуществляемые в порядке, определенном Политикой управления конфликтом интересов.

3.1. Фиксация не позднее одного рабочего дня после дня предоставления ответственному лицу финансовой организации права принимать участие в совершении либо несовершении юридических и (или) фактических действий, влияющих на связанные с оказанием услуг финансовой организации интересы клиента финансовой организации, следующей информации о каждом ответственном лице финансовой организации:

3.1.1. сведений, идентифицирующих ответственное лицо:

в отношении юридического лица - наименование и основной государственный регистрационный номер или регистрационный номер в стране регистрации (при отсутствии основного государственного регистрационного номера) (далее - регистрационный номер);

в отношении физического лица - фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) и страховой номер индивидуального лицевого счета (далее - СНИЛС) (при наличии);

3.1.2. перечня функций ответственного лица финансовой организации, влияющих на связанные с оказанием услуг финансовой организации интересы клиента финансовой организации;

3.1.3. даты и номера договора финансовой организации с ответственным лицом финансовой организации, документа, устанавливающего должностные обязанности ответственного лица финансовой организации, или иного документа, на основании которого ответственное лицо финансовой организации участвует в совершении либо несовершении юридических и (или) фактических действий, влияющих на связанные с оказанием услуг финансовой организации интересы клиента финансовой организации.

3.2. Обновление информации об ответственном лице финансовой организации не позднее одного рабочего дня после дня, когда финансовая организация узнала об изменении информации об ответственном лице финансовой организации.

3.3. Обработка информации об ответственном лице финансовой организации способом, обеспечивающим возможность предоставления указанной информации в виде электронных таблиц и в бумажной форме по состоянию на каждый рабочий день в течение срока хранения указанной информации.

3.4. Хранение информации об ответственном лице финансовой организации не менее трех лет со дня, когда юридическое лицо или физическое лицо перестало являться ответственным лицом финансовой организации.

3.5. Определение работника (структурного подразделения) финансовой организации, ответственного за учет информации об ответственных лицах финансовой организации.

4. Мероприятия по учету в электронном виде информации о лицах, связанных с финансовой организацией, указанные в подпунктах 4.1 - 4.5 настоящего пункта, осуществляемые в порядке, определенном Политикой управления конфликтом интересов.

4.1. Фиксация не позднее одного рабочего дня после дня, когда финансовой организации стало известно о лице, связанном с финансовой организацией, следующей информации о каждом лице, связанном с финансовой организацией:

4.1.1. наименования и регистрационного номера лица, связанного с финансовой организацией;

4.1.2. описания взаимосвязей между финансовой организацией и лицом, связанным с финансовой организацией.

4.2. Обновление информации о лице, связанном с финансовой организацией, не позднее одного рабочего дня после дня, когда финансовая организация узнала об изменении информации о лице, связанном с финансовой организацией.

4.3. Обработка информации о лице, связанном с финансовой организацией, способом, обеспечивающим возможность предоставления указанной информации в виде электронных таблиц и в бумажной форме по состоянию на каждый рабочий день в течение срока хранения указанной информации.

4.4. Хранение информации о лице, связанном с финансовой организацией, не менее трех лет со дня, когда юридическое лицо перестало являться лицом, связанным с финансовой организацией.

4.5. Определение работника (структурного подразделения) финансовой организации, ответственного за учет информации о лицах, связанных с финансовой организацией.

5. Мероприятия по учету в электронном виде информации о конфликтах интересов, указанные в подпунктах 5.1 - 5.5 настоящего пункта, осуществляемые в порядке, определенном Политикой управления конфликтом интересов.

5.1. Фиксация не позднее одного рабочего дня после дня выявления конфликта интересов контролером (руководителем службы внутреннего контроля) финансовой организации следующей информации о конфликте интересов:

5.1.1. содержания конфликта интересов, включающего указание на обстоятельства возникновения конфликта интересов и следующие сведения:

вид актива, наименование и регистрационный номер лица, обязанного по активу, если возникновение конфликта интересов связано с обстоятельствами, указанными в пункте 1 приложения 2 к настоящему Указанию либо пункте 3 или пункте 8 приложения 3 к настоящему Указанию;

вид актива, наименование и регистрационный номер лица, в пользование которому передан актив, если возникновение конфликта интересов связано с обстоятельствами, указанными в пункте 2 приложения 2 к настоящему Указанию либо пункте 4 или пункте 9 приложения 3 к настоящему Указанию;

наименование и регистрационный номер лица, оказывающего услуги по размещению и (или) организации размещения ценных бумаг, если возникновение конфликта интересов связано с обстоятельствами, указанными в пункте 3 приложения 2 к настоящему Указанию либо пункте 5 или пункте 10 приложения 3 к настоящему Указанию;

наименование и регистрационный номер лица, с которым заключается договор о поддержании (стабилизации) цен на ценные бумаги, если возникновение конфликта интересов связано с обстоятельствами, указанными в пункте 4 приложения 2 к настоящему Указанию либо пункте 6 или пункте 11 приложения 3 к настоящему Указанию;

сведения о предмете сделки, наименование и регистрационный номер юридического лица либо фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) и СНИЛС (при наличии) физического лица, с которым совершается сделка, если возникновение конфликта интересов связано с обстоятельствами, указанными в пункте 6 приложения 2 к настоящему Указанию либо пункте 7 или пункте 12 приложения 3 к настоящему Указанию;

сведения об информации и способе ее использования, наименование и регистрационный номер юридического лица либо фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) и СНИЛС (при наличии) физического лица, в интересах которого используется информация, если возникновение конфликта интересов связано с обстоятельствами, указанными в абзаце первом пункта 7 приложения 2 к настоящему Указанию либо абзаце первом пункта 2 приложения 3 к настоящему Указанию;

сведения о предмете договора, наименование и регистрационный номер юридических лиц либо фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) и СНИЛС (при наличии) физических лиц, являющихся сторонами договора, если возникновение конфликта интересов связано с обстоятельствами, указанными в пункте 9 приложения 2 к настоящему Указанию либо пункте 14 приложения 3 к настоящему Указанию;

наименование и регистрационный номер лица, с которым заключается договор об оказании услуг специализированного депозитария, если возникновение конфликта интересов связано с обстоятельством, указанным в пункте 1 приложения 3 к настоящему Указанию;

наименование и регистрационный номер юридического лица либо фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) и СНИЛС (при наличии) физического лица, интерес которого, отличный от интереса клиента финансовой организации, является основанием возникновения конфликта интересов, описание указанного интереса, если возникновение конфликта интересов не связано с обстоятельствами, указанными в приложениях 2 и 3 к настоящему Указанию;

5.1.2. даты возникновения конфликта интересов;

5.1.3. даты выявления конфликта интересов, если конфликт интересов был выявлен финансовой организацией после даты его возникновения;

5.1.4. сведений о клиенте финансовой организации при условии, что конфликт интересов возник при совершении либо несовершении финансовой организацией юридических и (или) фактических действий, влияющих на связанные с оказанием услуг финансовой организации интересы данного клиента финансовой организации:

в отношении управляющей компании паевого инвестиционного фонда и (или) владельца инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда -название паевого инвестиционного фонда, номер правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, присвоенный при внесении сведений об указанных правилах в реестр паевых инвестиционных фондов, и дата регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте (дата внесения паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, в реестр паевых инвестиционных фондов);

в отношении негосударственного пенсионного фонда и (или) вкладчика (участника, застрахованного лица) негосударственного пенсионного фонда - полное фирменное наименование и регистрационный номер негосударственного пенсионного фонда, дата и номер договора доверительного управления с негосударственным пенсионным фондом с указанием средств, передаваемых в доверительное управление (например, "средства пенсионных резервов", "средства пенсионных накоплений, не включенные в резервы фонда", "средства пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата", "средства выплатного резерва") (дата и номер договора об оказании услуг специализированного депозитария с негосударственным пенсионным фондом);

в отношении иных клиентов финансовой организации - наименование и регистрационный номер клиента финансовой организации, дата и номер договора финансовой организации с клиентом финансовой организации;

5.1.5. информации о наличии либо об отсутствии у финансовой организации права не предотвращать возникновение конфликта интересов в соответствии с подпунктом 2.2.1 пункта 2.2 или подпунктами 3.2.1 и 3.2.2 пункта 3.2 настоящего Указания;