специализированный депозитарий (работники специализированного депозитария и иные лица, если они действуют от имени специализированного депозитария или от своего имени, но за его счет) в условиях наличия конфликта интересов при совершении либо несовершении юридических и (или) фактических действий, влияющих на связанные с оказанием услуг специализированного депозитария интересы стороны по договору об оказании услуг специализированного депозитария (далее - клиент специализированного депозитария) и (или) лица, являющегося стороной по договору с клиентом специализированного депозитария в рамках деятельности, в отношении которой специализированный депозитарий оказывает услуги (далее - сторона по договору с клиентом специализированного депозитария), действует (действуют) так же, как в условиях отсутствия конфликта интересов;

наличие решения об отказе от предотвращения возникновения конфликта интересов, соответствующего условиям, указанным в абзацах втором и третьем настоящего подпункта, принятого единоличным исполнительным органом специализированного депозитария (заместителем единоличного исполнительного органа специализированного депозитария - в случае, если указанное предусмотрено Политикой управления конфликтом интересов специализированного депозитария, совмещающего деятельность специализированного депозитария с деятельностью кредитной организации) (далее - решение специализированного депозитария об отказе от предотвращения возникновения конфликта интересов).

3.3. Специализированный депозитарий обязан предоставить клиенту специализированного депозитария следующую информацию о конфликте интересов, возникновение которого не было предотвращено в соответствии с подпунктом 3.2.1 пункта 3.2 настоящего Указания или в отношении которого принято решение специализированного депозитария об отказе от предотвращения возникновения конфликта интересов (если конфликт интересов возник при совершении либо несовершении специализированным депозитарием юридических и (или) фактических действий, влияющих на связанные с оказанием услуг специализированного депозитария интересы данного клиента специализированного депозитария и (или) лица, являющегося стороной по договору с данным клиентом специализированного депозитария в рамках деятельности, в отношении которой специализированный депозитарий оказывает услуги):

информацию о возникновении конфликта интересов (за исключением сведений о принятии решения об отказе от предотвращения возникновения конфликта интересов и о причинах принятия указанного решения, если возникновение конфликта интересов не было предотвращено в соответствии с подпунктом 3.2.1 пункта 3.2 настоящего Указания) - не позднее одного рабочего дня после дня выявления конфликта интересов (если возникновение конфликта интересов не было предотвращено в соответствии с подпунктом 3.2.1 пункта 3.2 настоящего Указания) либо не позднее одного рабочего дня после дня принятия решения специализированного депозитария об отказе от предотвращения возникновения конфликта интересов (если в отношении конфликта интересов принято указанное решение);

информацию о прекращении конфликта интересов - не позднее одного рабочего дня после дня, когда специализированный депозитарий узнал или должен был узнать о прекращении конфликта интересов.

Специализированный депозитарий обязан предоставить информацию, указанную в абзацах втором и третьем настоящего пункта, способом, позволяющим подтвердить факт получения предоставляемой информации.

3.4. Специализированный депозитарий обязан предоставить клиенту специализированного депозитария по его письменному требованию информацию о возникновении конфликта интересов и информацию о прекращении конфликта интересов, предоставленную данному клиенту специализированного депозитария в соответствии с абзацем первым пункта 3.3 настоящего Указания. Указанная информация должна быть предоставлена не позднее пяти рабочих дней после дня предъявления требования по выбору клиента специализированного депозитария в виде электронного документа (без взимания платы) и (или) в виде документа на бумажном носителе (без взимания платы или по решению специализированного депозитария за плату, не превышающую расходы на изготовление указанного документа на бумажном носителе).

3.5. Специализированный депозитарий обязан предоставить стороне по договору с клиентом специализированного депозитария, являющейся владельцем инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда или ипотечных сертификатов участия, по ее письменному требованию информацию о возникновении конфликта интересов и информацию о прекращении конфликта интересов, предоставленную специализированным депозитарием управляющей компании данного паевого инвестиционного фонда или управляющей компании, осуществляющей выдачу данных ипотечных сертификатов участия, в соответствии с абзацем первым пункта 3.3 настоящего Указания. Указанная информация должна быть предоставлена не позднее пяти рабочих дней после дня предъявления требования по выбору стороны по договору с клиентом специализированного депозитария в виде электронного документа (без взимания платы) и (или) в виде документа на бумажном носителе (без взимания платы или по решению специализированного депозитария за плату, не превышающую расходы на изготовление указанного документа на бумажном носителе).

Глава 4. Заключительные положения

4.1. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 10 июля 2020 года N ПСД-16) вступает в силу с 1 апреля 2021 года.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

Зарегистрировано в Минюсте РФ 15 сентября 2020 г.

Регистрационный N 59865

Перечень
мероприятий по выявлению конфликта интересов и управлению конфликтом интересов

1. Мероприятия по обеспечению соответствия деятельности финансовой организации Политике управления конфликтом интересов, перечень которых предусмотрен Политикой управления конфликтом интересов, осуществляемые единоличным исполнительным органом финансовой организации (заместителем единоличного исполнительного органа специализированного депозитария - в случае, если указанное предусмотрено Политикой управления конфликтом интересов специализированного депозитария, совмещающего деятельность специализированного депозитария с деятельностью кредитной организации) в порядке, определенном Политикой управления конфликтом интересов.

2. Мероприятия по обеспечению выявления конфликта интересов, указанные в подпунктах 2.1-2.3 настоящего пункта, осуществляемые в порядке, определенном Политикой управления конфликтом интересов.

2.1. Определение лицом, ответственным за выявление конфликта интересов, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) финансовой организации.

2.2. Определение перечня обстоятельств возникновения конфликта интересов, наступление которых является основанием для выявления конфликта интересов финансовой организации, включающего обстоятельства, указанные в приложении 2 к настоящему Указанию (для управляющей компании) или в приложении 3 к настоящему Указанию (для специализированного депозитария), и иные обстоятельства по решению финансовой организации, а также включение указанного перечня в Политику управления конфликтом интересов.

2.3. Обеспечение предоставления контролеру (руководителю службы внутреннего контроля) финансовой организации ответственными лицами финансовой организации сведений о наличии у ответственных лиц финансовой организации интереса, отличного от интереса клиента управляющей компании, клиента специализированного депозитария и (или) стороны по договору с клиентом специализированного депозитария (далее при совместном упоминании - клиент финансовой организации), при совершении либо несовершении юридических и (или) фактических действий, влияющих на связанные с оказанием услуг финансовой организации интересы клиента финансовой организации (за исключением сведений, содержащихся во внутренних документах финансовой организации и (или) договорах, заключенных финансовой организацией).

3. Мероприятия по учету в электронном виде информации об ответственных лицах финансовой организации, указанные в подпунктах 3.1 - 3.5 настоящего пункта, осуществляемые в порядке, определенном Политикой управления конфликтом интересов.

3.1. Фиксация не позднее одного рабочего дня после дня предоставления ответственному лицу финансовой организации права принимать участие в совершении либо несовершении юридических и (или) фактических действий, влияющих на связанные с оказанием услуг финансовой организации интересы клиента финансовой организации, следующей информации о каждом ответственном лице финансовой организации:

3.1.1. сведений, идентифицирующих ответственное лицо:

в отношении юридического лица - наименование и основной государственный регистрационный номер или регистрационный номер в стране регистрации (при отсутствии основного государственного регистрационного номера) (далее - регистрационный номер);

в отношении физического лица - фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) и страховой номер индивидуального лицевого счета (далее - СНИЛС) (при наличии);

3.1.2. перечня функций ответственного лица финансовой организации, влияющих на связанные с оказанием услуг финансовой организации интересы клиента финансовой организации;

3.1.3. даты и номера договора финансовой организации с ответственным лицом финансовой организации, документа, устанавливающего должностные обязанности ответственного лица финансовой организации, или иного документа, на основании которого ответственное лицо финансовой организации участвует в совершении либо несовершении юридических и (или) фактических действий, влияющих на связанные с оказанием услуг финансовой организации интересы клиента финансовой организации.

3.2. Обновление информации об ответственном лице финансовой организации не позднее одного рабочего дня после дня, когда финансовая организация узнала об изменении информации об ответственном лице финансовой организации.

3.3. Обработка информации об ответственном лице финансовой организации способом, обеспечивающим возможность предоставления указанной информации в виде электронных таблиц и в бумажной форме по состоянию на каждый рабочий день в течение срока хранения указанной информации.

3.4. Хранение информации об ответственном лице финансовой организации не менее трех лет со дня, когда юридическое лицо или физическое лицо перестало являться ответственным лицом финансовой организации.

3.5. Определение работника (структурного подразделения) финансовой организации, ответственного за учет информации об ответственных лицах финансовой организации.

4. Мероприятия по учету в электронном виде информации о лицах, связанных с финансовой организацией, указанные в подпунктах 4.1 - 4.5 настоящего пункта, осуществляемые в порядке, определенном Политикой управления конфликтом интересов.

4.1. Фиксация не позднее одного рабочего дня после дня, когда финансовой организации стало известно о лице, связанном с финансовой организацией, следующей информации о каждом лице, связанном с финансовой организацией:

4.1.1. наименования и регистрационного номера лица, связанного с финансовой организацией;

4.1.2. описания взаимосвязей между финансовой организацией и лицом, связанным с финансовой организацией.

4.2. Обновление информации о лице, связанном с финансовой организацией, не позднее одного рабочего дня после дня, когда финансовая организация узнала об изменении информации о лице, связанном с финансовой организацией.

4.3. Обработка информации о лице, связанном с финансовой организацией, способом, обеспечивающим возможность предоставления указанной информации в виде электронных таблиц и в бумажной форме по состоянию на каждый рабочий день в течение срока хранения указанной информации.

4.4. Хранение информации о лице, связанном с финансовой организацией, не менее трех лет со дня, когда юридическое лицо перестало являться лицом, связанным с финансовой организацией.

4.5. Определение работника (структурного подразделения) финансовой организации, ответственного за учет информации о лицах, связанных с финансовой организацией.

5. Мероприятия по учету в электронном виде информации о конфликтах интересов, указанные в подпунктах 5.1 - 5.5 настоящего пункта, осуществляемые в порядке, определенном Политикой управления конфликтом интересов.

5.1. Фиксация не позднее одного рабочего дня после дня выявления конфликта интересов контролером (руководителем службы внутреннего контроля) финансовой организации следующей информации о конфликте интересов:

5.1.1. содержания конфликта интересов, включающего указание на обстоятельства возникновения конфликта интересов и следующие сведения:

вид актива, наименование и регистрационный номер лица, обязанного по активу, если возникновение конфликта интересов связано с обстоятельствами, указанными в пункте 1 приложения 2 к настоящему Указанию либо пункте 3 или пункте 8 приложения 3 к настоящему Указанию;

вид актива, наименование и регистрационный номер лица, в пользование которому передан актив, если возникновение конфликта интересов связано с обстоятельствами, указанными в пункте 2 приложения 2 к настоящему Указанию либо пункте 4 или пункте 9 приложения 3 к настоящему Указанию;

наименование и регистрационный номер лица, оказывающего услуги по размещению и (или) организации размещения ценных бумаг, если возникновение конфликта интересов связано с обстоятельствами, указанными в пункте 3 приложения 2 к настоящему Указанию либо пункте 5 или пункте 10 приложения 3 к настоящему Указанию;

наименование и регистрационный номер лица, с которым заключается договор о поддержании (стабилизации) цен на ценные бумаги, если возникновение конфликта интересов связано с обстоятельствами, указанными в пункте 4 приложения 2 к настоящему Указанию либо пункте 6 или пункте 11 приложения 3 к настоящему Указанию;

сведения о предмете сделки, наименование и регистрационный номер юридического лица либо фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) и СНИЛС (при наличии) физического лица, с которым совершается сделка, если возникновение конфликта интересов связано с обстоятельствами, указанными в пункте 6 приложения 2 к настоящему Указанию либо пункте 7 или пункте 12 приложения 3 к настоящему Указанию;

сведения об информации и способе ее использования, наименование и регистрационный номер юридического лица либо фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) и СНИЛС (при наличии) физического лица, в интересах которого используется информация, если возникновение конфликта интересов связано с обстоятельствами, указанными в абзаце первом пункта 7 приложения 2 к настоящему Указанию либо абзаце первом пункта 2 приложения 3 к настоящему Указанию;

сведения о предмете договора, наименование и регистрационный номер юридических лиц либо фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) и СНИЛС (при наличии) физических лиц, являющихся сторонами договора, если возникновение конфликта интересов связано с обстоятельствами, указанными в пункте 9 приложения 2 к настоящему Указанию либо пункте 14 приложения 3 к настоящему Указанию;

наименование и регистрационный номер лица, с которым заключается договор об оказании услуг специализированного депозитария, если возникновение конфликта интересов связано с обстоятельством, указанным в пункте 1 приложения 3 к настоящему Указанию;