Утративший силу
1.13.2. Принятие решения о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки.
1.14. Схема процесса «Порядок организации и проведения аккредитации контрагента на право заключать Договоры в ИС» приведена на рисунке 1:
1707 × 727 пикс.   Открыть в новом окне | Рисунок 1. Схема процесса «Порядок организации и проведения аккредитации контрагента на право заключать Договоры в ИС» |
Рисунок 1. Схема процесса «Порядок организации и проведения аккредитации контрагента на право заключать Договоры в ИС»
1700 × 789 пикс.   Открыть в новом окне | Рисунок 2. Схема подпроцесса 1 «Проведение первичной аккредитации контрагента» |
№ | Наименование операции / Исполнитель / Сроки выполнения / | Описание операции |
1. | Проведение проверки контрагента для аккредитации и составление Отчета о результатах проверки Менеджер срок исполнения: заблаговременно до заключения Договора с контрагентом | 1. Менеджер проводит проверку контрагента для его аккредитации. При проведении проверки Менеджер руководствуется требованиями СТО МИ «Проверка контрагентов для аккредитации на право заключать Договоры в ИС». 2. По результатам проведения проверки Менеджер оформляет Отчет по форме СТО ФД «Отчет о результатах проверки контрагента» согласно разделу 3 «Рекомендации по составлению Отчета о результатах проверки контрагента для первичной аккредитации» СТО МИ «Проверка контрагентов для аккредитации на право заключать Договоры в ИС». 3. Менеджер обеспечивает наличие в Каталоге лиц актуальных документов, прилагаемых к Отчету, указанных в п.3.6. СТО МИ «Проверка контрагентов для аккредитации на право заключать Договоры в ИС». С этой целью в первую очередь Менеджер проверяет наличие и актуальность документов, уже размещенных в Каталоге лиц. Если документы в Каталоге лиц отсутствуют или потеряли актуальность, Менеджер запрашивает у контрагента или формирует необходимые актуальные документы и, руководствуясь требованиями СТО СМК 71.12.20 «Управление каталогом лиц», обеспечивает размещение документов в Каталоге лиц. |
2. | Рассмотрение Отчета о результатах проверки контрагента и принятие решения о возможности аккредитации контрагента ЕИО Заказчика / Управляющий проектом срок исполнения: в течение 3-х рабочих дней | 1. ЕИО Заказчика / Управляющий проектом рассматривает Отчет о результатах проверки контрагента. 2. При необходимости (в случае отсутствия в Отчете соответствующих данных) рассматривает данные, полученные из открытых источников. Перечень открытых источников информации о юридических лицах приведен в Приложении 2 СТО МИ «Проверка контрагентов для аккредитации на право заключать Договоры в ИС». 3. По результатам рассмотрения Отчета ЕИО Заказчика / Управляющий проектом принимает решение: а) об отказе в аккредитации контрагента; б) о необходимости проведения дополнительной – расширенной проверке контрагента; в) о возможности аккредитации контрагента. 4. ЕИО Заказчика / Управляющий проектом указывает свое решение и обоснование такого решения в виде комментария к письму в СЭД об аккредитации контрагента, и направляет Менеджеру. 5. В случае если ЕИО Заказчика / Управляющий проектом принял решение о необходимости проведения дополнительной проверки контрагента, он определяет и направляет Менеджеру детали расширенной проверки контрагента, осуществляется переход к операции 01. 6. В случае если дополнительной проверки контрагента не требуется, осуществляется переход к операции 03. |
3. | Направление Сотруднику офиса Отчета с визой ЕИО Заказчика / Управляющего проектом Менеджер срок исполнения: в течение 1-го рабочего дня | 1. Менеджер направляет Отчет о результатах проверки контрагента с решением ЕИО Заказчика / Управляющего проектом о возможности аккредитации контрагента на рассмотрение Сотруднику офиса. |
4. | Согласование Отчета о результатах проверки контрагента Сотрудник офиса срок исполнения: в течение 3-х рабочих дней | 1. Сотрудник офиса изучает: - Отчет о результатах проверки контрагента; - приложенные к Отчету материалы и показатели; - Решение ЕИО Заказчика / Управляющего проектом об аккредитации / об отказе в аккредитации контрагенту с замечаниями (при наличии); - при необходимости (в случае отсутствия в Отчете соответствующих данных) - данные, полученные из открытых источников. (Перечень открытых источников информации о юридических лицах приведен в Приложении 2 СТО МИ «Проверка контрагентов для аккредитации на право заключать Договоры в ИС»). 2. Сотрудник офиса проверят полноту и корректность составления Менеджером Отчета о результатах проверки контрагента, а также наличие и корректность предоставленных документов к Отчету согласно требованиям, установленным в разделе 3 «Рекомендации по составлению Отчета о результатах проверки контрагента для первичной аккредитации» СТО МИ «Проверка контрагентов для аккредитации на право заключать Договоры в ИС». По итогам проверки Сотрудник офиса заполняет аналитическую форму СТО ФД «Аккредитация контрагентов», отражающую информацию о ходе работы по аккредитации контрагентов. 3. В случае если в Отчете не отражен хотя бы один обязательный параметр / не предоставлен (не корректно оформлен) хотя бы один требуемый документ к Отчету, Сотрудник офиса информирует Менеджера (посредством комментария в соответствующем письме в СЭД об аккредитации контрагента) о выявленных замечаниях к Отчету и отказывает в аккредитации до устранения замечаний; осуществляется переход к операции 01. 4. При отсутствии замечаний к Отчету по результатам рассмотрения Отчета Сотрудник офиса принимает решение: - об аккредитации контрагента; - об отказе контрагенту в аккредитации (с приведением аргументов своей позиции). 5. Сотрудник офиса указывает свое решение и обоснование такого решения в виде комментария к письму в СЭД об аккредитации контрагента и направляет его Менеджеру. 6. В случае если при решении вопроса об аккредитации контрагента возникли спорные моменты, требующие вмешательства высшего руководства, Менеджер инициирует вынесение вопроса об аккредитации контрагента на рассмотрение Высшего органа управления; далее осуществляется переход к подпроцессу 7 «Решение спорных вопросов по аккредитации контрагентов». 7. При отсутствии спорных вопросов, осуществляется переход к операции 05. |
5. | Внесение информации о контрагенте в Каталог лиц Сотрудник офиса срок исполнения: в течение 1-го рабочего дня | 1. В случае принятия положительного решения об аккредитации контрагента: - при отсутствии информации о контрагенте в Каталоге лиц, Сотрудник офиса, руководствуясь СТО СМК МИ 70.22.17 Инструкция пользователя Каталога лиц, вносит в Каталог лиц информацию о новом контрагенте, а также сохраняет в архиве в Каталоге лиц документы, на основании которых принималось решение об аккредитации контрагента. - при наличии в Каталоге лиц информации о данном контрагента, Сотрудник офиса указывает в Каталоге лиц статус контрагента «Аккредитовано» и в примечании делает отметку «Аккредитовано с проверкой»; далее осуществляется завершение процесса. 2. В случае принятия отрицательного решения об аккредитации контрагента и при наличии информации о контрагенте в Каталоге лиц Сотрудник офиса указывает в Каталоге лиц статус контрагента «Не аккредитовано» с указанием в примечании причины отказа; далее осуществляется завершение процесса. 3. Сотрудник офиса вносит данные о статусе контрагента в аналитическую форму СТО ФД «Аккредитация контрагентов», отражающую информацию о ходе работы по аккредитации контрагентов; далее осуществляется завершение процесса. |
3. Принятие решения о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки
3.1. Схема подпроцесса 2 «Принятие решения о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки» приведена на рисунке 3:
1460 × 867 пикс.   Открыть в новом окне | Рисунок 3. Схема подпроцесса 2 «Принятие решения о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки» |
Рисунок 3. Схема подпроцесса 2 «Принятие решения о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки»
3.2. Описание подпроцесса 2 «Принятие решения о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки» приведено в таблице 3:
Таблица 3 Принятие решения о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки
№ | Наименование операции / Исполнитель / Сроки выполнения / | Описание операции |
1. | Направление Запроса о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки Менеджер срок исполнения: заблаговременно до заключения Договора с контрагентом | 1. Менеджер в письме в СЭД запрашивает у ЕИО Заказчика / Управляющего проектом (если планируется заключение Договора командой проекта) о возможности включении контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки. 2. В части акционерных обществ Менеджер перед направлением Запроса о включении контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки, должен получить результаты последней аудиторской проверки годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности контрагента. Информацию о публичных обществах Менеджер получает в Центрах раскрытия информации (Интерфакс, Спарк, Интер РАО, Геобанк и т.п.). Аудиторское заключение по итогам проверки непубличного общества Менеджер запрашивает либо у контрагента, либо в Федеральной службе государственной статистики. 3. При отсутствии актуального аудиторского заключения по итогам проверки годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности контрагента, осуществляется переход Разделу 2 «Проведение первичной аккредитации контрагента». |
2. | Рассмотрение возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки ЕИО Заказчика / Управляющий проектом срок исполнения: в течение 1 рабочего дня | 1. ЕИО Заказчика / Управляющий проектом рассматривает возможность включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки. 2. При принятии ЕИО Заказчика / Управляющим проектом решения о включении контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки, ЕИО Заказчика / Управляющий проектом указывает свое решение в виде комментария к письму в СЭД, осуществляется переход к операции 03. 3. В случае решения ЕИО Заказчика / Управляющего проектом о необходимости проведения аккредитации контрагента, осуществляется переход к операции 01 «Проведение проверки контрагента для аккредитации и составление Отчета о результатах проверки» Раздела 2 «Проведение первичной аккредитации контрагента». |
3. | Направление визы с решением ЕИО Заказчика / Управляющего проектом на согласование Сотруднику офиса Менеджер срок исполнения: в течение 1-го рабочего дня | 1. Менеджер направляет письмо в СЭД о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки с визой о решении ЕИО Заказчика / Управляющего проектом на согласование Сотруднику офиса. 2. Кроме того, Менеджер направляет Сотруднику офиса список и расшифровку ресурсов, поставляемых контрагентом. |
4. | Согласование возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки Сотрудник офиса срок исполнения: в течение 3-х рабочих дней | 1. Сотрудник офиса изучает аргументы Менеджера о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки, а также решение ЕИО Заказчика / Управляющего проектом по данному вопросу, и выражает свое согласие/несогласие с ними. 2. В случае согласия Сотрудника офиса с решением о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки, осуществляется переход к операции 05. 3. В случае несогласия Сотрудника офиса с решением о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки, Сотрудник офиса сообщает Менеджеру о необходимости проведения аккредитации контрагента; далее осуществляется переход к операции 01 «Проведение проверки контрагента для аккредитации и составление Отчета о результатах проверки» Раздела 2 «Проведение первичной аккредитации контрагента». |
5. | Внесение в Каталог лиц отметки об аккредитации контрагента без проверки Сотрудник офиса срок исполнения: в течение 1-го рабочего дня | 1. Сотрудник офиса, руководствуясь СТО СМК МИ 70.22.17 Инструкция пользователя Каталога лиц, вносит в Каталог лиц информацию о новом контрагенте, а также сохраняет в архиве в Каталоге лиц документы, на основании которых принималось решение об аккредитации контрагента. При наличии в Каталоге лиц информации о данном контрагенте, Сотрудник офиса указывает в Каталоге лиц статус контрагента «Аккредитовано» и в примечании делает отметку «Аккредитовано без проверки». 2. Сотрудник офиса вносит данные о контрагенте в аналитическую форму СТО ФД «Аккредитация контрагентов», отражающую информацию о ходе работы по аккредитации контрагентов; далее осуществляется завершение процесса. |
СЭД с таким контрагентом.
4.1. Если контрагент был аккредитован ранее участником информационной системы (другим Заказчиком), то Заказчик может принять такую проверку не проводя собственной, в том числе, принимает ответственность за использование связанных с этой проверкой документов. Принятие происходит в момент подписания первого Договора в 4.2. Принятие решения о согласии с аккредитацией контрагента, полученной у участника информационной системы (другого Заказчика), не освобождает Заказчика от самостоятельных проверок достоверности этой информации и документов.
5.1.2. При необходимости продления аккредитации по истечении срока аккредитации (по истечении одного года с момента заключения с контрагентом последнего Договора).
5.1.5. При необходимости переаккредитации контрагента из-за существенных изменений, произошедших у контрагента.
5.2. При проведении проверки контрагента для вторичной аккредитации Менеджер руководствуется требованиями СТО МИ «Проверка контрагентов для аккредитации на право заключать Договоры в ИС», а также Приложением 1 к настоящему СТО.
5.3. По результатам проведения проверки Менеджер оформляет Отчет по форме СТО ФД «Отчет о результатах проверки контрагента» согласно разделу 5 «Рекомендации по составлению Отчета о результатах проверки контрагента для вторичной аккредитации» СТО МИ «Проверка контрагентов для аккредитации на право заключать Договоры в ИС».
5.4. Процесс согласования Отчета о результатах проверки контрагента для вторичной аккредитации и принятия решения об аккредитации контрагента соответствует операциям 2-5 таблицы 2 «Проведение первичной аккредитации контрагента» раздела 2 «Проведение первичной аккредитации контрагента» настоящего СТО.
5.5. При необходимости вторичной аккредитации контрагента, включенного в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки (п.1.7 настоящего СТО) (по истечении срока первичной аккредитации, при необходимости аккредитации по новому ресурсу, при необходимости переаккредитации из-за существенных изменений, произошедших у контрагента и т.п.), Менеджер повторяет действия, указанные в таблице 3 «Принятие решения о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки», изменив тему Запроса в зависимости от цели вторичной аккредитации. Т.е. Менеджер формирует:
- либо Запрос о возможности продления аккредитации контрагента из Списка организаций, получивших аккредитацию без проверки;
- либо Запрос о возможности аккредитации нового ресурса у контрагента из Списка организаций, получивших аккредитацию без проверки и т.п.;
- либо Запрос о переакредитации контрагента из Списка организаций, получивших аккредитацию без проверки, из-за существенных изменений, произошедших у контрагента.
6.2.1 По инициативе Менеджера, Координатора ИСП, ЕИО Заказчика, Управляющего проектом, Сотрудника офиса до истечения срока аккредитации – при наличии серьезных претензий к исполнению контрагентом договорных обязательств.
6.2.2 По инициативе контрагента до истечения срока аккредитации – при сокращении вида деятельности у контрагента.