(Действующий) СТО МИ «Проверка контрагентов для аккредитации на право заключать...

Докипедия просит пользователей использовать в своей электронной переписке скопированные части текстов нормативных документов. Автоматически генерируемые обратные ссылки на источник информации, доставят удовольствие вашим адресатам.

Действующий

СТО МИ «Проверка контрагентов для аккредитации на право заключать Договоры в ИС»

Концепция документа:
Настоящая Методическая инструкция Организации (далее – Инструкция) устанавливает порядок проведения и критерии проверки контрагентов для аккредитации на право заключать Договоры в ИС.
Подчиненность документа:
Подчиненные документы:
Прочие нормативные ссылки:

1. Общие положения

1.1. Настоящая Методическая инструкция Организации (далее – Инструкция) устанавливает порядок проведения и критерии проверки контрагентов для аккредитации (первичной либо вторичной) на право заключать Договоры в ИС.
1.2. Целью проверки является - снижение рисков, связанных с заключением Договора с неблагонадежным контрагентом.
1.3. Ответственным за проверку контрагентов для аккредитации является Ответственный сотрудник Заказчика / Менеджер инвестиционного проекта (далее - Менеджер).
1.4. В ходе проверки Менеджеры должны удостовериться в реальной возможности потенциального контрагента исполнить условия планируемого Договора, а именно – убедиться, имеется ли у него квалифицированный персонал, оборудование, транспортные средства, а также иные активы и разрешения, необходимые для исполнения принимаемых по планируемому договору обязательств.
1.5. Мероприятия по проверке контрагента следует начинать заблаговременно до заключения Договора с ним.
1.6. По итогам проверки Менеджер обязан предоставить качественную информацию о контрагенте (в виде Отчета по итогам проверки и документов-приложений к Отчету).

2. Проведение проверки контрагента для первичной аккредитации

2.1. Проверка контрагента для первичной аккредитации проводится на основании:
- информации о контрагенте, собранной Менеджером;
- информации из открытых общедоступных электронных источников;
- информации сервиса «СПАРК», позволяющего оценить благонадежность организаций.
2.2. Обязательным пунктом проверки является личная встреча с руководителем контрагента, посещение офиса и складских помещений контрагента, контроль наличия техники и оборудования, необходимых для исполнения планируемого договора. Результатом такой проверки должен служить фотоотчет с описанием каждой прилагаемой фотографии.
2.3. Обязательным пунктом проверки является проверка наличия, а в случае отсутствия, запрос заверенных подписью руководителя и печатью:
- копий учредительных документов;
- копий документов, подтверждающих полномочия представителей контрагента (копии Решения по передаче полномочий ЕИО, копии Решения о избрании руководителя, копии Доверенности);
- копий ИНН и ОГРН (ОГРНИП) контрагента.
2.4. Обязательным пунктом проверки является запрос у контрагента-подрядчика работ/услуг информации о его работниках по форме СТО СМК Форма документа «Список работников Подрядчика/Субподрядчика» (обязательны к заполнению: ФИО, должность, номер телефона), а у контрагента, аккредитуемого на проведение строительно-монтажных работ (далее – СМР) на объекте строительства запрос дополнительно - Справки СЗВ-М.
2.5. Обязательным пунктом проверки является запрос у контрагента документов, подтверждающих возможности контрагента осуществлять заявленные виды деятельности:
- Копии дилерских соглашений на ТРУ (если контрагент – посредник);
- Сертификаты обучения работников;
- Договоры на лицензии.
2.6. Обязательным пунктом проверки является заказ отчетов сервиса «СПАРК».
2.7. При проведении проверки контрагента рекомендуется ознакомиться со следующей информацией:
- с перечнем Договоров контрагента с указанием Заказчиков;
- с оценкой результатов выполненных контрагентом поставок/работ/услуг другими Заказчиками;
- с оценкой контрагента контролирующими организациями, в том числе организациями, оказывающими услуги строительного контроля и услуги охраны строительных объектов;
- с другой полезная информация о деловой репутации контрагента.
2.8. При проведении проверки контрагентов рекомендуется использовать:
- Перечень критериев для проверки контрагента, приведенный в Приложении 1 к настоящей Инструкции;
- Перечень общедоступных электронных источников информации для проверки контрагентов, указанный в Приложении 2 к настоящей Инструкции.
2.9. По результатам проведения проверки контрагента для первичной аккредитации в ИС оформляется Отчет о результатах проверки контрагента для вторичной аккредитации.

3. Рекомендации по составлению Отчета о результатах проверки контрагента для первичной аккредитации

3.1. Отчет о результатах проверки контрагента для первичной аккредитации должен быть составлен по форме СТО ФД «Отчет о результатах проверки контрагента».
3.2. В Отчете не должно быть незаполненных граф. При отсутствии информации по какому-либо критерию в графе данного критерия должно быть указана причина отсутствия информации.
3.3. Заполнение Отчета выполняется согласно правилам, установленным в таблице 1:
Таблица 1 Правила заполнения Отчета о результатах проверки контрагента для первичной аккредитации
Наименование графы
Правила заполнения
1.
Обращение к ЕИО Заказчика
После слова «Уважаемый/ая» указывается имя и отчество ЕИО Заказчика / Управляющего проектом в именительном падеже
2.
Отметка о первичной аккредитации
В вводной части Отчета необходимо подчеркнуть словосочетание «для первичной аккредитации».
Строка «По причине» не заполняется. (она относится ко вторичной аккредитации»).
3.
Наименование контрагента
Указывается полное наименование контрагента в соответствии с учредительными документами и активная ссылка на сайт http://bi-cat.ru/Faces/LicaHome.aspx организации-контрагента.
При отсутствии информации о контрагенте на сайте http://bi-cat.ru/Faces/LicaHome.aspx – данные вносятся на сайт (согласно требованиям СТО СМК 71.12.20 «Управление каталогом лиц»).
4.
Адрес контрагента
Указывается юридический адрес контрагента согласно учредительным документа, а также фактический адрес, если он не совпадает с юридическим.
5.
Объем услуг (в денежном выражении), на который планируется пригласить контрагента (сумма Договора)
Указывается планируемая сумма Договора с контрагентом.
6.
Система налогообложения, применяемая у контрагента
Указывается система налогообложения, применяемая у контрагента. Данную информацию можно получить с сервиса «Прозрачный бизнес» / либо запросить у контрагента копию Уведомления ИФНС о возможности применения выбранной системы налогообложения.
7.
Размер уставного капитала контрагента
Указывается размер уставного капитала контрагента.
Данную информацию можно получить с сервиса «Прозрачный бизнес» / либо из выписки из ЕГРЮЛ.
8.
Список и расшифровка ресурсов, поставляемых контрагентом в качестве производителя
Указывается список и расшифровка ресурсов, поставляемых контрагентом в качестве производителя.
9.
Список и расшифровка ресурсов, поставляемых контрагентом в качестве посредника
Указывается список и расшифровка ресурсов, поставляемых контрагентом в качестве посредника.
10.
Среднее количество работников контрагента на дату
Указывает среднее количество работников контрагента на текущую дату.
Данную информацию можно получить из открытых источников, указанных в Приложении 2 к настоящей Инструкции, либо из Справки СЗВ-М.
11.
Выводы по итогам проверки
Указываются выводы Менеджера по итогам проверки контрагентов. Например,
- дается оценка ресурсов контрагента (оценка трудовых ресурсов, оценка производственных мощностей, оценка имущества, оценка наличия программного обеспечения);
- рассчитывается отношение предъявленных исковых требований (долговых обязательств) к выручке компании;
- указывается соответствие сведений, полученных от контрагента, выписке из ЕГРЮЛ;
- при наличии, приводится перечень Договоров контрагента с указанием Заказчиков;
- при наличии, приводится оценка результатов выполненных контрагентом поставок/работ/услуг другими Заказчиками;
- акцентируются прочие моменты, на которые следует обратить внимание при принятии решения об аккредитации контрагента.
3.4. В нижней части Отчета указываются виза Менеджера (с расшифровкой Ф.И.О. Менеджера) и дата составления Отчета.
3.5. К Отчету должны быть приложены следующие документы: