Действующий
Раздел II. Сведения о лице, получившем право распоряжения акциями (долями) некредитной финансовой организации
Подраздел 1. Если лицом, получившим право распоряжения акциями (долями) НКФО, является физическое лицо
| 1 | Фамилия, имя, отчество*(2) | |
| 2 | Дата рождения | |
| 3 | Место рождения | |
| 4 | Гражданство (подданство) | |
| 5 | Основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (ОГРНИП), если физическое лицо является индивидуальным предпринимателем | |
| 5.1 | ИНН (при наличии) | |
| 6 | Место жительства и (или) место пребывания | |
| 7 | Контактный телефон | |
| 8 | Адрес электронной почты | |
| 9 | Данные документа, удостоверяющего личность*(3) | |
| 10 | Процент голосов, право распоряжения которыми имеется у лица | |
| 11 | Суммарное количество акций (размер доли), право распоряжения которыми имеется у лица | |
| 12 | Сведения о наличии (отсутствии) судимости и (или) факта уголовного преследования либо о прекращении уголовного преследования за преступления в сфере экономической деятельности или против государственной власти*(4) |
Подраздел 2. Если лицом, получившим право распоряжения акциями (долями) НКФО, является юридическое лицо
| 1 | Полное наименование юридического лица | |
| 2 | ОГРН*(5) | |
| 3 | ИНН*(6) | |
| 4 | Место нахождения | |
| 5 | Адрес | |
| 6 | Телефон/факс | |
| 7 | Адрес электронной почты | |
| 8 | Сведения о единоличном исполнительном органе*(7) | |
| 9 | Информация об акционерах (участниках) юридического лица, владеющих более 10% акций (долей) в уставном капитале юридического лица*(8) | |
| 10 | Процент голосов, право распоряжения которыми имеется у лица | |
| 11 | Суммарное количество акций (размер доли), право распоряжения которыми имеется у лица |
Раздел III. Сведения о лицах, через которых лицо, получившее право распоряжения акциями (долями) некредитной организации, имеет право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) общества
| 1 | Фамилия, имя, отчество*(2) | |
| 2 | Дата рождения | |
| 3 | Место рождения | |
| 4 | Гражданство (подданство) | |
| 5 | Основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (ОГРНИП), если физическое лицо является индивидуальным предпринимателем | |
| 5.1 | ИНН (при наличии) | |
| 6 | Место жительства и (или) место пребывания | |
| 7 | Контактный телефон | |
| 8 | Адрес электронной почты | |
| 9 | Данные документа, удостоверяющего личность*(3) | |
| 10 | Процент голосов, право распоряжения которыми имеется у лица, получившего право распоряжения акциями (долями) НКФО через указанное лицо | |
| 11 | Основание возникновения права распоряжения через указанное лицо*(9) |
| 1 | Полное наименование юридического лица | |
| 2 | ОГРН*(5) | |
| 3 | ИНН*(6) | |
| 4 | Место нахождения | |
| 5 | Адрес | |
| 6 | Телефон/факс | |
| 7 | Адрес электронной почты | |
| 8 | Сведения о единоличном исполнительном органе*(7) | |
| 9 | Процент голосов, право распоряжения которыми имеется у лица, получившего право распоряжения акциями (долями) НКФО через указанное лицо | |
| 10 | Основание возникновения права распоряжения через указанное лицо*(9) | |
| 11 | Взаимосвязь лица, получившего право распоряжения акциями (долями) НКФО и лица, через которое данное право получено*(10) |
Также прошу принять к рассмотрению документы, ранее направленные в адрес Банка России и содержание которых не изменилось*(11)
*(1) Указывается один из следующих видов НКФО: страховая организация, профессиональный участник рынка ценных бумаг, управляющая компания, микрофинансовая организация, ломбард.
*(3) Указывается серия, номер, дата и место выдачи паспорта или реквизиты иного документа, удостоверяющего личность, при отсутствии паспорта.
*(4) Указывается на отсутствие неснятой или непогашенной судимости либо указывается статья, по которой было осуждено лицо, получившее право распоряжения акциями (долями) НКФО и дата вступления приговора в силу.
*(5) В отношении иностранных юридических лиц указываются сведения о регистрации в государственных органах соответствующей страны.
*(8) В случае если акционером (участником) юридического лица является юридическое лицо, владеющее более 10 процентов акций (долей) в уставном капитале этого юридического лица, информация приводится по каждому такому юридическому лицу, пока конечными акционерами (участниками) не будут показаны физические лица.
Если акционером (участником) является юридическое лицо, в отношении каждого из них сведения приводятся в соответствии с подразделом 2 раздела II настоящего приложения. Если акционером (участником) является физическое лицо, в отношении каждого из них сведения приводятся в соответствии с подразделом 1 раздела II настоящего приложения.
*(9) Информация приводится в свободной форме, с обязательным указанием наименования соответствующего основания и его реквизитов (дата/номер договора, доверенности, судебного решения или иного основания).
*(10) Раскрываются взаимосвязи между лицом, имеющим право распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал НКФО, и организациями, через которые такое лицо осуществляет указанное право.
*(11) Таблица сведений о документах, ранее направленных в адрес Банка России и содержание которых не изменилось, заполняется в случае, предусмотренном в пункте 1.5 Указания Банка России от 28 декабря 2014 года N 3510-У "О порядке и сроках направления уведомления лицом, получившим право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал некредитной финансовой организации, а также порядке запроса Банком России информации о лицах, которые прямо или косвенно имеют право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал некредитной финансовой организации".