(Действующий) Указание Банка России от 28 декабря 2014 г. N 3510-У "О порядке и...

Докипедия просит пользователей использовать в своей электронной переписке скопированные части текстов нормативных документов. Автоматически генерируемые обратные ссылки на источник информации, доставят удовольствие вашим адресатам.

Действующий
1Полное наименование общества
2Место нахождения
3Адрес
4ОГРН
5ИНН
6Телефон/факс
7Сайт в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет"
8Адрес электронной почты
9Вид НКФО*(1)
10Номер, дата выдачи лицензии (номер в государственном реестре и дата внесения (при наличии)

Раздел II. Сведения о лице, получившем право распоряжения акциями (долями) некредитной финансовой организации

Подраздел 1. Если лицом, получившим право распоряжения акциями (долями) НКФО, является физическое лицо

1Фамилия, имя, отчество*(2)
2Дата рождения
3Место рождения
4Гражданство (подданство)
5Основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (ОГРНИП), если физическое лицо является индивидуальным предпринимателем
5.1ИНН (при наличии)
6Место жительства и (или) место пребывания
7Контактный телефон
8Адрес электронной почты
9Данные документа, удостоверяющего личность*(3)
10Процент голосов, право распоряжения которыми имеется у лица
11Суммарное количество акций (размер доли), право распоряжения которыми имеется у лица
12Сведения о наличии (отсутствии) судимости и (или) факта уголовного преследования либо о прекращении уголовного преследования за преступления в сфере экономической деятельности или против государственной власти*(4)

Подраздел 2. Если лицом, получившим право распоряжения акциями (долями) НКФО, является юридическое лицо

1Полное наименование юридического лица
2ОГРН*(5)
3ИНН*(6)
4Место нахождения
5Адрес
6Телефон/факс
7Адрес электронной почты
8Сведения о единоличном исполнительном органе*(7)
9Информация об акционерах (участниках) юридического лица, владеющих более 10% акций (долей) в уставном капитале юридического лица*(8)
10Процент голосов, право распоряжения которыми имеется у лица
11Суммарное количество акций (размер доли), право распоряжения которыми имеется у лица

Раздел III. Сведения о лицах, через которых лицо, получившее право распоряжения акциями (долями) некредитной организации, имеет право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) общества

Подраздел 1. В отношении физических лиц указывается:

1Фамилия, имя, отчество*(2)
2Дата рождения
3Место рождения
4Гражданство (подданство)
5Основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (ОГРНИП), если физическое лицо является индивидуальным предпринимателем
5.1ИНН (при наличии)
6Место жительства и (или) место пребывания
7Контактный телефон
8Адрес электронной почты
9Данные документа, удостоверяющего личность*(3)
10Процент голосов, право распоряжения которыми имеется у лица, получившего право распоряжения акциями (долями) НКФО через указанное лицо
11Основание возникновения права распоряжения через указанное лицо*(9)

Подраздел 2. В отношении юридических лиц указывается:

1Полное наименование юридического лица
2ОГРН*(5)
3ИНН*(6)
4Место нахождения
5Адрес
6Телефон/факс
7Адрес электронной почты
8Сведения о единоличном исполнительном органе*(7)
9Процент голосов, право распоряжения которыми имеется у лица, получившего право распоряжения акциями (долями) НКФО через указанное лицо
10Основание возникновения права распоряжения через указанное лицо*(9)
11Взаимосвязь лица, получившего право распоряжения акциями (долями) НКФО и лица, через которое данное право получено*(10)
Прилагаемые документы (только в адрес Банка России)
N п/п
Наименование документа
Количество листов
1
2
3
1
...
Также прошу принять к рассмотрению документы, ранее направленные в адрес Банка России и содержание которых не изменилось*(11)
N п/п
Наименование документа
Исходящий номер письма
Дата письма
1
2
3
4
1
...
Настоящим подтверждаю достоверность всех сведений, указанных в настоящем
уведомлении.
_________________________________________________________________________
(Фамилия, имя, отчество лица (руководителя юридического лица),
получившего право распоряжения акциями (долями) НКФО)*(2)
____________ _______________
(Дата) М.П.*(12) (Подпись)
_____________________________
*(1) Указывается один из следующих видов НКФО: страховая организация, профессиональный участник рынка ценных бумаг, управляющая компания, микрофинансовая организация, ломбард.
*(2) Отчество указывается при его наличии.
*(3) Указывается серия, номер, дата и место выдачи паспорта или реквизиты иного документа, удостоверяющего личность, при отсутствии паспорта.
*(4) Указывается на отсутствие неснятой или непогашенной судимости либо указывается статья, по которой было осуждено лицо, получившее право распоряжения акциями (долями) НКФО и дата вступления приговора в силу.
*(5) В отношении иностранных юридических лиц указываются сведения о регистрации в государственных органах соответствующей страны.
*(6) В отношении иностранного юридического лица не заполняется.
*(7) Указывается наименование должности, фамилия, имя, отчество (последнее при наличии).
*(8) В случае если акционером (участником) юридического лица является юридическое лицо, владеющее более 10 процентов акций (долей) в уставном капитале этого юридического лица, информация приводится по каждому такому юридическому лицу, пока конечными акционерами (участниками) не будут показаны физические лица.
Если акционером (участником) является юридическое лицо, в отношении каждого из них сведения приводятся в соответствии с подразделом 2 раздела II настоящего приложения. Если акционером (участником) является физическое лицо, в отношении каждого из них сведения приводятся в соответствии с подразделом 1 раздела II настоящего приложения.
*(9) Информация приводится в свободной форме, с обязательным указанием наименования соответствующего основания и его реквизитов (дата/номер договора, доверенности, судебного решения или иного основания).
*(10) Раскрываются взаимосвязи между лицом, имеющим право распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал НКФО, и организациями, через которые такое лицо осуществляет указанное право.
*(11) Таблица сведений о документах, ранее направленных в адрес Банка России и содержание которых не изменилось, заполняется в случае, предусмотренном в пункте 1.5 Указания Банка России от 28 декабря 2014 года N 3510-У "О порядке и сроках направления уведомления лицом, получившим право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал некредитной финансовой организации, а также порядке запроса Банком России информации о лицах, которые прямо или косвенно имеют право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал некредитной финансовой организации".
*(12) Печать ставится при ее наличии.