Действующий
1.5. Лицо, получившее право распоряжения акциями (долями) НКФО, вправе не представлять в Банк России документы, предусмотренные пунктом 1.3 настоящего Указания, если такие документы представлялись им в Банк России ранее и сведения, содержащиеся в данных документах, не изменились. В таком случае в уведомлении должны быть указаны реквизиты исходящего письма, которым документы ранее представлялись в Банк России.
1.6. В документах, представляемых в соответствии с настоящим Указанием и состоящих более чем из одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов. Заверительная надпись подписывается ее составителем с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии), указанием должности и даты составления. Подпись составителя заверительной надписи должна быть заверена печатью (при наличии).
1.7. Документы, предусмотренные настоящим Указанием, подписываются лицом, получившим право распоряжения акциями (долями) НКФО, или уполномоченным им лицом. В случае подписания документов уполномоченным лицом представляется доверенность, дающая право представления лица, получившего право распоряжения акциями (долями) НКФО, или ее копия, заверенная в установленном порядке, или иной документ, подтверждающий полномочия лица, подписавшего документы.
1.8. Документы, представляемые иностранным лицом, должны быть составлены на государственном (официальном) языке страны места нахождения (регистрации) иностранного лица, легализованы в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, если иное не предусмотрено международными договорами, участниками которых являются Российская Федерация и страна местонахождения иностранного лица, с приложением заверенного в установленном порядке перевода указанных документов на русский язык.
1.9. Иностранное лицо, получившее право распоряжения акциями (долями) НКФО, в дополнение к документам, указанным в пункте 1.3 настоящего Указания, представляет в порядке, установленном законодательством страны места нахождения данного иностранного лица, письменное согласие соответствующего контрольного органа страны места нахождения данного иностранного лица на участие в уставном капитале НКФО на территории Российской Федерации либо письменно уведомляет Банк России об отсутствии необходимости получения такого согласия в стране места нахождения данного иностранного лица.
1.10. При представлении в Банк России не всех документов, предусмотренных настоящим Указанием, а также при несоответствии указанных документов требованиям настоящего Указания, Банк России в течение двадцати рабочих дней со дня получения документов направляет письменное уведомление лицу, направившему Уведомление, о необходимости устранения выявленных нарушений в тридцатидневный срок со дня получения такого уведомления. Письменное уведомление должно содержать замечания к представленным документам, которые должны быть устранены.
В случае устранения всех выявленных нарушений лицом, получившим право распоряжения акциями (долями) НКФО, и представления им в Банк России документов, соответствующих требованиям настоящего Указания, в указанный в уведомлении срок, документы считаются представленными в Банк России с соблюдением установленных настоящим Указанием порядка и сроков.
1.11. Уведомление и документы, предусмотренные настоящей главой, могут представляться в Банк России в форме электронного документа с усиленной квалифицированной электронной подписью посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть "Интернет".
2.1. В рамках осуществления своих надзорных функций Банк России вправе запрашивать и получать информацию о лицах, получивших право распоряжения акциями (долями) НКФО, в следующих случаях:
с целью устранения неполноты информации, содержащейся в Уведомлении и прилагаемых к нему документах, представленных в Банк России;
с целью проверки соблюдения лицом, получившим право распоряжения акциями (долями) НКФО, обязанности о направлении Уведомления;
с целью проверки информации о наличии лиц, получивших право распоряжения акциями (долями) НКФО, не направивших (либо направивших с нарушением порядка) Уведомление в соответствии с требованиями, установленными настоящим Указанием.
2.2. В направляемых Банком России запросах указываются запрашиваемые сведения и копии документов, а также срок их представления.
При отсутствии возможности представления запрашиваемых сведений и копий документов, физические и юридические лица представляют в указанный в запросе срок письменное объяснение о причинах их непредставления.
2.3. Копии документов, предоставляемых в ответ на запрос Банка России, состоящих более чем из одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов. Заверительная надпись подписывается ее составителем с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии), указанием должности и даты составления. Подпись составителя заверительной надписи должна быть заверена печатью (при наличии).
3.1. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
3.2. Настоящее Указание не распространяется на случаи получения Банком России права распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал НКФО.
3.3. Лица, получившие право распоряжения акциями (долями) НКФО, не исполнившие обязанность по направлению Уведомления на дату вступления в силу настоящего Указания, должны направить Уведомление в Банк России и в соответствующую НКФО не позднее 30 рабочих дней с даты вступления в силу настоящего Указания, в порядке, установленном настоящим Указанием.
Приложение Уведомление о получении права распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) общества
Уведомление о получении права распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) общества
| 1 | Полное наименование общества | |
| 2 | Место нахождения | |
| 3 | Адрес | |
| 4 | ОГРН | |
| 5 | ИНН | |
| 6 | Телефон/факс | |
| 7 | Сайт в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" | |
| 8 | Адрес электронной почты | |
| 9 | Вид НКФО*(1) | |
| 10 | Номер, дата выдачи лицензии (номер в государственном реестре и дата внесения (при наличии) |
Раздел II. Сведения о лице, получившем право распоряжения акциями (долями) некредитной финансовой организации
Подраздел 1. Если лицом, получившим право распоряжения акциями (долями) НКФО, является физическое лицо
| 1 | Фамилия, имя, отчество*(2) | |
| 2 | Дата рождения | |
| 3 | Место рождения | |
| 4 | Гражданство (подданство) | |
| 5 | Основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (ОГРНИП), если физическое лицо является индивидуальным предпринимателем | |
| 5.1 | ИНН (при наличии) | |
| 6 | Место жительства и (или) место пребывания | |
| 7 | Контактный телефон | |
| 8 | Адрес электронной почты | |
| 9 | Данные документа, удостоверяющего личность*(3) | |
| 10 | Процент голосов, право распоряжения которыми имеется у лица | |
| 11 | Суммарное количество акций (размер доли), право распоряжения которыми имеется у лица | |
| 12 | Сведения о наличии (отсутствии) судимости и (или) факта уголовного преследования либо о прекращении уголовного преследования за преступления в сфере экономической деятельности или против государственной власти*(4) |