Действующий
4. Органы, указанные в пункте 2 настоящего Положения, приобретают полномочия на осуществление деятельности, связанной с государственной регистрацией выпусков ценных бумаг, с момента их включения в Перечень регистрирующих органов, если иное не установлено актами Федеральной комиссии.
Полномочия регистрирующего органа (за исключением Федеральной комиссии) на осуществление деятельности, связанной с государственной регистрацией выпусков ценных бумаг, прекращаются с момента получения им уведомления Федеральной комиссии об исключении его из Перечня регистрирующих органов.
Полномочия регистрирующего органа на осуществление деятельности, связанной с государственной регистрацией выпусков ценных бумаг, изменяются с момента получения им уведомления Федеральной комиссии об изменении его полномочий.
5. Регистрирующие органы осуществляют деятельность, связанную с государственной регистрацией выпусков ценных бумаг, в соответствии с Федеральным законом от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", законами и иными правовыми актами Российской Федерации, настоящим Положением и иными актами Федеральной комиссии.
6. Деятельность включенных в Перечень регистрирующих органов региональных отделений Федеральной комиссии, связанная с государственной регистрацией выпусков ценных бумаг, контролируется Федеральной комиссией. Деятельность включенных в Перечень регистрирующих органов территориальных учреждений Банка России, связанная с государственной регистрацией выпусков ценных бумаг, контролируется Банком России.
7. Включение в Перечень регистрирующих органов территориального учреждения Банка России осуществляется Федеральной комиссией на основании заявления Банка России.
Заявление Банка России о включении его территориального учреждения в Перечень регистрирующих органов должно содержать:
указание эмитентов, государственную регистрацию выпусков ценных бумаг которых оно должно осуществлять.
8. Федеральная комиссия в течение семи дней со дня получения заявления Банка России принимает решение о включении его территориального учреждения в Перечень регистрирующих органов или об отказе во включении.
В случае принятия решения об отказе во включении территориального учреждения Банка России в Перечень регистрирующих органов Федеральная комиссия в течение семи дней со дня принятия решения об отказе направляет Банку России уведомление об этом с указанием причин такого отказа.
9. Уведомление о включении в Перечень регистрирующих органов, исключении из него, а также внесении в него изменений выдается на бланке Федеральной комиссии установленного образца.
10. Федеральная комиссия один раз в год публикует Перечень регистрирующих органов в официальном печатном органе Федеральной комиссии.
осуществляет прием и рассмотрение документов, подлежащих представлению для государственной регистрации выпусков ценных бумаг;
принимает по результатам рассмотрения документов, подлежащих представлению для государственной регистрации выпусков ценных бумаг, решения о государственной регистрации или об отказе в государственной регистрации выпусков ценных бумаг;
осуществляет ведение реестра зарегистрированных и аннулированных им выпусков ценных бумаг, а также выпусков ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена или возобновлена;
предоставляет информацию и отчеты в Федеральную комиссию в соответствии с требованиями настоящего Положения, иных актов Федеральной комиссии;
рассматривает жалобы и заявления по поводу действий, связанных с эмиссией зарегистрированных им выпусков ценных бумаг;
аннулирует государственную регистрацию выпуска ценных бумаг в случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или признания выпуска ценных бумаг недействительным.
направлять эмитентам обязательные для исполнения предписания об устранении нарушений Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", законов и иных правовых актов Российской Федерации и актов Федеральной комиссии, связанных с эмиссией ценных бумаг;
приостанавливать эмиссию ценных бумаг и признавать выпуск ценных бумаг несостоявшимся в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", иными федеральными законами и правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Федеральной комиссии.
Регистрирующий орган осуществляет иные полномочия, предусмотренные Федеральным законом от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", законами и иными правовыми актами Российской Федерации и актами Федеральной комиссии.
13. Федеральная комиссия на основании данных, представляемых регистрирующими органами, ведет единый реестр всех зарегистрированных и аннулированных выпусков ценных бумаг, а также выпусков ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена или возобновлена.
14. Регистрирующий орган обязан осуществлять в соответствии с актами Федеральной комиссии раскрытие информации о зарегистрированных и аннулированных им выпусках ценных бумаг, а также выпусках ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена или возобновлена.
15. Срок рассмотрения регистрирующим органом жалоб и заявлений на действия эмитентов, связанные с эмиссией ценных бумаг, не может превышать одного месяца.
16. Регистрирующий орган обязан осуществлять контроль за соблюдением эмитентами требований Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", законов и иных правовых актов Российской Федерации и актов Федеральной комиссии при государственной регистрации выпусков ценных бумаг, при осуществлении размещения ценных бумаг (в том числе контроль за раскрытием информации о ценных бумагах при их размещении) и регистрации отчетов об итогах выпусков ценных бумаг.
Проведение проверок эмитентов осуществляется регистрирующим органом по собственной инициативе или по поручению Федеральной комиссии.
Основанием для проведения проверки эмитента могут являться жалобы или заявления на действия эмитента, связанные с эмиссией ценных бумаг.
18. В течение семи дней со дня окончания проверки регистрирующий орган составляет отчет о результатах проведенной проверки и направляет его в Федеральную комиссию.
19. Регистрирующий орган обязан в течение семи дней, если иные сроки не установлены актами Федеральной комиссии, сообщить в Федеральную комиссию о следующих фактах:
об обнаружении в документах, на основании которых зарегистрирован выпуск ценных бумаг, недостоверной информации;
требовать от регистрирующего органа представления документов и информации, связанных с осуществлением им деятельности по государственной регистрации выпусков ценных бумаг, и отчетов об итогах выпусков ценных бумаг;
проводить проверки осуществления эмитента и эмиссий ценных бумаг, участвовать в проверках деятельности эмитентов, проводимых регистрирующим органом;
приостанавливать размещение выпуска ценных бумаг в случае выявления нарушения эмитентом Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", законов и иных правовых актов Российской Федерации и актов Федеральной комиссии с уведомлением регистрирующего органа.
21. Федеральная комиссия вправе принять решение об исключении регистрирующего органа из Перечня регистрирующих органов в случае нарушения регистрирующим органом требований Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", законов и иных правовых актов Российской Федерации, настоящего Положения и иных актов Федеральной комиссии при осуществлении государственной регистрации выпусков ценных бумаг, в том числе в случае неисполнения регистрирующим органом поручения Федеральной комиссии о проведении проверки, а также непредставления или нарушения сроков представления отчетов о проведенных проверках в Федеральную комиссию; нарушения предусмотренных настоящим Положением сроков рассмотрения жалоб и заявлений по поводу действий, связанных с эмиссией ценных бумаг.
При наличии указанных оснований Федеральная комиссия обязана направить регистрирующему органу предписание об устранении допущенных им нарушений.
В случае непредставления регистрирующим органом в течение двух недель после получения предписания, если больший срок не указан в предписании Федеральной комиссии, отчета об устранении допущенных нарушений Федеральная комиссия принимает решение об исключении регистрирующего органа из Перечня регистрирующих органов.