Действующий
Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 4 марта 1997 г. N 11 "Об утверждении Положения о регистрирующих органах, осуществляющих государственную регистрацию выпусков ценных бумаг"
В соответствии со статьей 20 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. Утвердить прилагаемое Положение о регистрирующих органах, осуществляющих государственную регистрацию выпусков ценных бумаг.
2. Внести следующие изменения в постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 сентября 1996 года N 19 "Об утверждении Стандартов эмиссии акций при учреждении акционерных обществ, дополнительных акций, облигаций и их проспектов эмиссии":
изложить пункт 2 в следующей редакции: "Установить, что до опубликования распоряжения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг об утверждении Перечня регистрирующих органов, осуществляющих государственную регистрацию выпусков ценных бумаг (далее - Перечень регистрирующих органов), государственная регистрация выпусков ценных бумаг осуществляется органами, определенными законодательством Российской Федерации, действовавшим до вступления в силу Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг". Государственная регистрация выпусков ценных бумаг осуществляется органами, определенными законодательством Российской Федерации, действовавшим до вступления в силу Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" также после опубликования Перечня регистрирующих органов, если эти полномочия не отнесены Перечнем регистрирующих органов или иным нормативным актом Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг к полномочиям иных органов".
Положение
о регистрирующих органах, осуществляющих государственную регистрацию выпусков ценных бумаг
(утв. постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 4 марта 1997 года N 11)
1. Положение о регистрирующих органах, осуществляющих государственную регистрацию выпусков ценных бумаг (далее - Положение), разработано в соответствии с Федеральным законом от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и регулирует деятельность регистрирующих органов, связанную с осуществлением государственной регистрации выпусков ценных бумаг, их проспектов эмиссии, изменений и дополнений в решения о выпусках ценных бумаг и проспекты эмиссии, а также регистрацией отчетов об итогах выпусков ценных бумаг (далее - государственная регистрация выпусков ценных бумаг).
2. В качестве регистрирующих органов в Перечень регистрирующих органов, осуществляющих государственную регистрацию выпусков ценных бумаг (далее - Перечень регистрирующих органов), могут быть включены Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия), Центральный банк Российской Федерации (далее - Банк России), а также территориальные учреждения Банка России и региональные отделения Федеральной комиссии.
вид ценных бумаг, государственную регистрацию выпусков которых вправе осуществлять регистрирующий орган;
эмитентов, государственную регистрацию выпусков ценных бумаг которых вправе осуществлять регистрирующий орган;
3. Перечень регистрирующих органов и изменения в нем утверждаются распоряжениями Федеральной комиссии.
4. Органы, указанные в пункте 2 настоящего Положения, приобретают полномочия на осуществление деятельности, связанной с государственной регистрацией выпусков ценных бумаг, с момента их включения в Перечень регистрирующих органов, если иное не установлено актами Федеральной комиссии.
Полномочия регистрирующего органа (за исключением Федеральной комиссии) на осуществление деятельности, связанной с государственной регистрацией выпусков ценных бумаг, прекращаются с момента получения им уведомления Федеральной комиссии об исключении его из Перечня регистрирующих органов.
Полномочия регистрирующего органа на осуществление деятельности, связанной с государственной регистрацией выпусков ценных бумаг, изменяются с момента получения им уведомления Федеральной комиссии об изменении его полномочий.
5. Регистрирующие органы осуществляют деятельность, связанную с государственной регистрацией выпусков ценных бумаг, в соответствии с Федеральным законом от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", законами и иными правовыми актами Российской Федерации, настоящим Положением и иными актами Федеральной комиссии.
6. Деятельность включенных в Перечень регистрирующих органов региональных отделений Федеральной комиссии, связанная с государственной регистрацией выпусков ценных бумаг, контролируется Федеральной комиссией. Деятельность включенных в Перечень регистрирующих органов территориальных учреждений Банка России, связанная с государственной регистрацией выпусков ценных бумаг, контролируется Банком России.
7. Включение в Перечень регистрирующих органов территориального учреждения Банка России осуществляется Федеральной комиссией на основании заявления Банка России.
Заявление Банка России о включении его территориального учреждения в Перечень регистрирующих органов должно содержать:
указание эмитентов, государственную регистрацию выпусков ценных бумаг которых оно должно осуществлять.
8. Федеральная комиссия в течение семи дней со дня получения заявления Банка России принимает решение о включении его территориального учреждения в Перечень регистрирующих органов или об отказе во включении.
В случае принятия решения об отказе во включении территориального учреждения Банка России в Перечень регистрирующих органов Федеральная комиссия в течение семи дней со дня принятия решения об отказе направляет Банку России уведомление об этом с указанием причин такого отказа.
9. Уведомление о включении в Перечень регистрирующих органов, исключении из него, а также внесении в него изменений выдается на бланке Федеральной комиссии установленного образца.
10. Федеральная комиссия один раз в год публикует Перечень регистрирующих органов в официальном печатном органе Федеральной комиссии.
осуществляет прием и рассмотрение документов, подлежащих представлению для государственной регистрации выпусков ценных бумаг;
принимает по результатам рассмотрения документов, подлежащих представлению для государственной регистрации выпусков ценных бумаг, решения о государственной регистрации или об отказе в государственной регистрации выпусков ценных бумаг;
осуществляет ведение реестра зарегистрированных и аннулированных им выпусков ценных бумаг, а также выпусков ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена или возобновлена;
предоставляет информацию и отчеты в Федеральную комиссию в соответствии с требованиями настоящего Положения, иных актов Федеральной комиссии;
рассматривает жалобы и заявления по поводу действий, связанных с эмиссией зарегистрированных им выпусков ценных бумаг;
аннулирует государственную регистрацию выпуска ценных бумаг в случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или признания выпуска ценных бумаг недействительным.
направлять эмитентам обязательные для исполнения предписания об устранении нарушений Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", законов и иных правовых актов Российской Федерации и актов Федеральной комиссии, связанных с эмиссией ценных бумаг;
приостанавливать эмиссию ценных бумаг и признавать выпуск ценных бумаг несостоявшимся в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", иными федеральными законами и правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Федеральной комиссии.
Регистрирующий орган осуществляет иные полномочия, предусмотренные Федеральным законом от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", законами и иными правовыми актами Российской Федерации и актами Федеральной комиссии.
13. Федеральная комиссия на основании данных, представляемых регистрирующими органами, ведет единый реестр всех зарегистрированных и аннулированных выпусков ценных бумаг, а также выпусков ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена или возобновлена.
14. Регистрирующий орган обязан осуществлять в соответствии с актами Федеральной комиссии раскрытие информации о зарегистрированных и аннулированных им выпусках ценных бумаг, а также выпусках ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена или возобновлена.
15. Срок рассмотрения регистрирующим органом жалоб и заявлений на действия эмитентов, связанные с эмиссией ценных бумаг, не может превышать одного месяца.
16. Регистрирующий орган обязан осуществлять контроль за соблюдением эмитентами требований Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", законов и иных правовых актов Российской Федерации и актов Федеральной комиссии при государственной регистрации выпусков ценных бумаг, при осуществлении размещения ценных бумаг (в том числе контроль за раскрытием информации о ценных бумагах при их размещении) и регистрации отчетов об итогах выпусков ценных бумаг.