Действующий
Положение
о регистрирующих органах, осуществляющих государственную регистрацию выпусков ценных бумаг
(утв. постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 4 марта 1997 года N 11)
Федеральным законом от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и регулирует деятельность регистрирующих органов, связанную с осуществлением государственной регистрации выпусков ценных бумаг, их проспектов эмиссии, изменений и дополнений в решения о выпусках ценных бумаг и проспекты эмиссии, а также регистрацией отчетов об итогах выпусков ценных бумаг (далее - государственная регистрация выпусков ценных бумаг).
1. Положение о регистрирующих органах, осуществляющих государственную регистрацию выпусков ценных бумаг (далее - Положение), разработано в соответствии с
вид ценных бумаг, государственную регистрацию выпусков которых вправе осуществлять регистрирующий орган;
эмитентов, государственную регистрацию выпусков ценных бумаг которых вправе осуществлять регистрирующий орган;
пункте 2 настоящего Положения, приобретают полномочия на осуществление деятельности, связанной с государственной регистрацией выпусков ценных бумаг, с момента их включения в Перечень регистрирующих органов, если иное не установлено актами Федеральной комиссии.
4. Органы, указанные в
Полномочия регистрирующего органа (за исключением Федеральной комиссии) на осуществление деятельности, связанной с государственной регистрацией выпусков ценных бумаг, прекращаются с момента получения им уведомления Федеральной комиссии об исключении его из Перечня регистрирующих органов.
Полномочия регистрирующего органа на осуществление деятельности, связанной с государственной регистрацией выпусков ценных бумаг, изменяются с момента получения им уведомления Федеральной комиссии об изменении его полномочий.
Федеральным законом от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", законами и иными правовыми актами Российской Федерации, настоящим Положением и иными актами Федеральной комиссии.
5. Регистрирующие органы осуществляют деятельность, связанную с государственной регистрацией выпусков ценных бумаг, в соответствии с
Заявление Банка России о включении его территориального учреждения в Перечень регистрирующих органов должно содержать:
указание эмитентов, государственную регистрацию выпусков ценных бумаг которых оно должно осуществлять.
В случае принятия решения об отказе во включении территориального учреждения Банка России в Перечень регистрирующих органов Федеральная комиссия в течение семи дней со дня принятия решения об отказе направляет Банку России уведомление об этом с указанием причин такого отказа.
осуществляет прием и рассмотрение документов, подлежащих представлению для государственной регистрации выпусков ценных бумаг;
принимает по результатам рассмотрения документов, подлежащих представлению для государственной регистрации выпусков ценных бумаг, решения о государственной регистрации или об отказе в государственной регистрации выпусков ценных бумаг;
осуществляет ведение реестра зарегистрированных и аннулированных им выпусков ценных бумаг, а также выпусков ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена или возобновлена;
предоставляет информацию и отчеты в Федеральную комиссию в соответствии с требованиями настоящего Положения, иных актов Федеральной комиссии;
рассматривает жалобы и заявления по поводу действий, связанных с эмиссией зарегистрированных им выпусков ценных бумаг;
аннулирует государственную регистрацию выпуска ценных бумаг в случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или признания выпуска ценных бумаг недействительным.
направлять эмитентам обязательные для исполнения предписания об устранении нарушений Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", законов и иных правовых актов Российской Федерации и актов Федеральной комиссии, связанных с эмиссией ценных бумаг;
Федеральным законом от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", иными федеральными законами и правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Федеральной комиссии.
приостанавливать эмиссию ценных бумаг и признавать выпуск ценных бумаг несостоявшимся в случаях, предусмотренных
Регистрирующий орган осуществляет иные полномочия, предусмотренные Федеральным законом от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", законами и иными правовыми актами Российской Федерации и актами Федеральной комиссии.
Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", законов и иных правовых актов Российской Федерации и актов Федеральной комиссии при государственной регистрации выпусков ценных бумаг, при осуществлении размещения ценных бумаг (в том числе контроль за раскрытием информации о ценных бумагах при их размещении) и регистрации отчетов об итогах выпусков ценных бумаг.
16. Регистрирующий орган обязан осуществлять контроль за соблюдением эмитентами требований
Проведение проверок эмитентов осуществляется регистрирующим органом по собственной инициативе или по поручению Федеральной комиссии.
Основанием для проведения проверки эмитента могут являться жалобы или заявления на действия эмитента, связанные с эмиссией ценных бумаг.