Утративший силу
6.8.1. Участники торгов обязаны в дополнение к документам, установленным законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, предоставлять организатору торговли следующие сведения и документы:
сведения в объеме, предусмотренном разделами 1 - 4 отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг по форме N 1100 "Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг", установленной Положением об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденным совместным постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Министерства финансов Российской Федерации от 11.12.2001 N 33/109н (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 25.12.2001, регистрационный N 3125), - ежеквартально в сроки, установленные для представления указанной отчетности;
ежемесячно - расчет размера собственных средств (капитала) по форме, установленной Федеральной службой (Банком России);
ежеквартально - установленную законодательством Российской Федерации бухгалтерскую отчетность с приложениями;
документы, запрошенные организатором торговли в ходе проведения проверки нестандартных сделок (заявок), прямо или косвенно касающиеся таких сделок (заявок), - в установленный организатором торговли срок;
заверенные в установленном порядке копии документов, подтверждающих полномочия должностных лиц участника торгов на подписание от его имени любых документов, а также документы, подтверждающие образцы подписей таких должностных лиц;
6.8.2. Эмитенты, ценные бумаги которых включены в котировальные списки, обязаны в дополнение к установленным законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг требованиям предоставлять фондовой бирже следующие документы и сведения:
документы, запрошенные в ходе проведения проверки нестандартных сделок (заявок), прямо или косвенно касающиеся таких сделок (заявок), - в установленный фондовой биржей срок;
иные документы и сведения, предоставление которых предусмотрено внутренними документами фондовой биржи или договором между фондовой биржей и эмитентом.
проверять нестандартные сделки (заявки) на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком;
проверять нестандартные сделки (заявки) на предмет нарушения внутренних документов организатора торговли;
контролировать соблюдение участниками торгов установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг показателей и нормативов.
ежедневно - сведения о нарушениях участниками торгов установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг показателей и нормативов;
не позднее следующего дня после окончания проверки нестандартной сделки - отчет о результатах проверки;
в тот же день - сведения о приостановлении или прекращении допуска участника к торгам. Указанные сведения представляются посредством электронной связи, а по требованию Федеральной службы - в документарном виде. При этом сведения о выявленных в ходе дополнительной торговой сессии нестандартных сделках (заявках) и нарушениях участниками торгов установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг показателей и нормативов, а также сведения о приостановлении или прекращении в ходе дополнительной торговой сессии допуска участника к торгам представляются в Федеральную службу не позднее 10 часов по московскому времени следующего рабочего дня;
ежеквартально не позднее 5 рабочих дней с даты окончания квартала - сведения о ценных бумагах, допущенных к обращению через организатора торговли на последний рабочий день квартала, исключенных из Списка в течение соответствующего квартала, с указанием информации, предусмотренной абзацами вторым - пятым, седьмым - десятым и четырнадцатым пункта 4.3 настоящего Положения, даты допуска ценной бумаги к торгам, даты включения в котировальный список и исключения из него (если в течение соответствующего квартала осуществлялись данные действия), даты и основания исключения ценной бумаги из котировального списка или Списка (если в течение соответствующего квартала осуществлялись данные действия), дат принятия и вступления в силу решения, а также основания введения ограничения на режимы торговли, в которых осуществляются торги соответствующими ценными бумагами (если в течение соответствующего квартала осуществлялись данные действия), капитализации (для акций) на последний рабочий день, в который проводились торги соответствующими ценными бумагами;
ежеквартально не позднее 5 рабочих дней с даты окончания квартала - сведения об участниках торгов с указанием полного наименования и ИНН участника торгов, даты допуска участника торгов к торгам ценными бумагами через организатора торговли, даты допуска участника торгов к заключению через организатора торговли договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, даты и основания приостановления (прекращения) и/или возобновления допуска к участию в торгах (если в течение соответствующего квартала осуществлялись данные действия).
6.11. Если в ходе проверки нестандартной сделки (заявки) выявляется, что полномочий организатора торговли для установления правомерности действий сторон по сделке недостаточно либо ему оказывается противодействие в проведении проверки, организатор торговли направляет все имеющиеся материалы по нестандартной сделке (заявке) в Федеральную службу.
6.12. При наличии оснований квалифицировать нестандартную сделку (заявку) как нарушение внутренних документов организатора торговли материалы проверки направляются в дисциплинарный комитет (комиссию) организатора торговли для вынесения решения и принятия мер к участникам торгов, являющимся сторонами такой сделки или подавшим заявку.
Организатор торговли извещает Федеральную службу о принятых мерах воздействия к участникам торгов за нарушения положений внутренних документов организатора торговли не позднее следующего дня после принятия решения.
6.13. Организатор торговли обязан осуществлять мониторинг и контроль за выполнением участниками торгов обязанности о предоставлении отчета об исполнении сделок, предусмотренной пунктом 5.3.6 настоящего Положения.
В случае непредоставления участником торгов отчета об исполнении сделки организатор торговли обязан начать проверку соответствующего участника торгов не позднее следующего дня, в течение которого должен был быть представлен отчет об исполнении сделки.
6.14. Сведения о выявленных в ходе торгового дня нестандартных сделках (заявках) и отчеты о результатах проверки нестандартных сделок (заявок) представляются в форме электронного документа с электронной подписью посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через сеть Интернет. При этом указанная информация составляется с использованием программы, размещенной на сайте Федеральной службы в сети Интернет (www.ffms.ru) в свободном доступе, и на дату представления в Федеральную службу соответствует последним версиям шаблонов электронных документов указанной программы.
Сведения, предусмотренные в абзацах шестом и седьмом пункта 6.10 настоящего Положения, представляются в электронно-цифровой форме в виде файла (файлов) в текстовом формате с разделителем "табуляция" и расширением *.txt на удаленный терминал, устанавливаемый в Федеральной службе.
7.1. Организатор торговли должен раскрывать информацию на своем сайте в сети Интернет. Основная страница сайта должна содержать ссылку на раздел сайта, содержащий информацию, раскрываемую организатором торговли в соответствии с настоящим Положением. Если переход на страницу сайта в сети Интернет, на которой публикуется информация, предусмотренная настоящим Положением, осуществляется путем использования изображений или текста, устанавливающих связь с этой страницей (гиперссылка), указанные изображение и текст должны однозначным образом свидетельствовать о содержании (виде, характере) соответствующей информации, опубликованной на указанной странице.
Вся информация, которую организатор торговли обязан раскрывать в соответствии с настоящим Положением и иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в сети Интернет, должна быть доступна в течение установленных этими нормативными правовыми актами сроков на одном сайте в сети Интернет.
Организатор торговли обязан обеспечить свободный круглосуточный доступ к информации, которую организатор торговли обязан раскрывать в соответствии с настоящим Положением и иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в сети Интернет, всем заинтересованным лицам для ознакомления без взимания платы и иных ограничений.
В случае закрытия доступа в сети Интернет к информации, которая должна быть доступна в соответствии с настоящим Положением, на сайте организатора торговли должна быть раскрыта информация о причинах закрытия доступа к указанной информации и сроках его возобновления.
устав и иные документы, регулирующие деятельность органов управления организатора торговли. В случае внесения изменений в указанные документы (принятия в новой редакции) измененные документы (новая редакция) должны быть раскрыты не позднее 5 дней с момента принятия уполномоченным органом организатора торговли соответствующего решения;
состав участников организатора торговли, которые имеют 5 и более процентов голосов в высшем органе управления организатора торговли, с указанием принадлежащего им количества голосов. В случае изменения вышеуказанного состава участников организатора торговли новый состав участников должен быть раскрыт не позднее 3 дней с момента, когда организатор торговли узнал или должен был узнать о таких изменениях;
регистрируемые документы, за исключением информации о порядке мониторинга и контроля за сделками, совершаемыми на торгах у организатора торговли, за участниками торгов и эмитентами, порядке работы с коммерческой тайной и служебной информацией, мерах по ограничению манипулирования рынком. Указанные документы должны быть доступны в сети Интернет не позднее 12 дней с момента их регистрации Федеральной службой;
список ценных бумаг, допущенных к торгам. В случае включения в список ценных бумаг, допущенных к торгам, или исключения из него, измененный Список (новая редакция) должен быть раскрыт не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия уполномоченным органом организатора торговли соответствующего решения;
сведения о поданном эмитентом (управляющей компанией паевого инвестиционного фонда, управляющим ипотечным покрытием), участником торгов заявлении о допуске ценных бумаг к торгам либо принятии организатором торговли решения о допуске ценных бумаг к торгам по собственной инициативе. Указанные сведения должны быть раскрыты не позднее 3 рабочих дней с даты поступления соответствующего заявления организатору торговли (принятия организатором торговли решения о допуске ценных бумаг к торгам по собственной инициативе);
размер платы, взимаемой организатором торговли за оказание услуг по организации торговли, и его калькуляцию. Изменения размера платы и (или) его калькуляции должны быть раскрыты не позднее 3 дней с момента принятия уполномоченным органом организатора торговли соответствующего решения;
наименования участников торгов, выполняющих обязательства маркет-мейкеров с указанием ценных бумаг, в отношении которых каждый из них осуществляет данные обязательства, размер обязательств каждого маркет-мейкера (в том числе в отношении спрэда двусторонней котировки). Изменения указанных сведений должны быть раскрыты не позднее 3 дней с момента заключения, изменения или прекращения договора с маркет-мейкером;
порядок формирования технического комитета, предусмотренного пунктом 9.4 настоящего Положения, и список членов сформированного технического комитета;
методики расчета текущих цен ценных бумаг и фондового индекса, используемого для целей приостановления торгов.
7.3. Фондовая биржа, помимо сведений и документов, предусмотренных пунктом 7.2 настоящего Положения, должна раскрывать на своем сайте в сети Интернет следующую информацию и документы:
внутренний документ фондовой биржи, устанавливающий правила корпоративного поведения (в случае его наличия);
спецификации договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, которые могут быть заключены на фондовой бирже, а также иные документы, которыми утверждены отдельные условия заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами. Спецификации должны быть доступны в сети Интернет не позднее 12 дней с момента их регистрации Федеральной службой. Иные документы, которыми утверждены отдельные условия заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами должны быть представлены в Федеральную службу не позднее 14 дней до вступления в силу и доступны в сети Интернет не позднее 3 дней до вступления в силу;