неоднократное изменение и удаление заявок одним участником торгов, выставляемых им в своих интересах либо в интересах или по поручению одного и того же лица;

превышение доли сделок, совершенных участником торгов, от общего объема торгов по ценной бумаге за соответствующую торговую сессию установленной величины;

отклонение суммы сделок, совершенных участником торгов по ценной бумаге за соответствующую торговую сессию, от среднего значения такой суммы сделок, совершаемых этим участником торгов соответственно, за основную или дополнительную торговую сессию, на установленную величину;

изменение объема торгов по ценной бумаге за определенный период на установленную величину;

количество поданных участником торгов заявок и совершенных им сделок за установленный период времени;

совершение участником торгов за установленный период времени сделок в своих интересах по лучшим ценам (более низким при покупке и более высоким при продаже ценных бумаг), чем по сделкам с этими же ценными бумагами в интересах клиентов.

В случае, если в соответствии с правилами торговли торги на организаторе торговли осуществляются в двух и более секциях или в разных режимах торговли, то в целях ведения мониторинга и контроля определение значений цены закрытия, текущей цены, а также объема торгов по ценной бумаге и доли совершенных участником торгов сделок в этом объеме осуществляются организатором торговли раздельно по сделкам, заключенным в каждой из секций (каждом режиме торговли).

6.5.2. Непрерывное поступление в режиме реального времени на удаленный терминал, устанавливаемый в Федеральной службе, информации о ходе торгов, в том числе о заявках, поданных участниками торгов на заключение сделок, и сделках, заключенных на торгах организатора торговли.

Дополнительно на удаленный терминал, устанавливаемый в Федеральной службе, не позднее 12 часов местного времени следующего торгового дня в электронно-цифровой форме в виде файла (файлов) в текстовом формате с разделителем "табуляция" и расширением *.txt должна быть представлена следующая информация:

информация о поданных заявках, содержащая идентификационный номер заявки, код участника торгов, код клиента участника торгов, в интересах которого была подана заявка, вид заявки, условия заявки, дата и время регистрации заявки, дата и время исполнения (отзыва) заявки, результат подачи заявки (исполнена, отозвана и т.д.);

информация о заключенных сделках, содержащая идентификационные номера заявок, на основании которых совершена сделка, идентификационный номер сделки, дата и время регистрации сделки, код участников торгов, совершивших сделку, код клиента участника торгов, по поручению которого совершена сделка, наименование эмитента (название паевого инвестиционного фонда, индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия), вид, категория (тип), серия ценной бумаги, являющейся предметом сделки, номинальная стоимость одной ценной бумаги (если таковая имеется), цена одной ценной бумаги, количество ценных бумаг, в том числе количество ценных бумаг для каждого клиента, если сделка совершена по поручению или в интересах нескольких клиентов, сумма сделки;

информация об итогах торгов ценными бумагами за торговый день (раздельно по рыночным и адресным сделкам (за исключением договоров РЕПО) по каждой ценной бумаге), содержащая информацию, предусмотренную абзацами вторым и третьим пункта 7.7 настоящего Положения, ИНН эмитента/управляющей компании (если имеется), международный идентификационный код (ISIN), присвоенный ценным бумагам (если имеется), индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) данных ценных бумаг (если имеется), индивидуальный идентификационный номер выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций (если имеется), государственный регистрационный номер правил доверительного управления (если имеется);

информация об итогах торгов производными финансовыми инструментами по каждой спецификации договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в разрезе сроков исполнения обязательств по ним, а также цен исполнения (для опционных договоров), содержащая информацию, предусмотренную абзацем вторым пункта 7.7 настоящего Положения, количество единиц базового актива договора, являющегося производным финансовым инструментом, объем открытых позиций в количестве договоров, размер начальной маржи;

информация о рассчитанных не реже одного раза в минуту значениях фондового индекса, используемого в целях приостановления торгов, за торговый день.

6.5.3. Возможность передачи организаторам торговли информации о принятых Федеральной службой решениях в отношении организаторов торговли, участников торгов, ценных бумаг, допущенных к торгам, и их эмитентов (паевых инвестиционных фондов и их управляющих компаний, ипотечных сертификатов участия и управляющих ипотечным покрытием) через установленный в Федеральной службе удаленный терминал.

6.6. Параметры критериев, предусмотренных в пункте 6.5.1 настоящего Положения, устанавливаются в зависимости от:

периода торгового дня;

статуса ценной бумаги (допущенные к торгам без прохождения процедуры листинга, включенные в котировальный список соответствующего уровня).

Параметры могут устанавливаться организатором торговли также по различным группам ценных бумаг, определенным организатором торговли и включенным в таблицу критериев нестандартных сделок.

6.7. Организатор торговли вправе включить в таблицу критериев нестандартных сделок дополнительные критерии или сочетания критериев, при которых сделки (заявки) квалифицируются как нестандартные.

6.8. Контроль за участниками торгов и эмитентами, ценные бумаги которых включены в котировальные списки фондовой биржи, осуществляется на основе анализа предоставляемых ими сведений и документов в установленные организатором торговли сроки.

6.8.1. Участники торгов обязаны в дополнение к документам, установленным законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, предоставлять организатору торговли следующие сведения и документы:

сведения в объеме, предусмотренном разделами 1 - 4 отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг по форме N 1100 "Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг", установленной Положением об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденным совместным постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Министерства финансов Российской Федерации от 11.12.2001 N 33/109н (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 25.12.2001, регистрационный N 3125), - ежеквартально в сроки, установленные для представления указанной отчетности;

ежемесячно - расчет размера собственных средств (капитала) по форме, установленной Федеральной службой (Банком России);

ежеквартально - установленную законодательством Российской Федерации бухгалтерскую отчетность с приложениями;

документы, запрошенные организатором торговли в ходе проведения проверки нестандартных сделок (заявок), прямо или косвенно касающиеся таких сделок (заявок), - в установленный организатором торговли срок;

заверенные в установленном порядке копии документов, подтверждающих полномочия должностных лиц участника торгов на подписание от его имени любых документов, а также документы, подтверждающие образцы подписей таких должностных лиц;

иные документы и сведения, установленные правилами организатора торговли.

6.8.2. Эмитенты, ценные бумаги которых включены в котировальные списки, обязаны в дополнение к установленным законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг требованиям предоставлять фондовой бирже следующие документы и сведения:

абзац второй исключен;

документы, запрошенные в ходе проведения проверки нестандартных сделок (заявок), прямо или косвенно касающиеся таких сделок (заявок), - в установленный фондовой биржей срок;

иные документы и сведения, предоставление которых предусмотрено внутренними документами фондовой биржи или договором между фондовой биржей и эмитентом.

6.9. Организатор торговли обязан:

выявлять в ходе торгового дня все нестандартные сделки (заявки);

проверять нестандартные сделки (заявки) на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком;

проверять нестандартные сделки (заявки) на предмет нарушения внутренних документов организатора торговли;

контролировать соблюдение участниками торгов установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг показателей и нормативов.

6.10. Организатор торговли обязан представлять в Федеральную службу:

ежедневно - сведения о всех выявленных в ходе торгового дня нестандартных сделках (заявках);

ежедневно - сведения о нарушениях участниками торгов установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг показателей и нормативов;

не позднее следующего дня после окончания проверки нестандартной сделки - отчет о результатах проверки;

в тот же день - сведения о приостановлении или прекращении допуска участника к торгам. Указанные сведения представляются посредством электронной связи, а по требованию Федеральной службы - в документарном виде. При этом сведения о выявленных в ходе дополнительной торговой сессии нестандартных сделках (заявках) и нарушениях участниками торгов установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг показателей и нормативов, а также сведения о приостановлении или прекращении в ходе дополнительной торговой сессии допуска участника к торгам представляются в Федеральную службу не позднее 10 часов по московскому времени следующего рабочего дня;

ежеквартально не позднее 5 рабочих дней с даты окончания квартала - сведения о ценных бумагах, допущенных к обращению через организатора торговли на последний рабочий день квартала, исключенных из Списка в течение соответствующего квартала, с указанием информации, предусмотренной абзацами вторым - пятым, седьмым - десятым и четырнадцатым пункта 4.3 настоящего Положения, даты допуска ценной бумаги к торгам, даты включения в котировальный список и исключения из него (если в течение соответствующего квартала осуществлялись данные действия), даты и основания исключения ценной бумаги из котировального списка или Списка (если в течение соответствующего квартала осуществлялись данные действия), дат принятия и вступления в силу решения, а также основания введения ограничения на режимы торговли, в которых осуществляются торги соответствующими ценными бумагами (если в течение соответствующего квартала осуществлялись данные действия), капитализации (для акций) на последний рабочий день, в который проводились торги соответствующими ценными бумагами;

ежеквартально не позднее 5 рабочих дней с даты окончания квартала - сведения об участниках торгов с указанием полного наименования и ИНН участника торгов, даты допуска участника торгов к торгам ценными бумагами через организатора торговли, даты допуска участника торгов к заключению через организатора торговли договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, даты и основания приостановления (прекращения) и/или возобновления допуска к участию в торгах (если в течение соответствующего квартала осуществлялись данные действия).

6.11. Если в ходе проверки нестандартной сделки (заявки) выявляется, что полномочий организатора торговли для установления правомерности действий сторон по сделке недостаточно либо ему оказывается противодействие в проведении проверки, организатор торговли направляет все имеющиеся материалы по нестандартной сделке (заявке) в Федеральную службу.

6.12. При наличии оснований квалифицировать нестандартную сделку (заявку) как нарушение внутренних документов организатора торговли материалы проверки направляются в дисциплинарный комитет (комиссию) организатора торговли для вынесения решения и принятия мер к участникам торгов, являющимся сторонами такой сделки или подавшим заявку.

Организатор торговли извещает Федеральную службу о принятых мерах воздействия к участникам торгов за нарушения положений внутренних документов организатора торговли не позднее следующего дня после принятия решения.

6.13. Организатор торговли обязан осуществлять мониторинг и контроль за выполнением участниками торгов обязанности о предоставлении отчета об исполнении сделок, предусмотренной пунктом 5.3.6 настоящего Положения.

В случае непредоставления участником торгов отчета об исполнении сделки организатор торговли обязан начать проверку соответствующего участника торгов не позднее следующего дня, в течение которого должен был быть представлен отчет об исполнении сделки.

6.14. Сведения о выявленных в ходе торгового дня нестандартных сделках (заявках) и отчеты о результатах проверки нестандартных сделок (заявок) представляются в форме электронного документа с электронной подписью посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через сеть Интернет. При этом указанная информация составляется с использованием программы, размещенной на сайте Федеральной службы в сети Интернет (www.ffms.ru) в свободном доступе, и на дату представления в Федеральную службу соответствует последним версиям шаблонов электронных документов указанной программы.