Утративший силу
проверять нестандартные сделки (заявки) на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком;
проверять нестандартные сделки (заявки) на предмет нарушения внутренних документов организатора торговли;
контролировать соблюдение участниками торгов установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг показателей и нормативов.
ежедневно - сведения о нарушениях участниками торгов установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг показателей и нормативов;
не позднее следующего дня после окончания проверки нестандартной сделки - отчет о результатах проверки;
в тот же день - сведения о приостановлении или прекращении допуска участника к торгам. Указанные сведения представляются посредством электронной связи, а по требованию Федеральной службы - в документарном виде. При этом сведения о выявленных в ходе дополнительной торговой сессии нестандартных сделках (заявках) и нарушениях участниками торгов установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг показателей и нормативов, а также сведения о приостановлении или прекращении в ходе дополнительной торговой сессии допуска участника к торгам представляются в Федеральную службу не позднее 10 часов по московскому времени следующего рабочего дня;
ежеквартально не позднее 5 рабочих дней с даты окончания квартала - сведения о ценных бумагах, допущенных к обращению через организатора торговли на последний рабочий день квартала, исключенных из Списка в течение соответствующего квартала, с указанием информации, предусмотренной абзацами вторым - пятым, седьмым - десятым и четырнадцатым пункта 4.3 настоящего Положения, даты допуска ценной бумаги к торгам, даты включения в котировальный список и исключения из него (если в течение соответствующего квартала осуществлялись данные действия), даты и основания исключения ценной бумаги из котировального списка или Списка (если в течение соответствующего квартала осуществлялись данные действия), дат принятия и вступления в силу решения, а также основания введения ограничения на режимы торговли, в которых осуществляются торги соответствующими ценными бумагами (если в течение соответствующего квартала осуществлялись данные действия), капитализации (для акций) на последний рабочий день, в который проводились торги соответствующими ценными бумагами;
ежеквартально не позднее 5 рабочих дней с даты окончания квартала - сведения об участниках торгов с указанием полного наименования и ИНН участника торгов, даты допуска участника торгов к торгам ценными бумагами через организатора торговли, даты допуска участника торгов к заключению через организатора торговли договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, даты и основания приостановления (прекращения) и/или возобновления допуска к участию в торгах (если в течение соответствующего квартала осуществлялись данные действия).
6.11. Если в ходе проверки нестандартной сделки (заявки) выявляется, что полномочий организатора торговли для установления правомерности действий сторон по сделке недостаточно либо ему оказывается противодействие в проведении проверки, организатор торговли направляет все имеющиеся материалы по нестандартной сделке (заявке) в Федеральную службу.
6.12. При наличии оснований квалифицировать нестандартную сделку (заявку) как нарушение внутренних документов организатора торговли материалы проверки направляются в дисциплинарный комитет (комиссию) организатора торговли для вынесения решения и принятия мер к участникам торгов, являющимся сторонами такой сделки или подавшим заявку.
Организатор торговли извещает Федеральную службу о принятых мерах воздействия к участникам торгов за нарушения положений внутренних документов организатора торговли не позднее следующего дня после принятия решения.
6.13. Организатор торговли обязан осуществлять мониторинг и контроль за выполнением участниками торгов обязанности о предоставлении отчета об исполнении сделок, предусмотренной пунктом 5.3.6 настоящего Положения.
В случае непредоставления участником торгов отчета об исполнении сделки организатор торговли обязан начать проверку соответствующего участника торгов не позднее следующего дня, в течение которого должен был быть представлен отчет об исполнении сделки.
6.14. Сведения о выявленных в ходе торгового дня нестандартных сделках (заявках) и отчеты о результатах проверки нестандартных сделок (заявок) представляются в форме электронного документа с электронной подписью посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через сеть Интернет. При этом указанная информация составляется с использованием программы, размещенной на сайте Федеральной службы в сети Интернет (www.ffms.ru) в свободном доступе, и на дату представления в Федеральную службу соответствует последним версиям шаблонов электронных документов указанной программы.
Сведения, предусмотренные в абзацах шестом и седьмом пункта 6.10 настоящего Положения, представляются в электронно-цифровой форме в виде файла (файлов) в текстовом формате с разделителем "табуляция" и расширением *.txt на удаленный терминал, устанавливаемый в Федеральной службе.
7.1. Организатор торговли должен раскрывать информацию на своем сайте в сети Интернет. Основная страница сайта должна содержать ссылку на раздел сайта, содержащий информацию, раскрываемую организатором торговли в соответствии с настоящим Положением. Если переход на страницу сайта в сети Интернет, на которой публикуется информация, предусмотренная настоящим Положением, осуществляется путем использования изображений или текста, устанавливающих связь с этой страницей (гиперссылка), указанные изображение и текст должны однозначным образом свидетельствовать о содержании (виде, характере) соответствующей информации, опубликованной на указанной странице.
Вся информация, которую организатор торговли обязан раскрывать в соответствии с настоящим Положением и иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в сети Интернет, должна быть доступна в течение установленных этими нормативными правовыми актами сроков на одном сайте в сети Интернет.
Организатор торговли обязан обеспечить свободный круглосуточный доступ к информации, которую организатор торговли обязан раскрывать в соответствии с настоящим Положением и иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в сети Интернет, всем заинтересованным лицам для ознакомления без взимания платы и иных ограничений.
В случае закрытия доступа в сети Интернет к информации, которая должна быть доступна в соответствии с настоящим Положением, на сайте организатора торговли должна быть раскрыта информация о причинах закрытия доступа к указанной информации и сроках его возобновления.
устав и иные документы, регулирующие деятельность органов управления организатора торговли. В случае внесения изменений в указанные документы (принятия в новой редакции) измененные документы (новая редакция) должны быть раскрыты не позднее 5 дней с момента принятия уполномоченным органом организатора торговли соответствующего решения;
состав участников организатора торговли, которые имеют 5 и более процентов голосов в высшем органе управления организатора торговли, с указанием принадлежащего им количества голосов. В случае изменения вышеуказанного состава участников организатора торговли новый состав участников должен быть раскрыт не позднее 3 дней с момента, когда организатор торговли узнал или должен был узнать о таких изменениях;
регистрируемые документы, за исключением информации о порядке мониторинга и контроля за сделками, совершаемыми на торгах у организатора торговли, за участниками торгов и эмитентами, порядке работы с коммерческой тайной и служебной информацией, мерах по ограничению манипулирования рынком. Указанные документы должны быть доступны в сети Интернет не позднее 12 дней с момента их регистрации Федеральной службой;
список ценных бумаг, допущенных к торгам. В случае включения в список ценных бумаг, допущенных к торгам, или исключения из него, измененный Список (новая редакция) должен быть раскрыт не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия уполномоченным органом организатора торговли соответствующего решения;
сведения о поданном эмитентом (управляющей компанией паевого инвестиционного фонда, управляющим ипотечным покрытием), участником торгов заявлении о допуске ценных бумаг к торгам либо принятии организатором торговли решения о допуске ценных бумаг к торгам по собственной инициативе. Указанные сведения должны быть раскрыты не позднее 3 рабочих дней с даты поступления соответствующего заявления организатору торговли (принятия организатором торговли решения о допуске ценных бумаг к торгам по собственной инициативе);
размер платы, взимаемой организатором торговли за оказание услуг по организации торговли, и его калькуляцию. Изменения размера платы и (или) его калькуляции должны быть раскрыты не позднее 3 дней с момента принятия уполномоченным органом организатора торговли соответствующего решения;
наименования участников торгов, выполняющих обязательства маркет-мейкеров с указанием ценных бумаг, в отношении которых каждый из них осуществляет данные обязательства, размер обязательств каждого маркет-мейкера (в том числе в отношении спрэда двусторонней котировки). Изменения указанных сведений должны быть раскрыты не позднее 3 дней с момента заключения, изменения или прекращения договора с маркет-мейкером;
порядок формирования технического комитета, предусмотренного пунктом 9.4 настоящего Положения, и список членов сформированного технического комитета;
методики расчета текущих цен ценных бумаг и фондового индекса, используемого для целей приостановления торгов.
7.3. Фондовая биржа, помимо сведений и документов, предусмотренных пунктом 7.2 настоящего Положения, должна раскрывать на своем сайте в сети Интернет следующую информацию и документы:
внутренний документ фондовой биржи, устанавливающий правила корпоративного поведения (в случае его наличия);
спецификации договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, которые могут быть заключены на фондовой бирже, а также иные документы, которыми утверждены отдельные условия заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами. Спецификации должны быть доступны в сети Интернет не позднее 12 дней с момента их регистрации Федеральной службой. Иные документы, которыми утверждены отдельные условия заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами должны быть представлены в Федеральную службу не позднее 14 дней до вступления в силу и доступны в сети Интернет не позднее 3 дней до вступления в силу;
информация о нарушениях, совершенных участниками торгов или эмитентами, ценные бумаги которых включены в котировальные списки, и принятии решения о применении дисциплинарных мер. Указанная информация должна быть раскрыта в срок не позднее 5 дней с момента выявления нарушения;
информация о судебных спорах фондовой биржи с ее акционерами (членами), а также участниками торгов. Указанная информация подлежит раскрытию на всех этапах рассмотрения дела в срок не позднее 5 дней с момента получения соответствующего определения или решения суда.
7.4. Фондовая биржа обязана ежеквартально раскрывать информацию о своей деятельности (далее - Ежеквартальная информация) в следующем порядке:
7.4.1. В случае, если утверждение соответствующей Ежеквартальной информации предусмотрено учредительными документами фондовой биржи, она должна быть утверждена в соответствии с такими документами. Ежеквартальная информация подписывается лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа фондовой биржи, а также главным бухгалтером (иным лицом, выполняющим его функции), подтверждающими тем самым полноту и достоверность всех содержащихся в ней сведений. Ежеквартальная информация может быть подписана иными лицами, в том числе консультантами фондовой биржи, аудитором, оценщиком, подтверждающими достоверность сведений в указанной ими части Ежеквартальной информации.
7.4.2. Ежеквартальная информация раскрывается в соответствии с приложением N 5 к настоящему Положению.
7.4.3. Ежеквартальная информация составляется по итогам каждого квартала. Сведения приводятся фондовой биржей по состоянию на дату окончания завершенного квартала, за который раскрывается Ежеквартальная информация, если иное не предусмотрено приложением N 5 к настоящему Положению. Ежеквартальная информация представляется в Федеральную службу не позднее 45 дней с даты окончания квартала, за который раскрывается Ежеквартальная информация.
Одновременно с представлением Ежеквартальной информации в Федеральную службу представляется магнитный носитель, содержащий ее текст в формате, соответствующем требованиям федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Соответствие текста Ежеквартальной информации на магнитном носителе представленной Ежеквартальной информации на бумажном носителе подтверждается письмом, подписанным уполномоченным лицом фондовой биржи.
Текст Ежеквартальной информации может быть представлен в Федеральную службу в форме электронного документа, подписанного электронной подписью, в соответствии с нормативными правовыми актами Федеральной службы, устанавливающими порядок предоставления электронных документов. В этом случае представление текста Ежеквартальной информации на бумажном и магнитном носителях не требуется.
7.4.4. В срок не более 45 дней со дня окончания соответствующего квартала фондовая биржа обязана раскрыть текст Ежеквартальной информации на своем сайте в сети Интернет.
Текст Ежеквартальной информации должен быть доступен на сайте фондовой биржи в сети Интернет в течение не менее одного года с даты ее раскрытия на указанном сайте.
7.5. Фондовая биржа обязана осуществлять раскрытие информации о фактах, предусмотренных в приложении N 6 к настоящему Положению (далее - Сообщение), в следующем порядке: