Действующий
Код по ОКУД 0420001 Месячная | ||
Сведения о виде деятельности некредитной финансовой организации | ||
Код основного вида деятельности | Коды иных видов деятельности | |
1 | 2 | |
Раздел 1. Операции, совершенные с использованием банковских счетов некредитной финансовой организации
Кредитная организация (филиал кредитной организации) | ||
Регистрационный номер (порядковый номер) | Сокращенное наименование | |
1 | 2 | |
тысяч единиц валюты | ||||||||
Код вида операции | Сумма операции | |||||||
российский рубль (643) | доллар США (840) | евро (978) | ... | |||||
списание | зачисление | списание | зачисление | списание | зачисление | списание | зачисление | |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | ... | ... |
1.1.1. Операции с резидентами - юридическими лицами | ||||||||
... | ||||||||
1.1.2. Операции с резидентами - индивидуальными предпринимателями | ||||||||
... | ||||||||
1.1.3. Операции с резидентами - физическими лицами | ||||||||
... | ||||||||
1.1.4. Операции с нерезидентами - юридическими лицами | ||||||||
... | ||||||||
1.1.5. Операции с нерезидентами - физическими лицами | ||||||||
... | ||||||||
1.1.6. Операции с неустановленными лицами | ||||||||
... | ||||||||
Всего обороты по счету (счетам) | ||||||||
Остатки на начало отчетного периода | ||||||||
Остатки на конец отчетного периода |
1.2. Структура операций с нерезидентами, совершенных по банковским счетам некредитной финансовой организации, по странам нерезидентов - клиентов некредитной финансовой организации
Код страны нерезидента | Код вида операции | Код валюты | Сумма операции | |
списание | зачисление | |||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
1.2.1. Операции с нерезидентами - юридическими лицами | ||||
... | ||||
1.2.2. Операции с нерезидентами - физическими лицами | ||||
... |
1.3. Структура трансграничных операций, совершенных по банковским счетам некредитной финансовой организации, по странам банков-нерезидентов
Код страны банка-нерезидента - получателя (плательщика) | Код вида операции | Код валюты | Сумма операции | |
списание | зачисление | |||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Код вида операции | Сумма операции | |
выдано из кассы | внесено в кассу | |
1 | 2 | 3 |
2.1.1. Операции с резидентами - юридическими лицами | ||
... | ||
2.1.2. Операции с резидентами - индивидуальными предпринимателями | ||
... | ||
2.1.3. Операции с резидентами - физическими лицами | ||
... | ||
2.1.4. Операции с нерезидентами - юридическими лицами | ||
... | ||
2.1.5. Операции с нерезидентами - физическими лицами | ||
... | ||
Всего | ||
Остатки денежных средств в кассе на начало отчетного периода | ||
Остатки денежных средств в кассе на конец отчетного периода |
2.2. Структура операций с нерезидентами, проведенных через кассу некредитной финансовой организации, по странам нерезидентов - клиентов некредитной финансовой организации
Порядок составления и представления отчетности по форме 0420001 "Отчетность об операциях с денежными средствами некредитных финансовых организаций"
0420001 "Отчетность об операциях с денежными средствами некредитных финансовых организаций" (далее - Отчет) составляется в целях мониторинга операций некредитных финансовых организаций. Отчет составляется некредитными финансовыми организациями, осуществляющими деятельность управляющих компаний инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, страховых организаций, страховых брокеров, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовых организаций, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, ломбардов (далее - Организация).
1. Отчетность по форме
Отчет составляется и представляется в целом по Организации, включая данные по всем филиалам Организации и иным обособленным подразделениям, расположенным на территории Российской Федерации.
Отчет составляется по данным за календарный месяц и представляется в Банк России не позднее 15 рабочего дня месяца, следующего за отчетным.
Организация представляет уточненные данные за предыдущие отчетные периоды в случае получения документов внутреннего учета, являющихся основанием для исправления показателей ранее представленного Отчета, а также в случае обнаружения ошибок в ранее представленном Отчете, посредством повторного представления Отчета, содержащего исправленные значения показателей.
Представление Отчета, содержащего уточненные данные, осуществляется в течение 30 календарных дней с момента получения указанных документов и (или) выявления ошибок и сопровождается пояснениями Организации.
В случае обнаружения ошибок в Отчетах, представленных в Банк России за несколько отчетных периодов, каждый исправленный Отчет направляется в Банк России отдельным электронным документом.
В случае если в отчетном периоде не совершались операции по счетам Организации и через кассу Организации, Организация представляет Отчет, содержащий данные по строкам "Остатки на начало отчетного периода" и "Остатки на конец отчетного периода" подраздела 1.1 раздела 1 и (или) по строкам "Остатки денежных средств в кассе на начало отчетного периода" и "Остатки денежных средств в кассе на конец отчетного периода" подраздела 2.1 раздела 2 Отчета. В указанном случае Организации необходимо представить пояснения о причинах отсутствия данных по другим показателям Отчета.
В случае представления Отчета, не содержащего данных по всем показателям Отчета, Организации необходимо представить пояснения к Отчету о причинах отсутствия данных.
Отчета соответствующие строки, графы, разделы Отчета не заполняются.
2. В случае отсутствия данных по отдельным показателям
Отчета, за исключением прямо приведенных в настоящем порядке, используются в соответствии с законодательством Российской Федерации.
3. Понятия и определения
графе 1 "Код основного вида деятельности" Сведений о виде деятельности некредитной финансовой организации в качестве основного кода вида деятельности Организации указывается один из следующих кодов видов деятельности Организации:
4. В
020 - код управляющей компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда;
090 - код страховой организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страхового брокера, общества взаимного страхования;
120 - код кредитного потребительского кооператива, в том числе сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива;
В графе 2 "Коды иных видов деятельности" Сведений о виде деятельности некредитной финансовой организации в качестве дополнительного кода вида деятельности Организации (при наличии) указываются один или несколько из кодов видов деятельности Организации, приведенных в настоящем пункте, и (или) код 000 - для иных видов деятельности, не указанных в пункте 4 настоящего Порядка.
Операции Организации, связанные с осуществлением иных видов деятельности, не указанных в настоящем пункте, по которым в графе 2 "Коды иных видов деятельности" Сведений о виде деятельности некредитной финансовой организации указан код 000, в данных об операциях и Отчете не отражаются, в случае если в соответствии с законодательством Российской Федерации для расчетов по указанным операциям Организации открывается (открываются) отдельный (отдельные) банковский (банковские) счет (счета).
на основании информации, содержащейся в сведениях об операциях, формируемых в соответствии с подпунктом 4.5 пункта 4 настоящего Указания;
суммарно по видам операций, коды которых установлены приложением 2 к настоящему Указанию и приложением 2 к Инструкции Банка России от 4 июня 2012 года N 138-И*;