(Действующий) Указание Банка России от 13 января 2017 г. N 4263-У "О сроках и...

Докипедия просит пользователей использовать в своей электронной переписке скопированные части текстов нормативных документов. Автоматически генерируемые обратные ссылки на источник информации, доставят удовольствие вашим адресатам.

Действующий
ПредседательЦентрального банкаРоссийской Федерации
Э.С. Набиуллина
Зарегистрировано в Минюсте РФ 29 марта 2017 г.
Регистрационный N  46158

Приложение 1

к Указанию Банка России
от 13.01.2017 N 4263-У
"О сроках и порядке составления и
представления некредитными
финансовыми организациями в Банк
России отчетности об операциях с
денежными средствами"
Рекомендуемый образец
Идентификационный номер налогоплательщика
(ИНН)
Основной государственный регистрационный номер
(ОГРН/ОГРНИП)
Отчетность об операциях с денежными средствами некредитных финансовых организаций
за ____________ ____ г.
Полное (сокращенное) наименование некредитных финансовых организаций
________________/_________________
Почтовый адрес __________________________________________________________
Код по ОКУД 0420001
Месячная
Сведения о виде деятельности некредитной финансовой организации
Код основного вида деятельности
Коды иных видов деятельности
1
2

Раздел 1. Операции, совершенные с использованием банковских счетов некредитной финансовой организации

Кредитная организация (филиал кредитной организации)
Регистрационный номер (порядковый номер)
Сокращенное наименование
1
2
1.1. Виды и суммы операций, совершенных по банковским счетам некредитной финансовой организации
тысяч единиц валюты
Код вида операции
Сумма операции
российский рубль (643)
доллар США (840)
евро (978)
...
списание
зачисление
списание
зачисление
списание
зачисление
списание
зачисление
1
2
3
4
5
6
7
...
...
1.1.1. Операции с резидентами - юридическими лицами
...
1.1.2. Операции с резидентами - индивидуальными предпринимателями
...
1.1.3. Операции с резидентами - физическими лицами
...
1.1.4. Операции с нерезидентами - юридическими лицами
...
1.1.5. Операции с нерезидентами - физическими лицами
...
1.1.6. Операции с неустановленными лицами
...
Всего обороты по счету (счетам)
Остатки на начало отчетного периода
Остатки на конец отчетного периода
1.2. Структура операций с нерезидентами, совершенных по банковским счетам некредитной финансовой организации, по странам нерезидентов - клиентов некредитной финансовой организации
тысяч единиц валюты
Код страны нерезидента
Код вида операции
Код валюты
Сумма операции
списание
зачисление
1
2
3
4
5
1.2.1. Операции с нерезидентами - юридическими лицами
...
1.2.2. Операции с нерезидентами - физическими лицами
...
1.3. Структура трансграничных операций, совершенных по банковским счетам некредитной финансовой организации, по странам банков-нерезидентов
тысяч единиц валюты
Код страны банка-нерезидента - получателя (плательщика)
Код вида операции
Код валюты
Сумма операции
списание
зачисление
1
2
3
4
5

Раздел 2. Операции, проведенные через кассу некредитной финансовой организации

2.1. Виды и суммы операций, проведенных через кассу некредитной финансовой организации
в тысячах рублей
Код вида операции
Сумма операции
выдано из кассы
внесено в кассу
1
2
3
2.1.1. Операции с резидентами - юридическими лицами
...
2.1.2. Операции с резидентами - индивидуальными предпринимателями
...
2.1.3. Операции с резидентами - физическими лицами
...
2.1.4. Операции с нерезидентами - юридическими лицами
...
2.1.5. Операции с нерезидентами - физическими лицами
...
Всего
Остатки денежных средств в кассе на начало отчетного периода
Остатки денежных средств в кассе на конец отчетного периода
2.2. Структура операций с нерезидентами, проведенных через кассу некредитной финансовой организации, по странам нерезидентов - клиентов некредитной финансовой организации
в тысячах рублей
Код страны нерезидента
Код вида операции
Сумма операции
выдано из кассы
внесено в кассу
1
2
3
4
Руководитель __________________
(Ф.И.О)
Дата "___"_____________ г.
Исполнитель __________________
(Ф.И.О)
Номер телефона (_____)___________

Порядок составления и представления отчетности по форме 0420001 "Отчетность об операциях с денежными средствами некредитных финансовых организаций"

1. Отчетность по форме 0420001 "Отчетность об операциях с денежными средствами некредитных финансовых организаций" (далее - Отчет) составляется в целях мониторинга операций некредитных финансовых организаций. Отчет составляется некредитными финансовыми организациями, осуществляющими деятельность управляющих компаний инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, страховых организаций, страховых брокеров, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовых организаций, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, ломбардов (далее - Организация).
Отчет составляется и представляется в целом по Организации, включая данные по всем филиалам Организации и иным обособленным подразделениям, расположенным на территории Российской Федерации.
Отчет составляется по данным за календарный месяц и представляется в Банк России не позднее 15 рабочего дня месяца, следующего за отчетным.
Организация представляет уточненные данные за предыдущие отчетные периоды в случае получения документов внутреннего учета, являющихся основанием для исправления показателей ранее представленного Отчета, а также в случае обнаружения ошибок в ранее представленном Отчете, посредством повторного представления Отчета, содержащего исправленные значения показателей.
Представление Отчета, содержащего уточненные данные, осуществляется в течение 30 календарных дней с момента получения указанных документов и (или) выявления ошибок и сопровождается пояснениями Организации.
В случае обнаружения ошибок в Отчетах, представленных в Банк России за несколько отчетных периодов, каждый исправленный Отчет направляется в Банк России отдельным электронным документом.
В случае если в отчетном периоде не совершались операции по счетам Организации и через кассу Организации, Организация представляет Отчет, содержащий данные по строкам "Остатки на начало отчетного периода" и "Остатки на конец отчетного периода" подраздела 1.1 раздела 1 и (или) по строкам "Остатки денежных средств в кассе на начало отчетного периода" и "Остатки денежных средств в кассе на конец отчетного периода" подраздела 2.1 раздела 2 Отчета. В указанном случае Организации необходимо представить пояснения о причинах отсутствия данных по другим показателям Отчета.