Утративший силу
Рисунок 3. Схема подпроцесса 2 «Принятие решения о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки»
3.2. Описание подпроцесса 2 «Принятие решения о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки» приведено в таблице 3:
Таблица 3 Принятие решения о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки
№ | Наименование операции / Исполнитель / Сроки выполнения / | Описание операции |
| 1. | Направление Запроса о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки Менеджер срок исполнения:заблаговременно до заключения Договора с контрагентом | 1. Менеджер в письме в СЭД запрашивает у ЕИО Заказчика / Управляющего проектом (если планируется заключение Договора командой проекта) о возможности включении контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки. 2. В части акционерных обществ Менеджер перед направлением Запроса о включении контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки, должен получить результаты последней аудиторской проверки годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности контрагента. Информацию о публичных обществах Менеджер получает в Центрах раскрытия информации (Интерфакс, Спарк, Интер РАО, Геобанк и т.п.). Аудиторское заключение по итогам проверки непубличного общества Менеджер запрашивает либо у контрагента, либо в Федеральной службе государственной статистики. 3. При отсутствии актуального аудиторского заключения по итогам проверки годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности контрагента, осуществляется переход Разделу 2 «Проведение первичной аккредитации контрагента». |
| 2. | Рассмотрение возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки ЕИО Заказчика / Управляющий проектом срок исполнения:в течение 1 рабочего дня | 1. ЕИО Заказчика / Управляющий проектом рассматривает возможность включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки. 2. При принятии ЕИО Заказчика / Управляющим проектом решения о включении контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки, ЕИО Заказчика / Управляющий проектом указывает свое решение в виде комментария к письму в СЭД, осуществляется переход к операции 03. 3. В случае решения ЕИО Заказчика / Управляющего проектом о необходимости проведения аккредитации контрагента, осуществляется переход к операции 01 «Проведение проверки контрагента для аккредитации и составление Отчета о результатах проверки» Раздела 2 «Проведение первичной аккредитации контрагента». |
| 3. | Направление визы с решением ЕИО Заказчика / Управляющего проектом на согласование Сотруднику офиса Менеджер срок исполнения:в течение 1-го рабочего дня | 1. Менеджер направляет письмо в СЭД о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки с визой о решении ЕИО Заказчика / Управляющего проектом на согласование Сотруднику офиса. 2. Кроме того, Менеджер направляет Сотруднику офиса список и расшифровку ресурсов, поставляемых контрагентом. |
| 4. | Согласование возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки Сотрудник офиса срок исполнения:в течение 3-х рабочих дней | 1. Сотрудник офиса изучает аргументы Менеджера о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки, а также решение ЕИО Заказчика / Управляющего проектом по данному вопросу, и выражает свое согласие/несогласие с ними. 2. В случае согласия Сотрудника офиса с решением о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки, осуществляется переход к операции 05. 3. В случае несогласия Сотрудника офиса с решением о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки, Сотрудник офиса сообщает Менеджеру о необходимости проведения аккредитации контрагента; далее осуществляется переход к операции 01 «Проведение проверки контрагента для аккредитации и составление Отчета о результатах проверки» Раздела 2 «Проведение первичной аккредитации контрагента». |
| 5. | Внесение в Каталог лиц отметки об аккредитации контрагента без проверки Сотрудник офиса срок исполнения:в течение 1-го рабочего дня | 1. Сотрудник офиса, руководствуясь СТО СМК МИ 70.22.17 Инструкция пользователя Каталога лиц, вносит в Каталог лиц информацию о новом контрагенте, а также сохраняет в архиве в Каталоге лиц документы, на основании которых принималось решение об аккредитации контрагента. При наличии в Каталоге лиц информации о данном контрагенте, Сотрудник офиса указывает в Каталоге лиц статус контрагента «Аккредитовано» и в примечании делает отметку «Аккредитовано без проверки». 2. Сотрудник офиса вносит данные о контрагенте в аналитическую форму СТО ФД «Аккредитация контрагентов», отражающую информацию о ходе работы по аккредитации контрагентов; далее осуществляется завершение процесса. |
4.1. Если контрагент был аккредитован ранее участником информационной системы (другим Заказчиком), то Заказчик может принять такую проверку не проводя собственной, в том числе, принимает ответственность за использование связанных с этой проверкой документов. Принятие происходит в момент подписания первого Договора в СЭД с таким контрагентом.
4.2. Принятие решения о согласии с аккредитацией контрагента, полученной у участника информационной системы (другого Заказчика), не освобождает Заказчика от самостоятельных проверок достоверности этой информации и документов.
5.2.2. При необходимости продления аккредитации по истечении срока аккредитации (по истечении одного года с момента заключения с контрагентом последнего Договора).
5.2.5. При необходимости переаккредитация контрагента из-за существенных изменений, произошедших у контрагента.
5.3. При проведении проверки контрагента для вторичной аккредитации Менеджер руководствуется требованиями СТО МИ «Проверка контрагентов для аккредитации на право заключать Договоры в ИС», а также Приложением 1 к настоящему СТО.
5.4. По результатам проведения проверки Менеджер оформляет Отчет по форме СТО ФД «Отчет о результатах проверки контрагента» согласно разделу 5 «Рекомендации по составлению Отчета о результатах проверки контрагента для вторичной аккредитации» СТО МИ «Проверка контрагентов для аккредитации на право заключать Договоры в ИС».
5.5. Процесс согласования Отчета о результатах проверки контрагента для вторичной аккредитации и принятия решения об аккредитации контрагента соответствует операциям 2-5 таблицы 2 «Проведение первичной аккредитации контрагента» раздела 2 «Проведение первичной аккредитации контрагента» настоящего СТО.
5.6. При необходимости вторичной аккредитации контрагента, включенного в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки (п.1.7 настоящего СТО) (по истечении срока первичной аккредитации, при необходимости аккредитации по новому ресурсу, при необходимости переаккредитации из-за существенных изменений, произошедших у контрагента и т.п.), Менеджер повторяет действия, указанные в таблице 3 «Принятие решения о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки», изменив тему Запроса в зависимости от цели вторичной аккредитации. Т.е. Менеджер формирует:
- либо Запрос о возможности продления аккредитации контрагента из Списка организаций, получивших аккредитацию без проверки;
- либо Запрос о возможности аккредитации нового ресурса у контрагента из Списка организаций, получивших аккредитацию без проверки и т.п.;
- либо Запрос о переакредитации контрагента из Списка организаций, получивших аккредитацию без проверки, из-за существенных изменений, произошедших у контрагента.
6.2.1 По инициативе Менеджера, Координатора ИСП, ЕИО Заказчика, Управляющего проектом, Сотрудника офиса до истечения срока аккредитации – при наличии серьезных претензий к исполнению контрагентом договорных обязательств.
6.2.2 По инициативе контрагента до истечения срока аккредитации – при сокращении вида деятельности у контрагента.
6.3. Аннулирование аккредитации по инициативе Менеджера, Координатора ИСП, ЕИО Заказчика, Управляющего проектом, Сотрудника офиса происходит в следующих случаях:
6.3.1 При выявлении Менеджером фактов предоставления контрагентом недостоверных / искаженных данных, либо фактов сокрытия информации.
6.3.2 В случае нарушения контрагентом условий Договора (выразившихся в недобросовестном выполнении работ / услуг; в низком качестве поставленной продукции; в нарушении сроков поставки; в не предоставлении информации (о произошедших изменения, о субподрядчиках и т.п.)).
6.4. Аннулирование аккредитации по инициативе Менеджера, Координатора ИСП, ЕИО Заказчика, Управляющего проектом, Сотрудника офиса может происходить, как по всем ранее аккредитованным видам ТРУ контрагента, так и по отдельным ТРУ.
6.5. Аннулирование аккредитации по инициативе контрагента происходит только по ТРУ, указанным контрагентом.
|
|
| 1645 × 837 пикс. Открыть в новом окне | Рисунок 4. Схема подпроцесса 5 «Аннулирование аккредитации контрагента» |
№ | Наименование операции / Исполнитель / Сроки выполнения / | Описание операции |
| 1. | Направление Запроса об аннулировании аккредитации контрагента Инициатор срок исполнения:не регламентировано | 1. Если в ходе работы с контрагентом произошли случаи, описанные в п. 1.13 настоящего СТО, Инициатор принимает решение о запуске процедуры аннулирования аккредитации контрагента. 2. При получении от контрагента информации о сокращении вида деятельности, Инициатор также может предложить частичное аннулирование аккредитации контрагента по сокращенным видам ресурсов. 3. Инициатор составляет в СЭД служебное письмо с предложением об аннулировании аккредитации контрагента с указанием обоснованных аргументов (либо с приложением письма от контрагента). 4. Инициатор направляет письмо своему руководителю (далее - ЕИО Инициатора). |
| 2. | Рассмотрение возможности аннулирования аккредитации контрагента ЕИО Инициатора срок исполнения:в течение 3-х рабочих дней | 1. ЕИО Инициатора изучает аргументы Инициатора и рассматривает возможность аннулирования аккредитации контрагента, затем указывает свое мнение в виде комментария к соответствующему письму в СЭД. |
| 3. | Направление визы с решением ЕИО Инициатора на согласование Сотруднику офиса Менеджер срок исполнения:в течение 1-го рабочего дня | 1. Инициатор направляет письмо в СЭД с предложением об аннулировании аккредитации контрагента с визой ЕИО Инициатора на согласование Сотруднику офиса. |
| 4. | Принятие решения об аннулировании аккредитации контрагента Сотрудник офиса срок исполнения:в течение 3-х рабочих дней | 1. Сотрудник офиса изучает аргументы Инициатора об аннулировании аккредитации контрагента, а также мнение ЕИО Инициатор по данному вопросу, и выражает свое согласие/несогласие с ними. 2. В случае согласия Сотрудника офиса с предложением об аннулировании аккредитации контрагента, он принимает решение об аннулировании аккредитации контрагентов осуществляется переход к операции 05. 3. В случае несогласия Сотрудника офиса с предложением об аннулировании аккредитации контрагента, Сотрудник офиса сообщает Инициатору свой отказ в аннулировании аккредитации; далее осуществляется завершение процесса. 4. В случае если при решении вопроса об аннулировании аккредитации контрагента возникли спорные моменты, требующие вмешательства высшего руководства, Менеджер инициирует вынесение вопроса об аннулировании аккредитации контрагента на рассмотрение Совета Директоров / Бенефициара; далее осуществляется переход к подпроцессу 7 «Решение спорных вопросов по аккредитации контрагентов». |
| 5. | Внесение в Каталог лиц отметки об аннулировании аккредитации контрагента Сотрудник офиса срок исполнения:в течение 1-го рабочего дня | 1. Сотрудник офиса, руководствуясь СТО СМК МИ 70.22.17 Инструкция пользователя Каталога лиц, меняет в Каталоге лиц статус контрагента на «Не аккредитовано» и в примечании указывает дату и причину аннулирования аккредитации. 2. Сотрудник офиса посредством рассылки в СЭД уведомляется Менеджеров об аннулировании аккредитации контрагента. 3. Сотрудник офиса вносит данные о новом статусе контрагента в аналитическую форму СТО ФД «Аккредитация контрагентов», отражающую информацию о ходе работы по аккредитации контрагентов; далее осуществляется завершение процесса. |
7.1. Схема подпроцесса 6 «Обновление информации об аккредитованном контрагенте в Каталоге лиц» приведена на рисунке 5:
|
|
| 1772 × 744 пикс. Открыть в новом окне | Рисунок 5. Схема подпроцесса 6 «Обновление информации об аккредитованном контрагенте в Каталоге лиц» |