Действующий
Отчетность, предусмотренная в приложениях 1 - 12 к настоящему Указанию, представляемая управляющей компанией, подписывается руководителем управляющей компании или лицом, исполняющим его обязанности.
Отчетность, предусмотренная в приложениях 2, 3, 5 к настоящему Указанию, также подписывается уполномоченным лицом специализированного депозитария акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда).
Отчетность, предусмотренная в приложениях 6, 7 и 9 к настоящему Указанию, также подписывается уполномоченным лицом специализированного депозитария негосударственного пенсионного фонда.
Отчетность, предусмотренная в приложении 4 к настоящему Указанию, также подписывается уполномоченным лицом лица, осуществляющего ведение реестра акционеров акционерного инвестиционного фонда (владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда).
5. В отчетности должны приводиться данные по всем предусмотренным в ней показателям. В случае отсутствия значений показателей в отчетности в соответствующей графе (строке) проставляется "0" (ноль) для числовых показателей и "-" (прочерк) для символьных показателей, за исключением графы 6 отчета по форме 0420510 "Информация о лицах, которым управляющими компаниями поручено проведение идентификации", установленной в приложении 8 к настоящему Указанию. В случае если отчетность содержит только нулевые значения показателей, акционерный инвестиционный фонд и управляющая компания представляют в Банк России указанную отчетность с нулевыми значениями показателей.
6. Отчетность вместе с документами, предусмотренными пунктами 2 и 3 настоящего Указания, представляется в Банк России в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с требованиями Указания Банка России от 21 декабря 2015 года N 3906-У "О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 1 марта 2016 года N 41289.
В случае выявления акционерным инвестиционным фондом или управляющей компанией фактов представления в Банк России отчетности или промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности акционерного инвестиционного фонда или управляющей компании, содержащей неверные или неактуальные значения показателей за любой отчетный период в течение последних 3 лет или годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности акционерного инвестиционного фонда или управляющей компании, представленной в соответствии с абзацем вторым пункта 2 и абзацем 2 пункта 3 настоящего Указания, исправленная отчетность должна быть направлена в Банк России в течение 10 рабочих дней, следующих за днем возникновения оснований для внесения изменений. В случае необходимости внесения изменений в указанную отчетность, представленную за один или несколько отчетных периодов в Банк России, каждая исправленная отчетность направляется в Банк России отдельным электронным документом, к которому прилагается файл, содержащий перечень неверных значений показателей и описание причин их отражения.
7. В случае передачи прав и обязанностей управляющей компании паевого инвестиционного фонда по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании отчетность, предусмотренная настоящим Указанием, в отношении соответствующего паевого инвестиционного фонда и аудиторское заключение по результатам ежегодной аудиторской проверки ведения учета и составления отчетности в отношении имущества, составляющего этот паевой инвестиционный фонд, и операций с этим имуществом представляется в Банк России лицом, являющимся управляющей компанией паевого инвестиционного фонда на отчетную дату составления отчетности.
8. Если последний день срока представления отчетности приходится на выходной или нерабочий праздничный день, признаваемый таковым законодательством Российской Федерации, то окончание срока ее представления переносится на ближайший следующий за ним рабочий день.
9. Перечень форм отчетности и другой информации, представляемых акционерными инвестиционными фондами и управляющими компаниями, приводится в приложении 13 к настоящему Указанию.
10. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
11. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившим силу Указание Банка России от 16 декабря 2015 года N 3901-У "О сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности акционерного инвестиционного фонда и отчетности управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 28 января 2016 года N 40887).
Место нахождения управляющей компании | Адрес для направления почтовой корреспонденции | Номера телефонов | Номера факсов | Адреса электронной почты | Адрес сайта в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" | Адрес фактического нахождения управляющей компании |
6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
Номер строки | Полное наименование | Дата открытия | Вид | Место нахождения | Номера телефонов | Осуществляемые функции |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
Номер строки | Вид сведений | Содержание |
1 | 2 | 3 |
| 1. | Сведения о работниках (без учета обособленных подразделений) | |
| 1.1. | Сведения о руководителе | |
| 1.1.1. | Наименование должности в соответствии со штатным расписанием организации | |
| 1.1.2. | Дата назначения на должность руководителя | |
| 1.1.3. | Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) | |
| 1.1.4. | ИНН* либо при отсутствии иной идентификатор | |
| 1.1.5. | Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица | |
| 1.1.6. | Сведения обо всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи) | |
| 1.2. | Сведения о контролере (руководителе службы внутреннего контроля) и службе внутреннего контроля | |
| 1.2.1. | Наименование должности контролера (руководителя службы внутреннего контроля) в соответствии со штатным расписанием организации | |
| 1.2.2. | Дата назначения на должность контролера (руководителя службы внутреннего контроля) | |
| 1.2.3. | Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) контролера (руководителя службы внутреннего контроля) | |
| 1.2.4. | ИНН* либо при отсутствии иной идентификатор контролера (руководителя службы внутреннего контроля) | |
| 1.2.5. | Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица | |
| 1.2.6. | Сведения обо всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи) контролера (руководителя службы внутреннего контроля) | |
| 1.2.7. | Перечень видов деятельности организации, в отношении которых лицо осуществляет функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) в соответствии с должностной инструкцией | |
| 1.2.8. | Количество работников в службе внутреннего контроля (при ее наличии) | |
| 1.3. | Сведения о специальном должностном лице управляющей компании, ответственном за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ПОД/ФТ) | |
| 1.3.1. | Наименование должности в соответствии со штатным расписанием организации | |
| 1.3.2. | Дата назначения на должность | |
| 1.3.3. | Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) | |
| 1.3.4. | ИНН* либо при отсутствии иной идентификатор | |
| 1.3.5. | Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица | |
| 1.3.6. | Сведения обо всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи) | |
| 1.3.7. | Высшее профессиональное образование | |
| 1.3.8. | Обучение по программе ПОД/ФТ (реквизиты документа) | |
| 1.3.9. | Опыт работы, связанный с исполнением обязанностей по ПОД/ФТ | |
| 1.4. | Сведения о главном бухгалтере | |
| 1.4.1. | Наименование должности в соответствии со штатным расписанием организации | |
| 1.4.2. | Дата назначения на должность | |
| 1.4.3. | Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) | |
| 1.4.4. | ИНН* либо при отсутствии иной идентификатор | |
| 1.4.5. | Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица | |
| 1.4.6. | Сведения обо всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи) | |
| 1.5. | Сведения о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе), с которым заключен договор на ведение бухгалтерского учета | |
| 1.5.1. | Полное наименование (фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) | |
| 1.5.2. | ИНН* | |
| 1.5.3. | ОГРН** (ОГРНИП)*** | |
| 1.5.4. | Место нахождения (место жительства) | |
| 1.5.5. | Номер договора | |
| 1.5.6. | Дата договора | |
| 1.6. | Общие сведения о работниках | |
| 1.6.1. | Общее количество работников | |
| 1.6.2. | Общее количество работников в подразделении (подразделениях), к функциям которого (которых) относится осуществление деятельности управляющей компании | |
| 1.6.3. | Общее количество работников управляющей компании в подразделении (подразделениях), к функциям которого (которых) относится осуществление деятельности управляющей компании, имеющих квалификационный аттестат по квалификации специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами | |
| 2. | Сведения о работниках обособленного подразделения (заполняется отдельно для каждого обособленного подразделения) | |
| Полное наименование обособленного подразделения | ||
| 2.1. | Сведения о руководителе обособленного подразделения | |
| 2.1.1. | Наименование должности в соответствии со штатным расписанием организации | |
| 2.1.2. | Дата назначения на должность руководителя | |
| 2.1.3. | Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) | |
| 2.1.4. | ИНН* либо при отсутствии иной идентификатор | |
| 2.1.5. | Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица | |
| 2.1.6. | Сведения обо всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи) | |
| 2.2. | Сведения о контролере (руководителе службы внутреннего контроля) и службе внутреннего контроля филиала | |
| 2.2.1. | Наименование должности контролера (руководителя службы внутреннего контроля) в соответствии со штатным расписанием организации | |
| 2.2.2. | Дата назначения на должность контролера (руководителя службы внутреннего контроля) | |
| 2.2.3. | Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) контролера (руководителя службы внутреннего контроля) | |
| 2.2.4. | ИНН* либо при отсутствии иной идентификатор контролера (руководителя службы внутреннего контроля) | |
| 2.2.5. | Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица | |
| 2.2.6. | Сведения обо всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи) контролера (руководителя службы внутреннего контроля) | |
| 2.2.7. | Перечень видов деятельности организации, в отношении которых лицо осуществляет функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) в соответствии с должностной инструкцией | |
| 2.2.8. | Количество работников в службе внутреннего контроля (при ее наличии) | |
| 2.3. | Общие сведения о работниках обособленного подразделения | |
| 2.3.1. | Общее количество работников | |
| 2.3.2. | Общее количество работников в подразделении (подразделениях), к функциям которого (которых) относится осуществление деятельности управляющей компании | |
| 2.3.3. | Общее количество работников управляющей компании в подразделении (подразделениях), к функциям которого (которых) относится осуществление деятельности управляющей компании, имеющих квалификационный аттестат по квалификации специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами |
Раздел IV. Сведения о внутренних документах управляющей компании (правилах, регламентах и других документах), устанавливающих требования к деятельности управляющей компании, осуществляемой на основании соответствующей лицензии (за исключением обязательных внутренних документов, предусмотренных законодательством Российской Федерации)
Номер строки | Наименование документа | Дата утверждения последней редакции документа | Краткое описание содержания документа |
1 | 2 | 3 | 4 |
Раздел V. Сведения о паевых инвестиционных фондах, доверительное управление которыми осуществляет управляющая компания
Номер строки | Полное название паевого инвестиционного фонда | Регистрационный номер правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом | Тип паевого инвестиционного фонда | Категория паевого инвестиционного фонда | Инвестиционные паи фонда предназначены для квалифицированных инвесторов (да /нет) | Статус паевого инвестиционного фонда (в стадии формирования, завершил формирование, в стадии прекращения) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |