Действующий
приложениях 2 - 5, 11 и 12 к настоящему Указанию, представляемая акционерным инвестиционным фондом, подписывается руководителем акционерного инвестиционного фонда или лицом, исполняющим его обязанности.
4. Отчетность, предусмотренная в
приложениях 1 - 12 к настоящему Указанию, представляемая управляющей компанией, подписывается руководителем управляющей компании или лицом, исполняющим его обязанности.
Отчетность, предусмотренная в
приложениях 2, 3, 5 к настоящему Указанию, также подписывается уполномоченным лицом специализированного депозитария акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда).
Отчетность, предусмотренная в
приложениях 6, 7 и 9 к настоящему Указанию, также подписывается уполномоченным лицом специализированного депозитария негосударственного пенсионного фонда.
Отчетность, предусмотренная в
приложении 4 к настоящему Указанию, также подписывается уполномоченным лицом лица, осуществляющего ведение реестра акционеров акционерного инвестиционного фонда (владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда).
Отчетность, предусмотренная в
графы 6 отчета по форме 0420510 "Информация о лицах, которым управляющими компаниями поручено проведение идентификации", установленной в приложении 8 к настоящему Указанию. В случае если отчетность содержит только нулевые значения показателей, акционерный инвестиционный фонд и управляющая компания представляют в Банк России указанную отчетность с нулевыми значениями показателей.
5. В отчетности должны приводиться данные по всем предусмотренным в ней показателям. В случае отсутствия значений показателей в отчетности в соответствующей графе (строке) проставляется "0" (ноль) для числовых показателей и "-" (прочерк) для символьных показателей, за исключением
пунктами 2 и 3 настоящего Указания, представляется в Банк России в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с требованиями Указания Банка России от 21 декабря 2015 года N 3906-У "О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 1 марта 2016 года N 41289.
6. Отчетность вместе с документами, предусмотренными
абзацем вторым пункта 2 и абзацем 2 пункта 3 настоящего Указания, исправленная отчетность должна быть направлена в Банк России в течение 10 рабочих дней, следующих за днем возникновения оснований для внесения изменений. В случае необходимости внесения изменений в указанную отчетность, представленную за один или несколько отчетных периодов в Банк России, каждая исправленная отчетность направляется в Банк России отдельным электронным документом, к которому прилагается файл, содержащий перечень неверных значений показателей и описание причин их отражения.
В случае выявления акционерным инвестиционным фондом или управляющей компанией фактов представления в Банк России отчетности или промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности акционерного инвестиционного фонда или управляющей компании, содержащей неверные или неактуальные значения показателей за любой отчетный период в течение последних 3 лет или годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности акционерного инвестиционного фонда или управляющей компании, представленной в соответствии с
приложении 13 к настоящему Указанию.
9. Перечень форм отчетности и другой информации, представляемых акционерными инвестиционными фондами и управляющими компаниями, приводится в
вступления в силу настоящего Указания признать утратившим силу Указание Банка России от 16 декабря 2015 года N 3901-У "О сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности акционерного инвестиционного фонда и отчетности управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 28 января 2016 года N 40887).
11. Со дня Место нахождения управляющей компании | Адрес для направления почтовой корреспонденции | Номера телефонов | Номера факсов | Адреса электронной почты | Адрес сайта в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" | Адрес фактического нахождения управляющей компании |
6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
Номер строки | Полное наименование | Дата открытия | Вид | Место нахождения | Номера телефонов | Осуществляемые функции |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
Номер строки | Вид сведений | Содержание |
1 | 2 | 3 |
1. | Сведения о работниках (без учета обособленных подразделений) | |
1.1. | Сведения о руководителе | |
1.1.1. | Наименование должности в соответствии со штатным расписанием организации | |
1.1.2. | Дата назначения на должность руководителя | |
1.1.3. | Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) | |
1.1.4. | ИНН* либо при отсутствии иной идентификатор | |
1.1.5. | Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица | |
1.1.6. | Сведения обо всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи) | |
1.2. | Сведения о контролере (руководителе службы внутреннего контроля) и службе внутреннего контроля | |
1.2.1. | Наименование должности контролера (руководителя службы внутреннего контроля) в соответствии со штатным расписанием организации | |
1.2.2. | Дата назначения на должность контролера (руководителя службы внутреннего контроля) | |
1.2.3. | Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) контролера (руководителя службы внутреннего контроля) | |
1.2.4. | ИНН* либо при отсутствии иной идентификатор контролера (руководителя службы внутреннего контроля) | |
1.2.5. | Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица | |
1.2.6. | Сведения обо всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи) контролера (руководителя службы внутреннего контроля) | |
1.2.7. | Перечень видов деятельности организации, в отношении которых лицо осуществляет функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) в соответствии с должностной инструкцией | |
1.2.8. | Количество работников в службе внутреннего контроля (при ее наличии) | |
1.3. | Сведения о специальном должностном лице управляющей компании, ответственном за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ПОД/ФТ) | |
1.3.1. | Наименование должности в соответствии со штатным расписанием организации | |
1.3.2. | Дата назначения на должность | |
1.3.3. | Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) | |
1.3.4. | ИНН* либо при отсутствии иной идентификатор | |
1.3.5. | Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица | |
1.3.6. | Сведения обо всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи) | |
1.3.7. | Высшее профессиональное образование | |
1.3.8. | Обучение по программе ПОД/ФТ (реквизиты документа) | |
1.3.9. | Опыт работы, связанный с исполнением обязанностей по ПОД/ФТ | |
1.4. | Сведения о главном бухгалтере | |
1.4.1. | Наименование должности в соответствии со штатным расписанием организации | |
1.4.2. | Дата назначения на должность | |
1.4.3. | Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) | |
1.4.4. | ИНН* либо при отсутствии иной идентификатор | |
1.4.5. | Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица | |
1.4.6. | Сведения обо всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи) | |
1.5. | Сведения о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе), с которым заключен договор на ведение бухгалтерского учета | |
1.5.1. | Полное наименование (фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) | |
1.5.2. | ИНН* | |
1.5.3. | ОГРН** (ОГРНИП)*** | |
1.5.4. | Место нахождения (место жительства) | |
1.5.5. | Номер договора | |
1.5.6. | Дата договора | |
1.6. | Общие сведения о работниках | |
1.6.1. | Общее количество работников | |
1.6.2. | Общее количество работников в подразделении (подразделениях), к функциям которого (которых) относится осуществление деятельности управляющей компании | |
1.6.3. | Общее количество работников управляющей компании в подразделении (подразделениях), к функциям которого (которых) относится осуществление деятельности управляющей компании, имеющих квалификационный аттестат по квалификации специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами | |
2. | Сведения о работниках обособленного подразделения (заполняется отдельно для каждого обособленного подразделения) | |
Полное наименование обособленного подразделения | ||
2.1. | Сведения о руководителе обособленного подразделения | |
2.1.1. | Наименование должности в соответствии со штатным расписанием организации | |
2.1.2. | Дата назначения на должность руководителя | |
2.1.3. | Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) | |
2.1.4. | ИНН* либо при отсутствии иной идентификатор | |
2.1.5. | Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица | |
2.1.6. | Сведения обо всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи) | |
2.2. | Сведения о контролере (руководителе службы внутреннего контроля) и службе внутреннего контроля филиала | |
2.2.1. | Наименование должности контролера (руководителя службы внутреннего контроля) в соответствии со штатным расписанием организации | |
2.2.2. | Дата назначения на должность контролера (руководителя службы внутреннего контроля) | |
2.2.3. | Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) контролера (руководителя службы внутреннего контроля) | |
2.2.4. | ИНН* либо при отсутствии иной идентификатор контролера (руководителя службы внутреннего контроля) | |
2.2.5. | Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица | |
2.2.6. | Сведения обо всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи) контролера (руководителя службы внутреннего контроля) | |
2.2.7. | Перечень видов деятельности организации, в отношении которых лицо осуществляет функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) в соответствии с должностной инструкцией | |
2.2.8. | Количество работников в службе внутреннего контроля (при ее наличии) | |
2.3. | Общие сведения о работниках обособленного подразделения | |
2.3.1. | Общее количество работников | |
2.3.2. | Общее количество работников в подразделении (подразделениях), к функциям которого (которых) относится осуществление деятельности управляющей компании | |
2.3.3. | Общее количество работников управляющей компании в подразделении (подразделениях), к функциям которого (которых) относится осуществление деятельности управляющей компании, имеющих квалификационный аттестат по квалификации специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами |
Раздел IV. Сведения о внутренних документах управляющей компании (правилах, регламентах и других документах), устанавливающих требования к деятельности управляющей компании, осуществляемой на основании соответствующей лицензии (за исключением обязательных внутренних документов, предусмотренных законодательством Российской Федерации)
Номер строки | Наименование документа | Дата утверждения последней редакции документа | Краткое описание содержания документа |
1 | 2 | 3 | 4 |
Раздел V. Сведения о паевых инвестиционных фондах, доверительное управление которыми осуществляет управляющая компания
Номер строки | Полное название паевого инвестиционного фонда | Регистрационный номер правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом | Тип паевого инвестиционного фонда | Категория паевого инвестиционного фонда | Инвестиционные паи фонда предназначены для квалифицированных инвесторов (да /нет) | Статус паевого инвестиционного фонда (в стадии формирования, завершил формирование, в стадии прекращения) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |