Действующий
┌──────────────┐
│ Код │
├──────────────┤
Форма по ОКУД │ │
├──────────────┤
Организация - собственник_____________ Форма по ОКПО │ │
имущества (наименование) └──────────────┘
* В отношении ценных бумаг указывается: эмитент ценной бумаги, вид, категория и тип ценной бумаги, государственный регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска.
┌────────────────────────────────────┐
Наименование собственника │ Передача имущества подтверждается │
имущества ├────────────────────────────────────┤
__________/________________ │ Наименование специализированного │
(должность) (подпись) │ │
/________________________ │ депозитария │
(расшифровка подписи) ├────────────────────────────────────┤
│ __________/________________ │
│ (должность) (подпись) │
│/________________________ │
М.П. │ (расшифровка подписи) │
└────────────────────────────────────┘
Типовая форма договора
об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию
(утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам
от 6 июля 2010 г. N 10-44/пз-н)
1.________________________________(указывается полное фирменное наименование управляющей компании) доверительный управляющий (ДУ) средствами пенсионных накоплений для финансирования накопительной части трудовой пенсии (далее - управляющая компания), действующая по договору от _____ N ______ (указываются дата и номер договора) с ______________________(указывается полное наименование негосударственного пенсионного фонда) (далее - фонд) на основании лицензии от _________________ N_________ на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, в лице____________________ ______________________________(указывается фамилия, имя, отчество должностного лица управляющей компании, его должность), действующего(ей) на основании_____________________ (наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное лицо управляющей компании), с одной стороны, и ___________________________________________ (указывается полное фирменное наименование специализированного депозитария) (далее - специализированный депозитарий), действующий на основании лицензии от __________N ______на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг и лицензии от _______N_____ на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в лице _________________________________ (указывается фамилия, имя, отчество должностного лица специализированного депозитария, его должность), действующего(ей) на основании _________________________________ (наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное лицо специализированного депозитария) с другой стороны, в соответствии с Федеральным законом от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6450; N 52, ст. 6454) (далее - Федеральный закон) заключили настоящий договор о нижеследующем.
2. Специализированный депозитарий обязуется оказывать управляющей компании при осуществлении ею доверительного управления _________________ (указываются слова "средствами пенсионных накоплений", или "средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата", или "средствами выплатного резерва") по договору с фондом, с которым специализированным депозитарием также заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария (далее - фонд), услуги по хранению сертификатов документарных ценных бумаг, учету и переходу прав на ценные бумаги, в которые инвестированы указанные средства, если для отдельных видов ценных бумаг нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное, а управляющая компания обязуется принять и оплатить эти услуги в соответствии с настоящим договором.
3. По настоящему договору специализированный депозитарий открывает на имя управляющей компании отдельный счет депо для учета прав на бездокументарные ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений фонда и по поручению управляющей компании осуществляет операции по указанному счету в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария.
4. Специализированный депозитарий содействует осуществлению управляющей компанией прав, удостоверенных ценными бумагами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.
_______________________________ (может быть предусмотрена услуга, связанная с получением дохода по ценным бумагам, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений фонда).
5. Ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений фонда, не могут являться обеспечением исполнения обязательств специализированного депозитария, управляющей компании, за исключением обязательств, возникших в результате действий управляющей компании в качестве доверительного управляющего по настоящему договору, или обязательств третьих лиц.
регистрироваться в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или у другого депозитария в качестве номинального держателя в соответствии с настоящим договором;
в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, предоставлять информацию об управляющей компании и фонде депозитарию (держателю реестра ценных бумаг), у которого специализированный депозитарий зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг, переданных ему по настоящему договору;
осуществлять операции с ценными бумагами, переданными ему по настоящему договору, без поручения управляющей компании, если такие операции связаны с дроблением, консолидацией, конвертацией ценных бумаг и иными действиями эмитента ценных бумаг;
в соответствии с настоящим договором получать от управляющей компании информацию и документы об имуществе фонда, об операциях по распоряжению этим имуществом, а также о лицах, оказывающих управляющей компании услуги по хранению этого имущества, либо способствующие распоряжению этим имуществом;
7. Специализированный депозитарий отказывает управляющей компании в осуществлении операций с ценными бумагами если:
поручение на осуществление операций с ценными бумагами подано не в соответствии с требованиями условий осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария;
специализированный депозитарий, являясь номинальным держателем этих ценных бумаг, или осуществляя их хранение, не дал управляющей компании согласие на распоряжение этими ценными бумагами, за исключением случаев, когда в соответствии с Федеральным законом такого согласия не требуется;
поручение на осуществление операций с ценными бумагами подано лицом, не уполномоченным давать такое поручение, либо если специализированный депозитарий не проинформирован о соответствующих полномочиях этого лица.
8. Специализированный депозитарий отказывает управляющей компании в выдаче предварительного согласия на распоряжение средствами пенсионных накоплений и имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, если такое распоряжение противоречит требованиям Федерального закона, иным нормативным правовым актам Российской Федерации или договору доверительного управления, на основании которого у управляющей компании находятся указанные средства пенсионных накоплений и имущество.