Действующий
1.________________________________(указывается полное фирменное наименование управляющей компании) доверительный управляющий (ДУ) средствами пенсионных накоплений для финансирования накопительной части трудовой пенсии (далее - управляющая компания), действующая по договору от _____ N ______ (указываются дата и номер договора) с ______________________(указывается полное наименование негосударственного пенсионного фонда) (далее - фонд) на основании лицензии от _________________ N_________ на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, в лице____________________ ______________________________(указывается фамилия, имя, отчество должностного лица управляющей компании, его должность), действующего(ей) на основании_____________________ (наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное лицо управляющей компании), с одной стороны, и ___________________________________________ (указывается полное фирменное наименование специализированного депозитария) (далее - специализированный депозитарий), действующий на основании лицензии от __________N ______на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг и лицензии от _______N_____ на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в лице _________________________________ (указывается фамилия, имя, отчество должностного лица специализированного депозитария, его должность), действующего(ей) на основании _________________________________ (наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное лицо специализированного депозитария) с другой стороны, в соответствии с Федеральным законом от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6450; N 52, ст. 6454) (далее - Федеральный закон) заключили настоящий договор о нижеследующем.
2. Специализированный депозитарий обязуется оказывать управляющей компании при осуществлении ею доверительного управления _________________ (указываются слова "средствами пенсионных накоплений", или "средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата", или "средствами выплатного резерва") по договору с фондом, с которым специализированным депозитарием также заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария (далее - фонд), услуги по хранению сертификатов документарных ценных бумаг, учету и переходу прав на ценные бумаги, в которые инвестированы указанные средства, если для отдельных видов ценных бумаг нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное, а управляющая компания обязуется принять и оплатить эти услуги в соответствии с настоящим договором.
3. По настоящему договору специализированный депозитарий открывает на имя управляющей компании отдельный счет депо для учета прав на бездокументарные ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений фонда и по поручению управляющей компании осуществляет операции по указанному счету в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария.
4. Специализированный депозитарий содействует осуществлению управляющей компанией прав, удостоверенных ценными бумагами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.
_______________________________ (может быть предусмотрена услуга, связанная с получением дохода по ценным бумагам, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений фонда).
5. Ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений фонда, не могут являться обеспечением исполнения обязательств специализированного депозитария, управляющей компании, за исключением обязательств, возникших в результате действий управляющей компании в качестве доверительного управляющего по настоящему договору, или обязательств третьих лиц.
регистрироваться в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или у другого депозитария в качестве номинального держателя в соответствии с настоящим договором;
в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, предоставлять информацию об управляющей компании и фонде депозитарию (держателю реестра ценных бумаг), у которого специализированный депозитарий зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг, переданных ему по настоящему договору;
осуществлять операции с ценными бумагами, переданными ему по настоящему договору, без поручения управляющей компании, если такие операции связаны с дроблением, консолидацией, конвертацией ценных бумаг и иными действиями эмитента ценных бумаг;
в соответствии с настоящим договором получать от управляющей компании информацию и документы об имуществе фонда, об операциях по распоряжению этим имуществом, а также о лицах, оказывающих управляющей компании услуги по хранению этого имущества, либо способствующие распоряжению этим имуществом;
7. Специализированный депозитарий отказывает управляющей компании в осуществлении операций с ценными бумагами если:
поручение на осуществление операций с ценными бумагами подано не в соответствии с требованиями условий осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария;
специализированный депозитарий, являясь номинальным держателем этих ценных бумаг, или осуществляя их хранение, не дал управляющей компании согласие на распоряжение этими ценными бумагами, за исключением случаев, когда в соответствии с Федеральным законом такого согласия не требуется;
поручение на осуществление операций с ценными бумагами подано лицом, не уполномоченным давать такое поручение, либо если специализированный депозитарий не проинформирован о соответствующих полномочиях этого лица.
8. Специализированный депозитарий отказывает управляющей компании в выдаче предварительного согласия на распоряжение средствами пенсионных накоплений и имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, если такое распоряжение противоречит требованиям Федерального закона, иным нормативным правовым актам Российской Федерации или договору доверительного управления, на основании которого у управляющей компании находятся указанные средства пенсионных накоплений и имущество.
открыть на имя управляющей компании, действующей в качестве, предусмотренном пунктом 1 настоящего договора, отдельный счет депо для учета прав на ценные бумаги и учета перехода прав на ценные бумаги, полученные управляющей компанией в этом качестве (далее - счет депо), _______________(указывается порядок и сроки передачи документов);
осуществлять хранение сертификатов ценных бумаг, если для отдельных видов ценных бумаг иное не предусмотрено нормативными правовыми актами Российской Федерации;
вносить изменения в сведения об управляющей компании, отраженные по счету депо_________________________(указывается порядок и сроки передачи документов);
по письменному указанию управляющей компании зарегистрироваться в системе ведения реестра (в ином депозитарии) в качестве номинального держателя ценных бумаг, учет прав на которые осуществляется на счете депо, если специализированный депозитарий не зарегистрирован в указанной системе ведения реестра (в указанном депозитарии) в этом качестве;
осуществлять операции с ценными бумагами в соответствии с поручениями управляющей компании, если иное не предусмотрено настоящим договором;
в случае отказа в выдаче управляющей компании согласия на распоряжение имуществом фонда или в осуществлении операций с ценными бумагами, находящимися на депозитарном обслуживании по настоящему договору, представить управляющей компании уведомление об этом _____________ (указываются порядок и сроки представления уведомления);
регистрировать факты обременения ценных бумаг, находящихся на депозитарном обслуживании по настоящему договору, обязательствами, в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария;
представить управляющей компании отчет об открытии счета депо _______________________ (указываются порядок и сроки представления отчета);
представлять отчеты об операциях с ценными бумагами ____________________(указываются порядок и сроки представления отчетов);
предоставлять управляющей компании выписки по счету депо ___________________(указываются порядок и сроки представления выписок);
представлять управляющей компании отчетность о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, находящихся на депозитарном обслуживании по настоящему договору, по формам и в сроки, установленные Федеральной службой по финансовым рынкам*;
информировать управляющую компанию об изменениях в учредительных документах специализированного депозитария - не позднее 10 рабочих дней с даты вступления в силу указанных изменений;
информировать управляющую компанию о персональном составе органов управления, составе персонала и о составе аффилированных лиц специализированного депозитария - не позднее 10 рабочих дней с даты заключения настоящего договора и не позднее 10 рабочих дней с даты изменения персонального состава органов управления, состава персонала или состава аффилированных лиц соответственно;
информировать управляющую компанию о применении к специализированному депозитарию процедуры банкротства, либо о принятии решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария, в течение одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения органами управления специализированного депозитария или вступления в законную силу решения суда;
информировать управляющую компанию о введении запрета на проведение всех или части операций специализированного депозитария, необходимых для исполнения настоящего договора, или об аннулировании лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в течение одного рабочего дня с даты получения уведомления о принятии соответствующего решения Федеральной службой по финансовым рынкам;
представлять управляющей компании информацию, связанную с осуществлением прав по ценным бумагам, находящимся на депозитарном обслуживании по настоящему договору, при поступлении такой информации специализированному депозитарию______________(указываются порядок и сроки представления указанной информации);
оказывать управляющей компании содействие в осуществлении прав по ценным бумагам, находящимся на депозитарном обслуживании по настоящему договору;
передавать управляющей компании дивиденды, проценты и иные выплаты по ценным бумагам, находящимся на депозитарном обслуживании по настоящему договору, при их поступлении на специальный депозитарный счет (абзац включается, если предусматривается услуга, связанная с получением дохода по ценным бумагам, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений фонда);
_____________________(может быть предусмотрена обязанность специализированного депозитария представлять управляющей компании иные отчеты, документы или информацию с указанием порядка и сроков их представления);
10. Специализированный депозитарий дает управляющей компании предварительное согласие на распоряжение средствами пенсионных накоплений и имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, если иное не предусмотрено настоящим договором ___________________(указывается порядок и сроки выдачи предварительного согласия).
11. Специализированный депозитарий подписывает отчеты управляющей компании, которые в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации подлежат представлению с подписью специализированного депозитария, если данные указанных отчетов соответствуют данным специализированного депозитария.
__________________________________________(указываются порядок и сроки подписания отчетов управляющей компании).