Действующий
1) порядке учета имущества, предоставленного в качестве обеспечения обязательств, допущенных к клирингу, и обязательств, возникших из договоров, заключенных участником клиринга за счет клиента;
2) праве клиента потребовать ведения отдельного учета его имущества, предоставленного в качестве обеспечения, и обязательств участника клиринга, возникших из договоров, заключенных за счет этого клиента;
3) стоимости услуг по ведению отдельного учета указанных в настоящем пункте имущества и обязательств;
4) рисках клиента, связанных с отсутствием отдельного учета его имущества, предоставленного в качестве обеспечения, и обязательств участника клиринга, возникших из договоров, заключенных за счет этого клиента.";
"1. В порядке, установленном правилами клиринга, лицо, осуществляющее функции центрального контрагента, вправе заключать договоры, в том числе в отношении себя лично, от имени участника клиринга, определенного клиринговой организацией, без специального полномочия (доверенности), а также без согласия участника клиринга. Заключение указанных в настоящей части договоров лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, допускается в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения участником клиринга обязательств, допущенных к клирингу.";
а) в части 4 второе предложение изложить в следующей редакции: "Торговым банковским счетом может являться специальный брокерский счет или специальный торговый счет участника клиринга.";
"4.1. Денежные средства клиентов, переданные ими участнику клиринга, являющемуся кредитной организацией, для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, должны направляться на отдельный банковский счет (счета), открываемый (открываемые) участником клиринга в другой кредитной организации (далее - специальный торговый счет участника клиринга). При этом денежные средства, переданные участнику клиринга каждым клиентом, должны учитываться участником клиринга во внутреннем учете отдельно. Участник клиринга обязан вести отдельный внутренний учет денежных средств, переданных ему клиентом для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу. На денежные средства клиентов, находящиеся на специальном торговом счете участника клиринга, не может быть обращено взыскание по обязательствам участника клиринга. Участник клиринга не вправе зачислять собственные денежные средства на специальный торговый счет участника клиринга, за исключением случаев их возврата клиенту.
4.2. По требованию клиента участник клиринга, являющийся кредитной организацией, обязан открыть в другой кредитной организации отдельный специальный торговый счет участника клиринга для совершения операций с денежными средствами такого клиента. Денежные средства, находящиеся на указанном специальном торговом счете участника клиринга, могут использоваться только для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу и возникших из договоров, заключенных за счет такого клиента.";
"7. Списание ценных бумаг с торгового счета депо номинального держателя или с субсчета депо номинального держателя к клиринговому счету или зачисление ценных бумаг на торговый счет депо номинального держателя или субсчет депо номинального держателя к клиринговому счету является основанием для проведения операций, связанных с таким их списанием или зачислением, по торговым счетам депо, открытым этим номинальным держателем, в том числе по торговым счетам депо владельцев ценных бумаг, без поручения лиц, которым открыты такие счета.";
а) часть 2 после слов "а также обязательств" дополнить словами ", возникших по договору имущественного пула, и обязательств";
"3. На клиринговый банковский счет могут зачисляться денежные средства участника клиринга и (или) его клиента или клиентов. При этом денежные средства участника клиринга и его клиентов должны учитываться во внутреннем учете клиринговой организации отдельно. Клиринговая организация по требованию участника клиринга должна вести отдельный внутренний учет денежных средств клиента или клиентов данного участника клиринга, учитываемых на клиринговом банковском счете. На денежные средства клиентов, находящиеся на клиринговом банковском счете, не может быть обращено взыскание по обязательствам участника клиринга и клиринговой организации.";
"4.1. На клиринговый банковский счет денежные средства могут зачисляться со специального брокерского счета или со специального торгового счета участника клиринга. При этом денежные средства каждого клиента должны учитываться участником клиринга во внутреннем учете отдельно.";
а) в части 2 слова "допущенных к клирингу, на день, когда" заменить словами "допущенных к клирингу, не позднее дня, следующего за днем, когда", слова "по итогам клиринга, в день, когда" заменить словами "по итогам клиринга, не позднее дня, следующего за днем, когда";
б) в части 3 после слов "торгового счета" дополнить словами "и (или) клирингового счета", после слов "распоряжения клиринговой организации" дополнить словами ", необходимого для исполнения (прекращения) обязательств в соответствии с частью 2 настоящей статьи,", слова "с учетом требований, предусмотренных частью 2 настоящей статьи" исключить;
"8. В случае введения процедур банкротства в отношении участника клиринга, а в отношении участника клиринга - кредитной организации также в случае отзыва лицензии на осуществление банковских операций обязательства такого участника клиринга прекращаются на дату, определенную в соответствии с правилами клиринга, или дату, следующую за датой принятия арбитражным судом решения о признании участника клиринга банкротом и об открытии конкурсного производства, или дату, следующую за датой отзыва лицензии на осуществление банковских операций, в зависимости от того, какая из указанных дат наступила ранее. В указанном случае порядок прекращения обязательств и определения размера нетто-обязательства участника клиринга определяется правилами организованных торгов и (или) правилами клиринга. В случае определения нетто-обязательства с отрицательным значением исполнение такого нетто-обязательства осуществляется за счет имущества, предоставленного в качестве обеспечения исполнения обязательств указанного участника клиринга, в порядке и в сроки, которые установлены правилами клиринга, в размере, необходимом для такого исполнения. При этом срок реализации клиринговой организацией имущества, предоставленного в качестве обеспечения, не может превышать два рабочих дня с даты определения нетто-обязательства. Денежные средства, ценные бумаги и (или) иное имущество, оставшиеся у клиринговой организации после исполнения нетто-обязательства участника клиринга, подлежат возврату клиринговой организацией участнику клиринга, в том числе включению в его конкурсную массу.";
б) в части 2 слова "и (или) коллективным клиринговым обеспечением. В этом случае" заменить словами "клиринговым обеспечением, а в случаях, предусмотренных нормативными актами Банка России, индивидуальным и коллективным клиринговым обеспечением. В указанных случаях";
"4. Клиринговая организация при осуществлении клиринга с участием центрального контрагента вправе осуществить перевод долга и уступку требований одного участника клиринга по допущенным к клирингу обязательствам, возникшим из договоров, заключенных за счет клиента, а также передачу имущества, являющегося предметом обеспечения исполнения обязательств, другому участнику клиринга в случаях и в порядке, которые предусмотрены правилами клиринга, при условии получения клиринговой организацией согласия на это участника клиринга, которому переводится долг, уступаются требования и передается имущество, и лица, за счет которого исполняются такие обязательства и (или) обеспечивается исполнение обязательств. Указанная передача имущества, являющегося предметом обеспечения исполнения обязательств, осуществляется в случае, если это имущество по требованию участника клиринга учитывается во внутреннем учете клиринговой организации отдельно.";
г) в части 5 слова "меры, направленные на снижение кредитных, операционных и иных рисков, в том числе рисков, связанных" заменить словами "правила организации системы управления кредитными, операционными и иными рисками, в том числе рисками, связанными";
д) в части 8 слова "определяющим (определяющими) меры, направленные на снижение рисков" заменить словами "определяющим (определяющими) правила организации системы управления рисками";
1. Имущественным пулом является сформированная клиринговой организацией в соответствии с правилами клиринга обособленная совокупность ценных бумаг и иного имущества. Имущественный пул формируется клиринговой организацией из внесенного участниками клиринга имущества. Каждый имущественный пул имеет свое индивидуальное обозначение, идентифицирующее его по отношению к иным имущественным пулам.
2. В имущественный пул могут вноситься ценные бумаги и денежные средства, в том числе в иностранной валюте. Нормативными актами Банка России может быть установлен перечень иного имущества, которое может вноситься в имущественный пул. Имущество, обремененное залогом, не может вноситься в имущественный пул.
3. Участник клиринга вправе вносить в имущественный пул имущество, принадлежащее ему либо его клиенту или клиентам. Участник клиринга, внесший имущество в имущественный пул, именуется участником пула.
4. Передача имущества в имущественный пул не влечет за собой перехода права собственности на переданное имущество к клиринговой организации.
5. Права на ценные бумаги, переданные в имущественный пул, учитываются на клиринговом счете депо клиринговой организации и на субсчете депо к клиринговому счету, открытому владельцу ценных бумаг, номинальному держателю, иностранному номинальному держателю или доверительному управляющему.
6. Денежные средства, переданные в имущественный пул или полученные клиринговой организацией по договору имущественного пула, зачисляются на клиринговый банковский счет. Клиринговая организация, сформировавшая имущественный пул, ведет отдельный учет денежных средств, внесенных каждым участником пула, а также денежных средств, поступивших в имущественный пул.
7. Клиринговая организация по требованию участника пула должна вести отдельный внутренний учет денежных средств и иного имущества клиента такого участника пула, переданных и (или) поступивших в имущественный пул.
8. Имущество, составляющее имущественный пул, является обеспечением обязательств, допущенных к клирингу, и обособляется от имущества клиринговой организации, сформировавшей имущественный пул. Имущество, составляющее имущественный пул (за исключением денежных средств), обособляется от имущества, составляющего иные имущественные пулы, от иного имущества участников пула на отдельном клиринговом счете депо клиринговой организации, на отдельном клиринговом товарном счете клиринговой организации. Имущество, переданное одним участником пула в имущественный пул (за исключением денежных средств), не объединяется с имуществом, переданным в такой имущественный пул другими участниками пула, и обособляется на отдельном субсчете депо либо на отдельном товарном субсчете, которые открываются к клиринговому счету депо или к клиринговому товарному счету, на которых обособляется имущество, составляющее имущественный пул.
9. Порядок формирования имущественного пула, распоряжения имуществом, составляющим пул, определяется клиринговой организацией, формирующей пул, в договоре об имущественном пуле, условия которого определяются правилами клиринга.
10. Решение клиринговой организации о формировании имущественного пула не требует государственной регистрации. Решение о формировании имущественного пула должно содержать наименование депозитария, осуществляющего централизованное хранение клиринговых сертификатов участия и учет прав на них.
11. Клиринговая организация, сформировавшая имущественный пул, вправе использовать в своих интересах денежные средства, включенные в состав пула, если это предусмотрено договором об имущественном пуле. В этом случае указанные денежные средства зачисляются клиринговой организацией, сформировавшей пул, на ее собственный банковский счет. Клиринговая организация, сформировавшая пул, обязана возвратить в состав имущественного пула денежные средства в сумме и в срок, которые необходимы для исполнения обязательств по договору об имущественном пуле.