Действующий
м) компенсировать специализированному депозитарию расходы, понесенные им в качестве номинального держателя ценных бумаг, в которые инвестированы средства, переданные в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором;
н) передавать специализированному депозитарию имущество, входящее в состав средств, переданных в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, для учета прав на него и/или хранения, если для отдельных видов имущества законодательством Российской Федерации не предусмотрен иной порядок учета прав и (или) хранения;
о) передавать специализированному депозитарию копии всех первичных документов в отношении операций с имуществом, составляющим средства, переданные в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, в порядке и сроки, установленные регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений;
п) обеспечить наличие у руководителя и не менее чем у трех работников (специалистов) ГУК ВР, непосредственно обеспечивающих деятельность по доверительному управлению средствами, переданными в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, соответствующих квалификационных аттестатов Федеральной службы по финансовым рынкам;
р) принять и соблюдать кодекс профессиональной этики и внутренний регламент совершения операций со средствами пенсионных накоплений, соответствующие требованиям, установленным Федеральным законом N 111-ФЗ, и отражающие особенности деятельности ГУК ВР в качестве доверительного управляющего средствами, переданными в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором;
с) принимать меры по ограничению доступа к информации, указанной в подпункте "з" пункта 12 настоящего договора, включая запрет на использование данной информации лицами, имеющими соответствующий доступ, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также на передачу указанной информации третьим лицам.
т) соблюдать иные требования, предусмотренные Федеральным законом N 360-ФЗ, иными федеральными законами и нормативными правовыми актами об инвестировании средств пенсионных накоплений.
а) отчет об инвестировании средств, переданных в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, и отчет о доходах от инвестирования по формам, установленным в отношении инвестирования средств пенсионных накоплений в соответствии со статьей 7 Федерального закона N 111-ФЗ, подписанные уполномоченными лицами ГУК ВР и специализированного депозитария, - не позднее 10 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала;
б) аудиторское заключение, составленное по результатам проверки за отчетный год, - не позднее 10 дней с даты подписания указанного заключения.
а) о существенных изменениях в учредительных документах ГУК ВР - не позднее 10 рабочих дней с даты вступления в силу указанных изменений;
б) о руководящем составе, а также о составе персонала, непосредственно обеспечивающего деятельность ГУК ВР по доверительному управлению средствами, переданными в соответствии с настоящим договором, и составе аффилированных лиц ГУК ВР - не позднее 10 рабочих дней с даты подписания настоящего договора и не позднее 10 рабочих дней с даты изменения руководящего состава, состава персонала или состава аффилированных лиц соответственно;
в) о совершении сделки с отступлением от установленных правил покупки и продажи активов по форме, установленной в отношении инвестирования средств пенсионных накоплений в соответствии со статьей 7 Федерального закона N 111-ФЗ, - не позднее дня, следующего за днем совершения хотя бы одной из таких сделок;
г) о заключении договора со специализированным депозитарием - в течение рабочего дня, следующего за днем заключения указанного договора.
16. ГУК ВР в течение одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения органами управления ГУК ВР или вступления в законную силу решения суда уведомляет Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам о применении к ГУК ВР процедуры банкротства, а также о принятии решения о реорганизации или ликвидации ГУК ВР.
17. ГУК ВР в течение одного рабочего дня со дня принятия соответствующего решения Федеральной службы по финансовым рынкам уведомляет Фонд о введении запрета на проведение всех или части операций с имуществом, находящимся у нее по настоящему договору.
18. ГУК ВР направляет оригинал или заверенные ГУК ВР копии договора обязательного страхования ответственности ГУК ВР, а также всех внесенных в него изменений в Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам в течение 3 рабочих дней с даты заключения такого договора или внесения в него изменений с одновременным направлением оригинала или копий указанного договора и внесенных в него изменений, заверенных ГУК ВР, в специализированный депозитарий.
19. ГУК ВР направляет в Фонд, Федеральную службу по финансовым рынкам и специализированный депозитарий отчеты о соблюдении требований кодекса профессиональной этики по форме, установленной в отношении инвестирования средств пенсионных накоплений в соответствии со статьей 7 Федерального закона N 111-ФЗ.
а) запрашивать и получать от ГУК ВР средства на выплаты, осуществляемые за счет средств пенсионных накоплений в соответствии с Федеральным законом N 360-ФЗ;
б) принимать меры, предусмотренные законодательством Российской Федерации, для обеспечения сохранности средств, находящихся в доверительном управлении ГУК ВР, с которой прекращается настоящий договор доверительного управления.
а) уведомлять в письменной форме в установленный настоящим договором срок ГУК ВР о необходимости передачи в Фонд средств, в порядке реализации прав застрахованных лиц в соответствии с Федеральным законом N 360-ФЗ;
б) уведомлять в письменной форме ГУК ВР о прекращении (расторжении) договора об оказании услуг специализированного депозитария, заключенного между Фондом и специализированным депозитарием, в отношении средств выплатного резерва и средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата, находящихся в доверительном управлении ГУК ВР, а также о заключении им договора с другим специализированным депозитарием - не позднее 1 рабочего дня, следующего за соответствующим событием;
в) доводить ежегодно, не позднее 1 декабря до ГУК ВР годовой план передачи средств выплатного резерва в следующем году, с разбивкой по кварталам и месяцам.
22. Необходимые расходы ГУК ВР по инвестированию средств, переданных в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, не могут превышать 1,1 процента средней стоимости чистых активов, находившихся в ее доверительном управлении по настоящему договору за отчетный год.
Размер необходимых расходов по инвестированию средств, переданных в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, подлежит снижению в соответствии с приложением N 3 к настоящему договору (абзац включается, если с ГУК ВР заключается договор доверительного управления средствами выплатного резерва).
23. Расчет средней стоимости чистых активов в целях настоящего договора осуществляется путем сложения стоимости чистых активов по состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года и на последний календарный день отчетного квартала отчетного года, если он приходится на нерабочий день, и деления полученной суммы на количество дней, за которые осуществлялся расчет стоимости чистых активов в отчетном периоде.
Для целей настоящего договора отчетным годом является календарный год с 1 января по 31 декабря включительно.
24. К необходимым расходам ГУК ВР по инвестированию средств, переданных в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, относятся расходы, непосредственно связанные с доверительным управлением переданными ГУК ВР средствами, и которые определяются в соответствии со статьей 11 Федерального закона N 360-ФЗ.
25. Оплата необходимых расходов ГУК ВР по инвестированию средств, переданных в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, не может превышать сумм фактически произведенных ею расходов при доверительном управлении указанными средствами.
26. ГУК ВР в течение 5 рабочих дней с даты поступления поручения Фонда об оплате услуг специализированного депозитария перечисляет специализированному депозитарию средства, указанные в поручении.
27. В случае превышения предельной величины необходимых расходов, указанной в пункте 22 настоящего договора, ГУК ВР оплачивает сумму превышения за свой счет.
28. Размер вознаграждения ГУК ВР составляет _____________________ процентов (указывается предельный размер вознаграждения по управлению средствами, переданными в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, установленный в соответствии со статьей 11 Федерального закона N 360-ФЗ с учетом приложения N 4 к настоящему договору) величины доходов от инвестирования средств, переданных в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором за отчетный год, и начисляется по итогам этого года.
Для целей расчета вознаграждения, размер дохода от инвестирования средств, переданных в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, определяется на 31 декабря отчетного периода или на дату прекращения (расторжения) договора.
Размер вознаграждения ГУК ВР не может превышать размера, установленного согласно приложению N 4 к настоящему договору.
29. Сумма вознаграждения ГУК ВР удерживается ею из доходов от инвестирования средств, переданных в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, за отчетный год, за исключением случая, если стоимость чистых активов, находящихся в доверительном управлении по настоящему договору, уменьшилась в результате инвестирования по сравнению с предшествующим годом.
30. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора до завершения отчетного года расчеты по настоящему договору, включая расчеты со специализированным депозитарием, производятся на дату прекращения (расторжения) договора на основании акта сверки расчетов с учетом срока фактического управления ГУК ВР средствами, переданными в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, в отчетном году.