Действующий
ж) предоставлять брокеру право использовать в своих интересах средства, переданные Фондом в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, находящиеся на специальном брокерском счете;
з) использовать информацию, ставшую ей известной в связи с исполнением обязанностей в соответствии с настоящим договором, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам, если иное не предусмотрено федеральными законами и иными нормативными правовыми актами;
и) совершать иные действия в отношении средств, переданных Фондом в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, и/или активов, в которые инвестированы указанные средства, противоречащие требованиям федеральных законов, и иных нормативных правовых актов.
а) осуществлять доверительное управление средствами, переданными ей в соответствии с настоящим договором, разумно и добросовестно в интересах застрахованных лиц;
б) осуществлять доверительное управление средствами, переданными ей в соответствии с настоящим договором, лично, если иное не предусмотрено настоящим договором;
в) заключить не позднее 10 дней с даты подписания настоящего договора договор об оказании услуг специализированного депозитария со специализированным депозитарием, с которым Фонд уже заключил соответствующий договор в отношении средств выплатного резерва и средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата, находящихся в доверительном управлении ГУК ВР.
В случае заключения Фондом договора об оказании услуг с другим специализированным депозитарием ГУК ВР заключает с этим специализированным депозитарием соответствующий договор в течение 10 рабочих дней с даты получения от Фонда письменного уведомления о заключении нового договора;
г) размещать средства, переданные в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, на отдельном банковском счете (счетах) в кредитных организациях, отвечающих требованиям, установленным Федеральным законом N 111-ФЗ, а также расторгать договоры, закрывать счета и принимать меры к истребованию денежных средств в случае, если кредитные организации перестали удовлетворять указанным требованиям;
д) обособлять средства, находящиеся в доверительном управлении ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, от иных средств, находящихся в доверительном управлении в соответствии с иными договорами доверительного управления, от собственного имущества ГУК ВР, а также от иного имущества, находящегося в ее доверительном управлении или по иным основаниям, отражая их на отдельном балансе и ведя по ним обособленный учет;
е) ежедневно рассчитывать рыночную стоимость активов и стоимость чистых активов, в которые инвестированы средства, переданные в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, и представлять расчет специализированному депозитарию по форме, установленной в отношении инвестирования средств пенсионных накоплений в соответствии со статьей 7 Федерального закона N 111-ФЗ;
ж) соблюдать требования к составу и структуре активов, предусмотренные Федеральным законом N 111-ФЗ, иными нормативными правовыми актами и инвестиционной декларацией, являющейся неотъемлемой частью настоящего договора.
В случае, если структура инвестиционного портфеля или его части определена в форме инвестиционного индекса, ГУК ВР обязана соблюдать следующие требования:
в течение не менее двух третей рабочих дней в одном квартале рыночная стоимость ценных бумаг, по которым рассчитывается инвестиционный индекс, должна составлять не менее 85 процентов стоимости инвестиционного портфеля (соответствующей части инвестиционного портфеля);
разница между выраженными в процентах долей ценных бумаг одного эмитента в суммарной капитализации ценных бумаг, по которым рассчитывается инвестиционный индекс, и долей оценочной стоимости этих ценных бумаг в стоимости инвестиционного портфеля (соответствующей части инвестиционного портфеля) не может превышать 3 процента;
з) совершать сделки по продаже находящихся в доверительном управлении ГУК ВР по настоящему договору ценных бумаг, как правило, по цене не ниже рыночной, а сделки по покупке ценных бумаг, как правило, по цене не выше рыночной, определенной в соответствии с правилами торговли указанными ценными бумагами;
и) перечислять Фонду в соответствии с Федеральным законом N 360-ФЗ средства для выплат за счет средств пенсионных накоплений в порядке и сроки, установленные настоящим договором;
к) передать активы, находившиеся в доверительном управлении в соответствии с настоящим договором, по указанию Фонда, в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, вновь назначенной ГУК ВР в случае прекращения (расторжения) настоящего договора;
м) компенсировать специализированному депозитарию расходы, понесенные им в качестве номинального держателя ценных бумаг, в которые инвестированы средства, переданные в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором;
н) передавать специализированному депозитарию имущество, входящее в состав средств, переданных в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, для учета прав на него и/или хранения, если для отдельных видов имущества законодательством Российской Федерации не предусмотрен иной порядок учета прав и (или) хранения;
о) передавать специализированному депозитарию копии всех первичных документов в отношении операций с имуществом, составляющим средства, переданные в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, в порядке и сроки, установленные регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений;
п) обеспечить наличие у руководителя и не менее чем у трех работников (специалистов) ГУК ВР, непосредственно обеспечивающих деятельность по доверительному управлению средствами, переданными в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, соответствующих квалификационных аттестатов Федеральной службы по финансовым рынкам;
р) принять и соблюдать кодекс профессиональной этики и внутренний регламент совершения операций со средствами пенсионных накоплений, соответствующие требованиям, установленным Федеральным законом N 111-ФЗ, и отражающие особенности деятельности ГУК ВР в качестве доверительного управляющего средствами, переданными в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором;
с) принимать меры по ограничению доступа к информации, указанной в подпункте "з" пункта 12 настоящего договора, включая запрет на использование данной информации лицами, имеющими соответствующий доступ, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также на передачу указанной информации третьим лицам.
т) соблюдать иные требования, предусмотренные Федеральным законом N 360-ФЗ, иными федеральными законами и нормативными правовыми актами об инвестировании средств пенсионных накоплений.
а) отчет об инвестировании средств, переданных в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, и отчет о доходах от инвестирования по формам, установленным в отношении инвестирования средств пенсионных накоплений в соответствии со статьей 7 Федерального закона N 111-ФЗ, подписанные уполномоченными лицами ГУК ВР и специализированного депозитария, - не позднее 10 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала;
б) аудиторское заключение, составленное по результатам проверки за отчетный год, - не позднее 10 дней с даты подписания указанного заключения.
а) о существенных изменениях в учредительных документах ГУК ВР - не позднее 10 рабочих дней с даты вступления в силу указанных изменений;
б) о руководящем составе, а также о составе персонала, непосредственно обеспечивающего деятельность ГУК ВР по доверительному управлению средствами, переданными в соответствии с настоящим договором, и составе аффилированных лиц ГУК ВР - не позднее 10 рабочих дней с даты подписания настоящего договора и не позднее 10 рабочих дней с даты изменения руководящего состава, состава персонала или состава аффилированных лиц соответственно;
в) о совершении сделки с отступлением от установленных правил покупки и продажи активов по форме, установленной в отношении инвестирования средств пенсионных накоплений в соответствии со статьей 7 Федерального закона N 111-ФЗ, - не позднее дня, следующего за днем совершения хотя бы одной из таких сделок;
г) о заключении договора со специализированным депозитарием - в течение рабочего дня, следующего за днем заключения указанного договора.
16. ГУК ВР в течение одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения органами управления ГУК ВР или вступления в законную силу решения суда уведомляет Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам о применении к ГУК ВР процедуры банкротства, а также о принятии решения о реорганизации или ликвидации ГУК ВР.
17. ГУК ВР в течение одного рабочего дня со дня принятия соответствующего решения Федеральной службы по финансовым рынкам уведомляет Фонд о введении запрета на проведение всех или части операций с имуществом, находящимся у нее по настоящему договору.
18. ГУК ВР направляет оригинал или заверенные ГУК ВР копии договора обязательного страхования ответственности ГУК ВР, а также всех внесенных в него изменений в Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам в течение 3 рабочих дней с даты заключения такого договора или внесения в него изменений с одновременным направлением оригинала или копий указанного договора и внесенных в него изменений, заверенных ГУК ВР, в специализированный депозитарий.
19. ГУК ВР направляет в Фонд, Федеральную службу по финансовым рынкам и специализированный депозитарий отчеты о соблюдении требований кодекса профессиональной этики по форме, установленной в отношении инвестирования средств пенсионных накоплений в соответствии со статьей 7 Федерального закона N 111-ФЗ.