Действующий
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 23 августа 2012 г. N 12-75/пз-н "Об утверждении Правил раскрытия информации центральным депозитарием, Требований к внутреннему документу центрального депозитария, устанавливающему правила раскрытия информации центральным депозитарием, и Порядка представления центральным депозитарием уведомлений в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков"
В соответствии с частью 5 статьи 5, пунктом 11 части 2 статьи 17, частью 5 статьи 29, пунктами 1, 6 и 7 статьи 32 Федерального закона от 07.12.2011 N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 50, ст. 7356; 2012, N 31, ст. 4334) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст. 5148; 2012, N 20, ст. 2562), приказываю:
2. Утвердить прилагаемые Требования к внутреннему документу центрального депозитария, устанавливающему правила раскрытия информации центральным депозитарием.
3. Утвердить прилагаемый Порядок представления центральным депозитарием уведомлений в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков.
Правила
раскрытия информации центральным депозитарием
(утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 23 августа 2012 г. N 12-75/пз-н)
1.1. Настоящие Правила раскрытия информации центральным депозитарием (далее - Правила) устанавливают требования к порядку, срокам раскрытия информации о деятельности центрального депозитария (далее - информация), а также требования к содержанию раскрываемой центральным депозитарием информации.
1.2. Центральный депозитарий осуществляет раскрытие информации в соответствии с Федеральным законом от 07.12.2011 N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" (далее - Закон о центральном депозитарии) и настоящими Правилами.
1.3. Информация, сведения, отчетность и документы, подлежащие раскрытию центральным депозитарием в соответствии с настоящими Правилами (далее - раскрываемая информация), раскрываются путем их размещения (опубликования) на официальном сайте центрального депозитария в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сайт центрального депозитария), если иной порядок их раскрытия не установлен настоящими Правилами.
1.4. Центральный депозитарий обеспечивает на постоянной основе свободный круглосуточный доступ к информации, которую центральный депозитарий раскрыл в соответствии с Законом о центральном депозитарии и настоящими Правилами на сайте центрального депозитария, всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения такой информации без взимания платы и иных ограничений.
1.5. При обслуживании сайта центрального депозитария и обеспечении его функционирования используются технологические и программные средства, предусматривающие:
1) ведение электронных журналов учета операций по опубликованию раскрываемой информации на сайте центрального депозитария, выполненных с помощью технологических и программных средств обслуживания сайта центрального депозитария, и обеспечение его функционирования;
2) ежедневное копирование раскрываемой информации на резервный носитель, обеспечивающее возможность ее восстановления с такого носителя;
3) защиту информации, опубликованной на сайте центрального депозитария, от уничтожения, несанкционированной модификации либо блокирования доступа к ней, а также от иных неправомерных действий в отношении указанной информации;
4) хранение информации, опубликованной на сайте центрального депозитария, и обеспечение доступа пользователей к такой информации в течение сроков, установленных настоящими Правилами.
1.6. Раскрываемая информация опубликовывается на сайте центрального депозитария в хронологическом порядке в формате, обеспечивающем визуализацию раскрываемой информации.
1.7. При опубликовании раскрываемой информации на сайте центрального депозитария указываются: вид раскрываемой информации, дата и время ее опубликования, а также срок доступа к такой информации.
1.8. Структура сайта центрального депозитария должна предусматривать доступ к странице (разделу) сайта центрального депозитария, содержащей раскрываемую информацию, с главной (начальной) страницы указанного сайта. При этом, если переход на страницу (раздел) сайта центрального депозитария, на которой публикуется раскрываемая информация, осуществляется путем использования изображений или текста, устанавливающих связь с этой страницей (гиперссылка), указанные изображение и текст должны однозначным образом свидетельствовать о содержании (виде, характере) раскрываемой информации, опубликованной на указанной странице.
1.9. В случае возникновения технических, программных неполадок или иных проблем, влекущих невозможность доступа к раскрытой информации на сайте центрального депозитария, центральный депозитарий предпринимает все возможные действия, направленные на возобновление доступа к указанной информации, и в срок, не превышающий 2 часов с момента возобновления доступа, размещает на сайте соответствующее объявление, которое должно содержать причину, дату и время прекращения доступа, а также дату и время возобновления доступа к указанной информации.
При невозможности возобновления в короткий срок доступа к раскрытой информации на сайте центральный депозитарий направляет уведомление в ФСФР России о возникновении проблем, влекущих невозможность доступа к раскрытой информации, не позднее 1 рабочего дня с момента возникновения таких проблем.
1.10. В информации, раскрываемой центральным депозитарием в соответствии с настоящими Правилами, указываются:
1) полное и сокращенное фирменное наименование центрального депозитария, номер и дата акта федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков о присвоении статуса центрального депозитария, наименование органа, присвоившего статус центрального депозитария;
3) номер лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, дата ее выдачи и наименование органа, выдавшего указанную лицензию;
4) номер лицензии на осуществление банковских операций, выданной Центральным банком Российской Федерации (далее - Банк России), и дата ее выдачи.
1.11. Термины "контролирующее лицо" и "подконтрольное лицо" используются в настоящем Положении в значении, определенном статьей 2 Федерального закона 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, N 44, ст. 4982; N 52 (часть I), ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 7, ст. 777; N 18 (часть I), ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52 (часть I), ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41(часть II), ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49 (часть I), ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334).
2.1. Центральный депозитарий обеспечивает раскрытие текста устава центрального депозитария и всех внесенных в него изменений и (или) дополнений. Центральный депозитарий размещает текст устава центрального депозитария на сайте центрального депозитария не позднее 2 рабочих дней с даты присвоения ему статуса центрального депозитария.
2.2. В случае внесения изменений и (или) дополнений в устав центрального депозитария (принятия устава центрального депозитария в новой редакции) текст устава с внесенными изменениями и (или) дополнениями (текст новой редакции устава) размещается центральным депозитарием на сайте центрального депозитария не позднее 2 рабочих дней с даты получения центральным депозитарием письменного уведомления (свидетельства) уполномоченного государственного органа о государственной регистрации таких изменений и (или) дополнений (государственной регистрации новой редакции устава).
В случае внесения изменений и (или) дополнений в устав центрального депозитария (принятия устава центрального депозитария в новой редакции), текст старой редакции устава должен быть доступен на сайте центрального депозитария в течение не менее 3 месяцев с даты опубликования на сайте центрального депозитария новой редакции устава центрального депозитария.
2.3. Центральный депозитарий обеспечивает раскрытие внутренних документов центрального депозитария, регулирующих деятельность органов управления центрального депозитария, и всех внесенных в них изменений и (или) дополнений.
2.4. Центральный депозитарий размещает текст внутреннего документа центрального депозитария, регулирующего деятельность его органов управления, на сайте центрального депозитария не позднее 2 рабочих дней с даты принятия решения общим собранием акционеров (советом директоров (наблюдательным советом) центрального депозитария об утверждении указанного внутреннего документа, а в случае если указанный внутренний документ центрального депозитария утвержден до присвоения ему статуса центрального депозитария - не позднее 2 рабочих дней с даты присвоения ему такого статуса.
2.5. В случае внесения изменений и (или) дополнений во внутренние документы, регулирующие деятельность органов центрального депозитария (принятия указанных внутренних документов в новой редакции), тексты указанных внутренних документов с внесенными в них изменениями и (или) дополнениями (тексты новой редакции указанных внутренних документов) размещаются центральным депозитарием на сайте центрального депозитария не позднее 2 рабочих дней с даты принятия соответствующего решения уполномоченным органом управления центрального депозитария.
В случае внесения изменений и (или) дополнений во внутренний документ, регулирующий деятельность органов центрального депозитария (принятия указанного внутреннего документа в новой редакции), текст старой редакции указанного внутреннего документа центрального депозитария должен быть доступен на сайте центрального депозитария в течение не менее 3 месяцев с даты опубликования на сайте центрального депозитария новой редакции соответствующего внутреннего документа центрального депозитария.
1) лиц, входящих в состав органов управления центрального депозитария (за исключением общего собрания акционеров центрального депозитария);
2) лиц, занимающих должность заместителя лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа центрального депозитария;
4) лица, являющегося контролером (руководителем службы внутреннего контроля) центрального депозитария;
2.7. Центральный депозитарий раскрывает информацию о лицах, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета) центрального депозитария, не позднее 2 рабочих дней с даты принятия собранием акционеров центрального депозитария решения об избрании в состав совета директоров (наблюдательного совета) центрального депозитария соответствующих лиц, а если такое решение было принято до присвоения центральному депозитарию статуса центрального депозитария - не позднее 2 рабочих дней с даты присвоения ему такого статуса.
2.8. Центральный депозитарий раскрывает информацию о лице, занимающем должность (осуществляющего функции) единоличного исполнительного органа центрального депозитария, лицах, являющихся членами коллегиального исполнительного органа центрального депозитария, не позднее 2 рабочих дней с даты принятия решения уполномоченным органом центрального депозитария о назначении на соответствующие должности указанных лиц, а в случае если указанное решение было принято до присвоения центральному депозитарию статуса центрального депозитария - не позднее 2 рабочих дней с даты присвоения ему такого статуса.
2.9. Центральный депозитарий раскрывает информацию о лицах, занимающих должность заместителя лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа центрального депозитария, о главном бухгалтере центрального депозитария и контролере (руководителе службы внутреннего контроля) центрального депозитария не позднее 2 дней с даты подписания уполномоченным лицом центрального депозитария приказа о назначении указанных лиц на соответствующую должность, а в случае если такой приказ был подписан до присвоения центральному депозитарию статуса центрального депозитария - не позднее 2 рабочих дней с даты присвоения ему такого статуса.
2.10. По каждому из органов управления центрального депозитария, за исключением общего собрания акционеров, раскрывается персональный состав органа управления.
2.11. Центральный депозитарий раскрывает информацию о лицах, входящих в состав комитета пользователей услуг центрального депозитария, не позднее 2 рабочих дней с даты принятия советом директоров (наблюдательным советом) центрального депозитария решения о формировании комитета пользователей услуг центрального депозитария.
2.12. В случае прекращения полномочий члена комитета пользователей услуг центрального депозитария и включения в состав указанного комитета нового члена, информация о новом составе лиц, входящих в состав комитета пользователей услуг центрального депозитария, раскрывается не позднее 2 рабочих дней с даты принятия советом директоров (наблюдательным советом) центрального депозитария решения о включении в состав комитета пользователей услуг центрального депозитария нового члена.