Действующий
11) о появлении лица, контролирующего центральный депозитарий, а также о прекращении оснований такого контроля;
12) о появлении у центрального депозитария, контролирующего его лица либо подконтрольной центральному депозитарию организации, имеющей для него существенное значение, признаков несостоятельности (банкротства), предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве);
13) о возбуждении арбитражным судом в отношении центрального депозитария, контролирующего его лица либо подконтрольной центральному депозитарию организации, имеющей для него существенное значение, дела о банкротстве, а также о принятии арбитражным судом решения о признании указанных лиц банкротами, введении в отношении них одной из процедур банкротства, прекращении в отношении них производства по делу о банкротстве;
14) о предъявлении центральному депозитарию, контролирующей его организации, подконтрольной центральному депозитарию организации, имеющей для него существенное значение, иска, удовлетворение которого, по мнению центрального депозитария, может существенным образом повлиять на финансово-хозяйственное положение центрального депозитария или указанных лиц;
15) о приобретении лицом или прекращении у лица права прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договором доверительного управления имуществом, и (или) договором простого товарищества, и (или) договором поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями центрального депозитария, распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал центрального депозитария, если указанное количество голосов составляет один процент либо стало больше или меньше 1, 5, 10, 15, 20, 25, 30, 50, 75 или 95 процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал центрального депозитария;
16) о выявлении ошибок в ранее раскрытой бухгалтерской (финансовой) отчетности центрального депозитария;
17) о совершении центральным депозитарием сделки, размер которой составляет 10 или более процентов балансовой стоимости активов центрального депозитария на дату окончания отчетного периода (квартала, года), предшествующего совершению сделки, в отношении которого истек установленный срок представления бухгалтерской (финансовой) отчетности;
18) о получении центральным депозитарием или прекращении у центрального депозитария права прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с центральным депозитарием договором доверительного управления имуществом, и (или) договором простого товарищества, и (или) договором поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) организации (в том числе иностранной), являющейся организатором торговли, организацией, осуществляющей клиринговую деятельность и (или) функции центрального контрагента, организации, осуществляющей деятельность расчетного депозитария, небанковской кредитной организации, осуществляющей расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли, по соглашению с такими организаторами торговли, организации, которая является международной централизованной системой учета прав на ценные бумаги и (или) расчетов по ценным бумагам, иностранной организации, которая в соответствии с ее личным законом является центральным депозитарием, и (или) осуществляет расчеты по ценным бумагам по результатам торгов на иностранной фондовой бирже или иного регулируемого рынка либо осуществляют клиринг по результатам таких торгов, распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал указанной организации, если указанное количество голосов составляет пять процентов либо стало больше или меньше 5, 10, 15, 20, 25, 30, 50, 75 или 95 процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал такой организации;
19) о приостановлении действия, возобновлении действия, переоформлении, об отзыве (аннулировании) или о прекращении по иным основаниям действия лицензий, выданных центральному депозитарию;
20) об иных фактах, которые по мнению центрального депозитария могут иметь существенное значение для деятельности центрального депозитария и (или) для депонентов центрального депозитария. В указанном случае сообщение о существенном факте должно содержать указание причин, по которым центральный депозитарий считает, что указанный факт может иметь существенное значение для деятельности центрального депозитария и (или) для депонентов центрального депозитария;
Сообщение о существенном факте опубликовывается центральным депозитарием в следующие сроки с даты, в которую центральный депозитарий узнал о наступлении соответствующего существенного факта:
Текст сообщения о существенном факте должен быть доступен на сайте центрального депозитария в течение не менее 1 года с даты его опубликования.
Требования
к внутреннему документу центрального депозитария, устанавливающему правила раскрытия информации центральным депозитарием
(утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 23 августа 2012 г. N 12-75/пз-н)
1. Совет директоров (наблюдательный совет) центрального депозитария утверждает внутренний документ центрального депозитария, устанавливающий правила раскрытия информации центральным депозитарием (далее - Внутренние правила раскрытия информации). Внутренние правила раскрытия информации составляются с учетом требований Правил раскрытия информации центральным депозитарием, утвержденных настоящим приказом, и содержат:
1) порядок подготовки, проверки и утверждения информации (данных, сведений, документов, иных информационных материалов), раскрываемой центральным депозитарием;
2) порядок распределения обязанностей между работниками центрального депозитария по утверждению и подписанию документов, содержащих информацию, раскрываемую центральным депозитарием;
3) порядок взаимодействия центрального депозитария и информационных агентств, которые в установленном порядке уполномочены на проведение действий по раскрытию информации на рынке ценных бумаг;
4) описание мер, направленных на обеспечение соблюдения требований пунктов 1.3-1.8 Правил раскрытия информации центральным депозитарием, утвержденных настоящим приказом;
6) порядок раскрытия информации в случае невозможности ее раскрытия на сайте центрального депозитария, в том числе в результате сбоев в функционировании программно-технических средств и (или) телекоммуникационных средств, обеспечивающих работу сайта центрального депозитария.
2. Внутренние правила раскрытия информации могут содержать иные положения, регламентирующие раскрытие центральным депозитарием информации.
Порядок
представления центральным депозитарием уведомлений в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков
(утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 23 августа 2012 г. N 12-75/пз-н)
1. Центральный депозитарий не позднее следующего рабочего дня после дня принятия решения об избрании (назначении) и (или) прекращения полномочий лиц, входящих в состав органов управления центрального депозитария, а также временного единоличного исполнительного органа, заместителя лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа центрального депозитария, и главного бухгалтера центрального депозитария (далее - должностные лица центрального депозитария) представляет в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков уведомление об избрании (назначении) и (или) прекращении полномочий должностных лиц центрального депозитария (далее - Уведомление о должностных лицах центрального депозитария).
Уведомление о должностных лицах центрального депозитария составляется по форме согласно приложению N 1 к настоящему Порядку.
2. Центральный депозитарий не позднее дня проведения с лицом, осуществляющим ведение реестра, сверки записей о количестве ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя центрального депозитария, в результате которой были выявлены несоответствия, которые невозможно устранить, представляет в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков уведомление о невозможности устранения выявленных несоответствий по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария (далее - Уведомление о невозможности устранения несоответствий).
Уведомление о невозможности устранения несоответствий составляется по форме согласно приложению N 2 к настоящему Порядку.
1) Уведомления представляются на бумажном и электроном носителях или в форме электронного документа с электронной подписью уполномоченного лица центрального депозитария, в соответствии с требованиями Порядка организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденного приказом ФСФР России от 25.03.2010 N 10-21/пз-н*(1) (с изменениями, внесенными приказами ФСФР России от 23.09.2010 N 10-62/пз-н *(2), от 02.08.2011 N 11-36/пз-н *(3), от 24.04.2012 N 12-27/пз-н *(4), от 19.07.2012 N 12-64/пз-н *(5)). Соответствие файла Уведомления, представляемого в электронном виде, данным Уведомления, представляемого на бумажном носителе, подтверждается письмом, подписанным уполномоченным лицом центрального депозитария;
2) если Уведомления на бумажном носителе насчитывают более одного листа, они сшиваются и нумеруются;
3) Уведомления на бумажном носителе скрепляются на прошивке печатью центрального депозитария и заверяются подписью уполномоченного лица центрального депозитария.
*(1) Опубликован в издании "Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти" 23.08.2010, N 34; зарегистрирован в Минюсте России 25.05.2010, регистрационный номер 17347.
*(2) Опубликован в издании "Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти" 08.11.2010, N 45; зарегистрирован в Минюсте России 12.10.2010, регистрационный номер 18687.
*(3) Опубликован в издании "Российская газета" 21.09.2011, N 210; зарегистрирован в Минюсте России 14.09.2011, регистрационный номер 21790.
*(4) Опубликован в издании "Российская газета" 06.07.2012, N 153; зарегистрирован в Минюсте России 01.06.2012, регистрационный номер 24428.
*(5) Опубликован в издании "Российская газета" 21.09.2012, N 218; зарегистрирован в Минюсте России 24.08.2012, регистрационный номер 25262.
Уведомление
об избрании (назначении) и(или) прекращении полномочий должностных лиц центрального депозитария
Сведения об избранном (назначенном) должностном лице центрального депозитария или должностном лице центрального депозитария, полномочия которого были прекращены | |
| Ф.И.О. (отчество при наличии) | |
| Место жительства (страна, город или населенный пункт) | |
| ИНН (при наличии) | |
| Страховой номер индивидуального лицевого счета(при наличии) | |
| Код вида органа управления центрального депозитария, в состав которого избрано (назначено) лицо(2) | |
| Наименование должности, на которое назначено лицо (полномочия по которой были прекращены) | |
| Дата избрания (назначения) на должность (прекращения полномочий) | |
| Сведения об образовании | |
| Признак соответствия лица требованиям части 2 и (или) 3 статьи 5 Федерального закона "О центральном депозитарии" (3) | |
| Код вида несоответствия требованиям части 2 и (или) 3 статьи 5 Федерального закона "О центральном депозитарии" (4) | |