Действующий
Сведения, представляемые по основаниям, предусмотренным федеральными законами, регулирующими деятельность финансовых организаций, указываются на дату подписания анкеты.
В ином случае в графе 2 строки 5.1 (в том числе в случае истечения десятилетнего или иного срока, в том числе бессрочного) приводится описание имеющихся фактов с указанием даты возникновения факта, в том числе: даты принятия судебного решения; даты вступления в законную силу постановления судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях; даты предписания с требованием о замене или об устранении нарушений, связанных с представлением финансовой организацией существенно недостоверной отчетности, если подготовка и представление отчетности входили в компетенцию ЕИО;
периода действия факта, в том числе: даты назначения (избрания) и освобождения от (прекращения осуществления функций по) должности единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа финансовой организации, в которой в соответствии с решением Банка России назначена временная администрация по управлению финансовой организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов или у которой отозвана лицензия на осуществление банковских операций, а также с приложением к анкете копий соответствующих подтверждающих документов, например: судебного решения, постановления судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях, заверенных в установленном законодательством Российской Федерации порядке, трудовой книжки (трудового договора (контракта) ЕИО, решения уполномоченного органа управления финансовой организации и (или) иного юридического лица, документов, свидетельствующих о непричастности ЕИО юридического лица к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к введению временной администрации по управлению финансовой организацией, отзыву у нее лицензии на осуществление банковских операций, заверенных руководителем или иным уполномоченным лицом финансовой организации; если юридическое лицо и (или) его ЕИО является иностранным юридическим (физическим) лицом, представляются документы, подтверждающие соответствие деловой репутации юридического лица и (или) его ЕИО требованиям, установленным федеральными законами, регулирующими деятельность финансовых организаций, в том числе отсутствие вины в банкротстве юридического лица.
Представление документов для подтверждения адреса фактического места жительства и номера домашнего, служебного и мобильного телефона не требуется.
пункта 2 пояснения к заполнению анкеты.
5. Если ЕИО является юридическим лицом, то представляются только сведения по фактам, предусмотренным соответствующими подпунктами
Если учредительными документами юридического лица предусмотрено осуществление функций ЕИО несколькими лицами, в форму анкеты, предусмотренную настоящим Приложением, включается блок сведений, предусмотренных пунктами 6-13 анкеты, по каждому лицу, осуществляющему функции ЕИО юридического лица, с подтверждением указанным лицом достоверности и полноты представляемых сведений.
пункты 1, 3, 5-10, 13) направляется в уполномоченное подразделение Банка России в порядке, предусмотренном пунктом 4.7 настоящего Положения.
6. Информация об изменении анкетных данных (