Действующий
1. Для кредитной организации дополнительно указывается регистрационный номер, присвоенный ей Банком России.
2. В графе 2 строки 5.1 проставляется слово "нет" в случае отсутствия оснований для признания деловой репутации юридического лица не соответствующей требованиям, установленным федеральными законами, регулирующими деятельность финансовых организаций.
Сведения, представляемые по основаниям, предусмотренным федеральными законами, регулирующими деятельность финансовых организаций, указываются на дату подписания анкеты.
В ином случае в графе 2 строки 5.1 (в том числе в случае истечения десятилетнего или иного срока, в том числе бессрочного) приводится описание имеющихся фактов с указанием даты возникновения факта, в том числе: даты принятия судебного решения; даты вступления в законную силу постановления судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях; даты предписания с требованием о замене или об устранении нарушений, связанных с представлением финансовой организацией существенно недостоверной отчетности, если подготовка и представление отчетности входили в компетенцию ЕИО;
периода действия факта, в том числе: даты назначения (избрания) и освобождения от (прекращения осуществления функций по) должности единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа финансовой организации, в которой в соответствии с решением Банка России назначена временная администрация по управлению финансовой организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов или у которой отозвана лицензия на осуществление банковских операций, а также с приложением к анкете копий соответствующих подтверждающих документов, например: судебного решения, постановления судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях, заверенных в установленном законодательством Российской Федерации порядке, трудовой книжки (трудового договора (контракта) ЕИО, решения уполномоченного органа управления финансовой организации и (или) иного юридического лица, документов, свидетельствующих о непричастности ЕИО юридического лица к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к введению временной администрации по управлению финансовой организацией, отзыву у нее лицензии на осуществление банковских операций, заверенных руководителем или иным уполномоченным лицом финансовой организации; если юридическое лицо и (или) его ЕИО является иностранным юридическим (физическим) лицом, представляются документы, подтверждающие соответствие деловой репутации юридического лица и (или) его ЕИО требованиям, установленным федеральными законами, регулирующими деятельность финансовых организаций, в том числе отсутствие вины в банкротстве юридического лица.
3. Если изменялась фамилия (имя, отчество), дополнительно указываются причина изменения и все предыдущие фамилии (имена, отчества).
4. Сведения сверяются подразделением Банка России с представляемой вместе с анкетой копией соответствующего документа, заверенной в установленном законодательством Российской Федерации порядке.
Представление документов для подтверждения адреса фактического места жительства и номера домашнего, служебного и мобильного телефона не требуется.
5. Если ЕИО является юридическим лицом, то представляются только сведения по фактам, предусмотренным соответствующими подпунктами пункта 2 пояснения к заполнению анкеты.
Если учредительными документами юридического лица предусмотрено осуществление функций ЕИО несколькими лицами, в форму анкеты, предусмотренную настоящим Приложением, включается блок сведений, предусмотренных пунктами 6-13 анкеты, по каждому лицу, осуществляющему функции ЕИО юридического лица, с подтверждением указанным лицом достоверности и полноты представляемых сведений.
6. Информация об изменении анкетных данных (пункты 1, 3, 5-10, 13) направляется в уполномоченное подразделение Банка России в порядке, предусмотренном пунктом 4.7 настоящего Положения.
1 Рукописным способом анкета заполняется разборчиво. В случае оформления анкеты с помощью технических средств отметка о заверении достоверности и полноты ответов в обязательном порядке заполняется и подписывается кандидатом лично. При заполнении анкеты не допускаются помарки, исправление ошибок путем зачеркивания или с помощью корректирующих средств.