Действующий
пунктом 10 статьи 7 Федерального закона, направляется НФО в уполномоченный орган незамедлительно в день применения мер по приостановлению.
6. Информация об операции, приостановленной в соответствии с
пункте 11 статьи 7 Федерального закона, представляются НФО в уполномоченный орган в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения указанных действий.
7. Сведения о случае отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в
пунктах 2 - 7 настоящего Указания, представляются в уполномоченный орган в виде формализованных электронных сообщений (далее - ФЭС) через Личный кабинет НФО на портале уполномоченного органа в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - Личный кабинет) по каналам связи, определяемым и используемым уполномоченным органом для передачи информации.
8. Сведения и информация, указанные в
пунктах 2 - 7 настоящего Указания, признается дата формирования НФО ФЭС, указанного в пункте 8 настоящего Указания, включенная в квитанцию о принятии соответствующего ФЭС.
14. Датой сообщения НФО уполномоченному органу сведений и информации, указанных в
законодательством Российской Федерации.
16. Информационное взаимодействие НФО с уполномоченным органом, предусмотренное настоящим Указанием, осуществляется с применением средств защиты информации в соответствии с
пунктах 2 - 7 настоящего Указания, они могут представляться на магнитном, оптическом или цифровом носителе с сопроводительным письмом за подписью руководителя НФО или уполномоченного представителя НФО путем направления непосредственно в уполномоченный орган заказного почтового отправления с уведомлением о вручении.
17. В исключительных случаях, когда по независящим от НФО причинам природного или техногенного характера НФО не в состоянии передать ФЭС через Личный кабинет сведения и информацию, указанные в
приложении к настоящему Указанию.
18. Перечень и структура показателей, включаемых НФО в ФЭС, приведены в
вступления в силу настоящего Указания обеспечивает разработку и размещение на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" согласованных с уполномоченным органом:
20. Центральный банк Российской Федерации в срок не позднее 30 дней после дня
пунктом 20 настоящего Указания и согласованные с Росфинмониторингом, а также изменения в них, размещаются на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" и применяются по истечении 30 дней после дня их размещения.
21. Форматы и структура электронных документов, установленные в соответствии с
Информационная часть ФЭС, содержащего информацию об операциях, подлежащих обязательному контролю, об операциях, в отношении которых при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, а также об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 Федерального закона, формируется из показателей таблицы 2 настоящего приложения.
Информационная часть ФЭС, содержащего информацию о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организаций и физических лиц, формируется из показателей таблицы 3 настоящего приложения.
Информационная часть ФЭС, содержащего информацию о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, формируется из показателей таблицы 4 настоящего приложения.
Информационная часть ФЭС, содержащего информацию о случае отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона, формируется из показателей таблицы 5 настоящего приложения.
N | Наименование показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
1 | 2 | 3 |
1 | Версия формата | Указывается версия формата. |
2 | Версия передающей программы | Указывается версия передающей программы. |
3 | Тип информации | Указывается тип информации в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". |
4 | Дата ФЭС | Указывается дата передачи (отправки) ФЭС. |
5 | Должность уполномоченного лица | Указывается должность лица, на которого НФО (филиалом НФО) возложены должностные обязанности по направлению ФЭС в уполномоченный орган (далее - уполномоченное лицо). |
6 | ФИО уполномоченного лица | Указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) уполномоченного лица. |
7 | Телефон уполномоченного лица | Указываются код города и номер телефона уполномоченного лица. |
8 | Адрес электронной почты | Указывается адрес электронной почты для связи с уполномоченным органом. |
Таблица 2 Перечень показателей, включаемых НФО в ФЭС, об операциях, подлежащих обязательному контролю, об операциях, в отношении которых при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, а также об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 Федерального закона
N | Наименование показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
1 | 2 | 3 |
Информация об НФО (филиале или ином обособленном структурном подразделении (далее - филиал) НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (подраздел заполняется, в случае если НФО, передающая сведения в уполномоченный орган, является юридическим лицом) | ||
1 | Наименование НФО, передающей сведения | Указывается в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование НФО, передающей сведения в уполномоченный орган, в том числе за свой филиал, самостоятельно не передающий сведения. |
2 | ИНН | Указывается 10-разрядный идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН). |
3 | КПП | Указывается код причины постановки на учет в налоговом органе (далее - КПП) (для филиала НФО указывается КПП, присвоенный НФО по месту нахождения ее филиала). |
4 | ОКПО | Указывается код НФО согласно Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (далее - ОКПО) для юридического лица. |
5 | ОКВЭД | Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности (ОКВЭД) (далее - ОКВЭД). |
6 | ОКВЭД2 | Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности (ОКВЭД2) (далее - ОКВЭД2). |
7 | ОГРН | Указывается основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН). |
Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения | ||
8 | Код вида НФО, представляющей сведения | Указывается код вида НФО в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". |
9 | Тип НФО, представляющей сведения | Показатель принимает значение:<1> - для юридического лица (филиала юридического лица);<2> - для индивидуального предпринимателя. |
10 | Наименование НФО (филиала НФО), представляющей (представляющего) сведения | Указывается:для юридического лица - в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование НФО;для филиала юридического лица - в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование НФО и в соответствии с положением о филиале его наименование (при наличии наименования у филиала);для индивидуального предпринимателя - фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии). |
11 | ИНН | Указывается:для юридического лица - 10-разрядный ИНН;для индивидуального предпринимателя - 12-разрядный ИНН. |
12 | КПП | Указывается КПП (для филиала организации указывается КПП, присвоенный организации по месту нахождения ее филиала).Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует. |
13 | ОКПО | Указывается код ОКПО для юридического лица.Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует. |
14 | ОКВЭД | Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД. |
15 | ОКВЭД2 | Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2. |
16 | ОГРН (ОГРНИП) | Указывается:для юридического лица - ОГРН;для индивидуального предпринимателя - основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (далее - ОГРНИП). |
Сведения о документе, удостоверяющем личность (в случае если показатель "Тип НФО, представляющей сведения" принимает значение <2>) | ||
17 | Код документа, удостоверяющего личность | Указывается код вида документа, удостоверяющего личность, в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". |
18 | Серия и номер документа, удостоверяющего личность | Указываются серия (при ее наличии) и номер документа, удостоверяющего личность. |
19 | Дата выдачи документа, удостоверяющего личность | Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность. |
20 | Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность | Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность. |
21 | Дата рождения | Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность. |
22 | Место рождения | Указывается место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность. |
Адрес юридического лица, адрес места жительства, по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован в установленном законодательством Российской Федерации порядке | ||
23 | Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО | Указывается код субъекта Российской Федерации по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО). |
24 | Район | Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа. |
25 | Населенный пункт | Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное). |
26 | Улица (проспект, переулок, квартал и тому подобное) | Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и тому подобного). |
27 | Дом (владение) | Указывается номер дома (владения). |
28 | Корпус (строение) | Указывается номер корпуса (строения) (при наличии). |
29 | Квартира (офис) | Указывается номер квартиры, офиса, помещения, комнаты правления (при наличии). |
Сведения об операции | ||
30 | Номер записи в ФЭС | Указывается порядковый номер ФЭС в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". |
31 | Тип записи в ФЭС | Показатель принимает значение:<1> - для первичного направления сведений;<2> - для исправления ранее направленных сведений;<3> - для корректировки ранее направленных сведений;<4> - для удаления ранее направленных сведений. |
32 | Признак операции, связанной с финансированием терроризма | Показатель принимает значение:<1> - в случае если хотя бы одной из сторон операции является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица;<2> - в случае если хотя бы одной из сторон операции является юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица;<3> - в случае если хотя бы одной из сторон операции является физическое лицо, осуществляющее операцию с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с подпунктом 3 пункта 2.4 статьи 6 Федерального закона. |
33 | Дата совершения операции | Указывается дата совершения (приостановления) операции. |
34 | Дата выявления операции | Указывается дата выявления (приостановления) операции. |
35 | Код вида операции | Указывается код вида операции в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". |
36 | Дополнительные коды вида операции | Указываются дополнительные коды вида операции в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". |
37 | Код валюты | Указывается трехзначный цифровой код валюты операции в соответствии с Общероссийским классификатором валют (далее - ОКВ). |
38 | Сумма операции в валюте ее проведения | Указывается сумма в валюте проведения операции. |
39 | Сумма операции в рублевом эквиваленте | Указывается сумма операции, пересчитанная в валюте Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату ее проведения (приостановления).В случае если операция проведена в валюте Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением показателя "Сумма операции в валюте ее проведения". |
40 | Код драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий и лома таких изделий | Указывается код драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий и лома таких изделий в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". |
41 | Основание и подтверждение совершения операции | Указываются данные обо всех документах, являющихся основанием и подтверждением совершения операции. |
42 | Код признака операции | Показатель принимает значение:<0> - для операции с денежными средствами;<1> - для операции с иным имуществом. |
43 | Код признака наличных или безналичных денежных средств | Показатель принимает значение:<1> - для наличных денежных средств;<2> - для безналичных денежных средств;<3> - для электронных денежных средств. |
44 | Характеристика операции | Указываются характер операции, особенности ее проведения, действия физических лиц, юридических лиц, иностранных структур без образования юридического лица с денежными средствами или иным имуществом. |
45 | Код признака необычной операции | Указывается (указываются) код (коды) вида необычной операции в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". |
46 | Дополнительные сведения | Указываются дополнительные сведения в отношении представляемой информации об операции (сделке). |
Сведения об участнике операции (сделки) | ||
47 | Код статуса участника операции (сделки) | Показатель принимает значение:<1> - для плательщика по операции (сделке) (лицо, совершающее операцию);<2> - для получателя по операции (сделке);<3> - для представителя плательщика по операции (сделке);<4> - для представителя получателя по операции (сделке);<5> - для лица, действующего от имени и по поручению плательщика по операции (сделке);<6> - для выгодоприобретателя по операции (сделке);<7> - для лица, действующего от имени и по поручению получателя по операции (сделке) (указывается, в случае если это предусмотрено правилами совершения соответствующей операции (сделки). |
48 | Код вида участника операции (сделки) | Указывается код вида участника операции (сделки) в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". |
49 | Тип участника операции (сделки) | Показатель принимает значение:<1> - для юридического лица (филиала юридического лица);<2> - для физического лица;<3> - для индивидуального предпринимателя;<4> - для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой;<5> - для иностранной структуры без образования юридического лица. |
50 | Признак резидента (нерезидента) участника операции (сделки) | Показатель принимает значение:<1> - для резидента;<0> - для нерезидента. |
Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица) (Тип участника операции (сделки) - <1>) | ||
51 | Наименование участника операции (сделки) | Указывается:для юридического лица - в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование;для филиала юридического лица - в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование юридического лица и в соответствии с положением о филиале его наименование (при наличии наименования у филиала). |
52 | ИНН (КИО) участника операции (сделки) | Указывается:для юридического лица-резидента - 10-разрядный ИНН;для юридического лица-нерезидента - 10-разрядный ИНН или 5-разрядный код иностранной организации (далее - КИО), присвоенный до 24 декабря 2010 года юридическому лицу-нерезиденту при постановке на учет в налоговом органе (учете в налоговом органе). |
53 | КПП участника операции (сделки) | Указывается КПП (для филиала юридического лица указывается КПП, присвоенный юридическому лицу по месту нахождения его филиала). |
54 | ОКПО участника операции (сделки) | Указывается при наличии код ОКПО для юридического лица - резидента. |
55 | ОКВЭД участника операции (сделки) | Указывается при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД. |
56 | ОКВЭД2 участника операции (сделки) | Указывается при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2. |
57 | ОГРН участника операции (сделки) | Указывается ОГРН.Для нерезидента указывается номер записи об аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц, регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации. |
58 | Место государственной регистрации | Указывается место государственной регистрации (местонахождение) юридического лица. |
Адрес юридического лица | ||
59 | Код и наименование страны | Указывается трехзначный цифровой код страны и ее наименование согласно Общероссийскому классификатору стран мира (далее - ОКСМ). |
60 | Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО | Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО.Для нерезидентов показатель не заполняется. |
61 | Район | Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа.Для лиц, зарегистрированных в иностранном государстве, указывается субъект территориального деления иностранного государства (при наличии). |
62 | Населенный пункт | Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное). |
63 | Улица (проспект, переулок, квартал и тому подобное) | Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и тому подобного). |
64 | Дом (владение) | Указывается номер дома (владения). |
65 | Корпус (строение) | Указывается номер корпуса (строения) (при наличии). |
66 | Квартира (офис) | Указывается номер квартиры, офиса, помещения, комнаты правления (при наличии). |
Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (Тип участника операции (сделки) - <2>, <3> или <4>) | ||
67 | ФИО участника операции (сделки) | Указывается фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) участника операции (сделки). |
68 | ИНН участника операции (сделки) | Указывается 12-разрядный ИНН индивидуального предпринимателя или физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой.Указывается 12-разрядный ИНН физического лица, в отношении которого НФО располагает сведениями о присвоенном ему ИНН. |
69 | Страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) | Указывается страховой номер индивидуального лицевого счета (далее - СНИЛС) физического лица, в отношении которого НФО располагает сведениями о присвоенном ему СНИЛС. |
70 | ОКВЭД участника операции (сделки) | Указывается (указываются) при наличии для индивидуального предпринимателя код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД. |
71 | ОКВЭД2 участника операции (сделки) | Указывается (указываются) при наличии для индивидуального предпринимателя код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2. |
72 | ОГРНИП участника операции (сделки) | Указывается для индивидуального предпринимателя ОГРНИП. |
73 | Регистрационный номер клиента | Указывается:для нотариусов - регистрационный номер нотариуса в соответствии с реестром государственных нотариальных контор и контор нотариусов, занимающихся частной практикой;для адвокатов - регистрационный номер адвоката в соответствии с реестром адвокатов субъектов Российской Федерации. |
74 | Место государственной регистрации клиента | Указывается место государственной регистрации индивидуального предпринимателя органами, уполномоченными осуществлять государственную регистрацию. |
Сведения о документе, удостоверяющем личность | ||
75 | Код документа, удостоверяющего личность | Указывается код вида документа, удостоверяющего личность, в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". |
76 | Серия и номер документа, удостоверяющего личность | Указываются серия (при ее наличии) и номер документа, удостоверяющего личность. |
77 | Дата выдачи документа, удостоверяющего личность | Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность. |
78 | Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность | Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность. |
79 | Дата рождения | Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность. |
80 | Место рождения | Указывается место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность. |
81 | Код страны гражданства | Указывается трехзначный цифровой код страны, гражданином которой является физическое лицо, индивидуальный предприниматель, физическое лицо, занимающееся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, согласно ОКСМ. |
82 | Признак принадлежности к публичным лицам | Указываются сведения о выявлении публичного должностного лица:<1> - иностранное публичное должностное лицо;<2> - родственник иностранного публичного должностного лица;<3> - российское публичное должностное лицо (физическое лицо, замещающее (занимающее) государственную должность Российской Федерации, должность члена Совета директоров Банка России, должность федеральной государственной службы, назначение на которую и освобождение от которой осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должность в Банке России, должность в государственной корпорации и иной организации, созданной Российской Федерацией на основании федеральных законов);<4> - родственник российского публичного должностного лица;<5> - должностное лицо публичной международной организации;<0> - в ином случае. |
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания | ||
83 | Код и наименование страны | Указывается трехзначный цифровой код страны и ее наименование согласно ОКСМ. |
84 | Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО | Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО.Для нерезидентов показатель не заполняется. |
85 | Район | Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа.Для лиц, зарегистрированных в иностранном государстве, указывается субъект территориального деления иностранного государства (при наличии). |
86 | Населенный пункт | Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное). |
87 | Улица (проспект, переулок, квартал и тому подобное) | Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и тому подобного). |
88 | Дом (владение) | Указывается номер дома (владения). |
89 | Корпус (строение) | Указывается номер корпуса (строения) (при наличии). |
90 | Квартира (офис) | Указывается номер квартиры, офиса, помещения (при наличии). |
Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица (Тип участника операции (сделки) - <5>) | ||
91 | Наименование иностранной структуры без образования юридического лица | Указывается полное и сокращенное (в случае его наличия) наименование иностранной структуры без образования юридического лица. |
92 | Код (коды) иностранной структуры без образования юридического лица | Указывается (указываются) код (коды) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или их аналоги) (при наличии). |
93 | Регистрационный номер (номера) иностранной структуры без образования юридического лица | Указывается регистрационный номер (номера), присвоенный иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации) (при наличии). |
94 | Место ведения основной деятельности иностранной структуры без образования юридического лица | Указывается место ведения основной деятельности иностранной структуры без образования юридического лица. |
95 | Признак, указывающий на организационную форму иностранной структуры без образования юридического лица | В зависимости от организационной формы, в которой иностранная структура без образования юридического лица осуществляет свою деятельность, показатель принимает следующие значения:<0> - траст или иная иностранная структура без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией;<1>- фонд;<2> - партнерство;<3> - товарищество;<4> - иная форма осуществления коллективных инвестиций и (или) доверительного управления. |
Сведения в отношении трастов и иных иностранных структур без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией об их учредителях и (или) доверительных собственниках (управляющих) (заполняется, если показатель "Признак, указывающий на организационную форму иностранной структуры без образования юридического лица" принимает значение <0>) (блок повторяется для каждого учредителя и доверительного собственника (управляющего) | ||
96 | Фамилия, имя, отчество или наименование | Указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) или наименование учредителя или доверительного собственника (управляющего) траста или иной иностранной структуры без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией. |
97 | Адрес места жительства (места нахождения) учредителей, доверительного собственника (управляющего) траста или иной иностранной структуры без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией | |
97.1 | Код и наименование страны | Указывается трехзначный цифровой код страны и ее наименование согласно ОКСМ. |
97.2 | Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО | Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО.Для нерезидентов показатель не заполняется. |
97.3 | Район | Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа.Для лиц, зарегистрированных в иностранном государстве, указывается субъект территориального деления иностранного государства (при наличии) |
97.4 | Населенный пункт | Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное). |
97.5 | Улица (проспект, переулок, квартал и тому подобное) | Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и тому подобного). |
97.6 | Дом (владение) | Указывается номер дома (владения). |
97.7 | Корпус (строение) | Указывается номер корпуса (строения) (при наличии). |
97.8 | Квартира (офис) | Указывается номер квартиры, офиса, помещения (при наличии). |
Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации) в случае проведения операции с использованием банковского счета | ||
98 | Номер счета в банке | Указывается номер счета участника операции (сделки) в обслуживающей его кредитной организации (филиале кредитной организации), используемый при проведении операции. |
99 | Наименование банка | Указывается наименование кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей участника операции (сделки) при ее проведении. |
100 | БИК | Указывается:для кредитной организации - банковский идентификационный код кредитной организации (филиала кредитной организации), счет которой использовался при проведении операции;для банка-нерезидента - код по справочнику "СВИФТ" для банка-нерезидента - участника системы "СВИФТ";для других банков-нерезидентов, счета которых использовались при проведении операции - код "НР". |
Таблица 3 Перечень показателей, включаемых НФО в ФЭС, о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организаций и физических лиц
N | Наименование показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
1 | 2 | 3 |
Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (подраздел заполняется, в случае если НФО, передающая сведения в уполномоченный орган, является юридическим лицом) | ||
1 | Наименование НФО, передающей сведения | Указывается в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование НФО, передающей сведения в уполномоченный орган, в том числе за свой филиал, самостоятельно не передающий сведения. |
2 | ИНН | Указывается 10-разрядный ИНН. |
3 | КПП | Указывается КПП (для филиала НФО указывается КПП, присвоенный НФО по месту нахождения ее филиала). |
4 | ОКПО | Указывается код ОКПО. |
5 | ОКВЭД | Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД. |
6 | ОКВЭД2 | Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2. |
7 | ОГРН | Указывается ОГРН. |
Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения | ||
8 | Код вида НФО, представляющей сведения | Указывается код вида НФО в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". |
9 | Тип НФО, представляющей сведения | Показатель принимает значение:<1> - для юридического лица (филиала юридического лица);<2> - для индивидуального предпринимателя. |
10 | Наименование НФО (филиала НФО), представляющей (представляющего) сведения | Указывается:для юридического лица - в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование НФО;для филиала юридического лица - в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование НФО и в соответствии с положением о филиале его наименование (при наличии наименования у филиала);для индивидуального предпринимателя - фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии). |
11 | ИНН | Указывается:для юридического лица - 10-разрядный ИНН;для индивидуального предпринимателя - 12-разрядный ИНН. |
12 | КПП | Указывается КПП (для филиала организации указывается КПП, присвоенный организации по месту нахождения ее филиала).Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует. |
13 | ОКПО | Указывается код ОКПО для юридического лица.Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует. |
14 | ОКВЭД | Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД. |
15 | ОКВЭД2 | Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2. |
16 | ОГРН (ОГРНИП) | Указывается:для юридического лица - ОГРН;для индивидуального предпринимателя - ОГРНИП. |
Сведения о документе, удостоверяющем личность (в случае если показатель "Тип НФО, представляющей сведения" принимает значение <2>) | ||
17 | Код документа, удостоверяющего личность | Указывается код вида документа, удостоверяющего личность, в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". |
18 | Серия и номер документа, удостоверяющего личность | Указываются серия (при ее наличии) и номер документа, удостоверяющего личность. |
19 | Дата выдачи документа, удостоверяющего личность | Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность. |
20 | Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность | Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность. |
21 | Дата рождения | Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность. |
22 | Место рождения | Указывается место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность. |
Адрес юридического лица, адрес места жительства, по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован в установленном законодательством Российской Федерации порядке | ||
23 | Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО | Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО. |
24 | Район | Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа. |
25 | Населенный пункт | Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное). |
26 | Улица (проспект, переулок, квартал и тому подобное) | Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и тому подобного). |
27 | Дом (владение) | Указывается номер дома (владения). |
28 | Корпус (строение) | Указывается номер корпуса (строения) (при наличии). |
29 | Квартира (офис) | Указывается номер квартиры, офиса, помещения, комнаты правления (при наличии). |
Сведения о примененных мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества | ||
30 | Номер записи в ФЭС | Указывается порядковый номер ФЭС в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". |
31 | Тип записи в ФЭС | Показатель принимает значение:<1> - для первичного направления сведений;<2> - для исправления ранее направленных сведений;<3> - для корректировки ранее направленных сведений;<4> - для удаления ранее направленных сведений. |
32 | Код основания применения мер | Показатель принимает значение:<1> - в случае размещения в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа информации о включении организации или физического лица в Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму (далее - Перечень);<2> - в случае размещения в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа решения о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) (далее - Решение). |
33 | Код организации или физического лица | Указывается:в случае если показатель "Код основания применения мер" принимает значение <1>, - код организации или физического лица, включенного в Перечень, действующий на момент принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица; код формируется следующим образом:<дата Перечня> через разделительный символ "_" (нижнее подчеркивание) <номер Перечня> через разделительный символ "_" (нижнее подчеркивание) <номер записи в Перечне> (<ДДММГГГГ>_<номер Перечня>_<номер записи в Перечне>, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года);в случае если показатель "Код основания применения мер" принимает значение <2>, - код организации или физического лица, в отношении которых межведомственным координационным советом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято Решение; код формируется следующим образом: <дата Решения> через разделительный символ (нижнее подчеркивание) <номер Решения> (<ДДММГГГГ>_<номер Решения>, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года). |
34 | Дата применения мер по замораживанию (блокированию) | Указывается дата принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица. |
35 | Время применения мер по замораживанию (блокированию) | Указывается время принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица. |
36 | Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) | Указывается вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию):<1> - для безналичных денежных средств;<2> - для наличных денежных средств;<3> - для электронных денежных средств;<4> - для ценных бумаг;<5> - для драгоценных металлов;<6> - для иного имущества. |
37 | Код валюты, в которой ведется учет замороженных (заблокированных) денежных средств | Указывается трехзначный цифровой код валюты в соответствии с ОКВ, в которой ведется учет замороженных (заблокированных) денежных средств (если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" принимает значение <1>, <2> или <3>). |
38 | Сумма денежных средств | Указывается на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств сумма денежных средств в единицах валюты их первичного учета (если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" принимает значение <1>, <2> или <3>). |
39 | Сведения о ценных бумагах | Указывается форма ценных бумаг, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию):<1> - для документарных ценных бумаг;<2> - для бездокументарных ценных бумаг. |
40 | Дополнительная информация | Указывается иная информация о примененных мерах по замораживанию (блокированию). |
Таблица 4 Перечень показателей, включаемых НФО в ФЭС, о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
N | Наименование показателя | Структура показателя и дополнительная информация | ||
1 | 2 | 3 | ||
Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (подраздел заполняется, в случае если НФО, передающая сведения в уполномоченный орган, является юридическим лицом) | ||||
1 | Наименование НФО, передающей сведения | Указывается в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование НФО, передающей сведения в уполномоченный орган, в том числе за свой филиал, самостоятельно не передающий сведения. | ||
2 | ИНН | Указывается 10-разрядный ИНН. | ||
3 | КПП | Указывается КПП (для филиала НФО указывается КПП, присвоенный НФО по месту нахождения ее филиала). | ||
4 | ОКПО | Указывается код ОКПО. | ||
5 | ОКВЭД | Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД. | ||
6 | ОКВЭД2 | Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2. | ||
7 | ОГРН | Указывается ОГРН. | ||
Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения | ||||
8 | Код вида НФО, представляющей сведения | Указывается код вида НФО в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". | ||
9 | Тип НФО, представляющей сведения | Показатель принимает значение:<1> - для юридического лица (филиала юридического лица);<2> - для индивидуального предпринимателя. | ||
10 | Наименование НФО (филиала НФО), представляющей (представляющего) сведения | Указывается:для юридического лица - в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование НФО;для филиала юридического лица - в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование НФО и в соответствии с положением о филиале его наименование (при наличии наименования у филиала);для индивидуального предпринимателя - фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии). | ||
11 | ИНН | Указывается:для юридического лица - 10-разрядный ИНН;для индивидуального предпринимателя - 12-разрядный ИНН. | ||
12 | КПП | Указывается КПП (для филиала организации указывается КПП, присвоенный организации по месту нахождения ее филиала).Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует. | ||
13 | ОКПО | Указывается код ОКПО для юридического лица.Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует. | ||
14 | ОКВЭД | Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД. | ||
15 | ОКВЭД2 | Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2. | ||
16 | ОГРН (ОГРНИП) | Указывается:для юридического лица - ОГРН;для индивидуального предпринимателя - ОГРНИП. | ||
Сведения о документе, удостоверяющем личность (в случае если показатель "Тип НФО, представляющей сведения" принимает значение <2>) | ||||
17 | Код документа, удостоверяющего личность | Указывается код вида документа, удостоверяющего личность, в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". | ||
18 | Серия и номер документа, удостоверяющего личность | Указываются серия (при ее наличии) и номер документа, удостоверяющего личность. | ||
19 | Дата выдачи документа, удостоверяющего личность | Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность. | ||
20 | Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность | Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность. | ||
21 | Дата рождения | Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность. | ||
22 | Место рождения | Указывается место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность. | ||
Адрес юридического лица, адрес места жительства, по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован в установленном законодательством Российской Федерации порядке | ||||
23 | Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО | Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО. | ||
24 | Район | Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа. | ||
25 | Населенный пункт | Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное). | ||
26 | Улица (проспект, переулок, квартал и тому подобное) | Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и тому подобного). | ||
27 | Дом (владение) | Указывается номер дома (владения). | ||
28 | Корпус (строение) | Указывается номер корпуса (строения) (при наличии). | ||
29 | Квартира (офис) | Указывается номер квартиры, офиса, помещения, комнаты правления (при наличии). | ||
Сведения о результатах проверки | ||||
30 | Номер записи в ФЭС | Указывается порядковый номер ФЭС в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". | ||
31 | Тип записи в ФЭС | Показатель принимает значение:<1> - для первичного направления сведений;<2> - для исправления ранее направленных сведений;<3> - для корректировки ранее направленных сведений;<4> - для удаления ранее направленных сведений. | ||
32 | Дата проведения предыдущей проверки | Указывается дата окончания проведения предыдущей проверки. | ||
33 | Дата проведения текущей проверки | Указывается дата окончания проведения текущей проверки. | ||
34 | Количество клиентов - организаций | Указывается общее количество клиентов - организаций, в отношении которых проведена проверка за период со дня, следующего за днем окончания предыдущей проверки, по дату окончания проведения текущей проверки (далее - проверяемый период). | ||
35 | Количество клиентов - физических лиц | Указывается общее количество клиентов - физических лиц, в отношении которых проведена проверка за проверяемый период. | ||
36 | Общее количество клиентов - организаций и (или) физических лиц | Указывается общее количество клиентов - организаций и (или) физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за проверяемый период. | ||
37 | Количество клиентов - организаций, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) | Указывается количество клиентов - организаций, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за проверяемый период. | ||
38 | Количество клиентов - физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) | Указывается количество клиентов - физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за проверяемый период. | ||
39 | Общее количество сообщений о примененных мерах по замораживанию (блокированию) | Указывается общее количество сообщений, направленных НФО, о примененных в отношении клиентов - организаций и (или) физических лиц мер по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества за проверяемый период. | ||
40 | Общее количество клиентов, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) | Указывается общее количество клиентов - организаций и физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом за проверяемый период. | ||
41 | Количество клиентов - организаций, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) | Указывается количество клиентов - организаций, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом за проверяемый период. | ||
42 | Количество клиентов - физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) | Указывается количество клиентов - физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом за проверяемый период. | ||
43 | Дополнительная информация | Указываются дополнительные сведения в отношении представляемой информации о примененных мерах по замораживанию (блокированию), клиенте и так далее. |
Таблица 5 Перечень показателей, включаемых НФО в ФЭС, о случае отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона
N | Наименование показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
1 | 2 | 3 |
Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (подраздел заполняется, в случае если НФО, передающая сведения в уполномоченный орган, является юридическим лицом) | ||
1 | Наименование НФО, передающей сведения | Указывается в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование НФО, передающей сведения в уполномоченный орган, в том числе за свой филиал, самостоятельно не передающий сведения. |
2 | ИНН | Указывается 10-разрядный ИНН. |
3 | КПП | Указывается КПП (для филиала НФО указывается КПП, присвоенный НФО по месту нахождения ее филиала). |
4 | ОКПО | Указывается код ОКПО. |
5 | ОКВЭД | Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД. |
6 | ОКВЭД2 | Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2. |
7 | ОГРН | Указывается ОГРН. |
Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения | ||
8 | Код вида НФО, представляющей сведения | Указывается код вида НФО в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". |
9 | Тип НФО, представляющей сведения | Показатель принимает значение:<1> - для юридического лица (филиала юридического лица);<2> - для индивидуального предпринимателя. |
10 | Наименование НФО (филиала НФО), представляющей (представляющего) сведения | Указывается:для юридического лица - в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование НФО;для филиала юридического лица - в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование НФО и в соответствии с положением о филиале его наименование (при наличии наименования у филиала);для индивидуального предпринимателя - фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии). |
11 | ИНН | Указывается:для юридического лица - 10-разрядный ИНН;для индивидуального предпринимателя - 12-разрядный ИНН. |
12 | КПП | Указывается КПП (для филиала организации указывается КПП, присвоенный организации по месту нахождения ее филиала).Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует. |
13 | ОКПО | Указывается код ОКПО для юридического лица.Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует. |
14 | ОКВЭД | Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД. |
15 | ОКВЭД2 | Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2. |
16 | ОГРН (ОГРНИП) | Указывается:для юридического лица - ОГРН;для индивидуального предпринимателя - ОГРНИП. |
Сведения о документе, удостоверяющем личность (в случае если показатель "Тип НФО, представляющей сведения" принимает значение <2>) | ||
17 | Код документа, удостоверяющего личность | Указывается код вида документа, удостоверяющего личность, в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". |
18 | Серия и номер документа, удостоверяющего личность | Указываются серия (при ее наличии) и номер документа, удостоверяющего личность. |
19 | Дата выдачи документа, удостоверяющего личность | Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность. |
20 | Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность | Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность. |
21 | Дата рождения | Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность. |
22 | Место рождения | Указывается место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность. |
Адрес юридического лица, адрес места жительства, по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован в установленном законодательством Российской Федерации порядке | ||
23 | Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО | Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО. |
24 | Район | Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа. |
25 | Населенный пункт | Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное). |
26 | Улица (проспект, переулок, квартал и тому подобное) | Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и тому подобного). |
27 | Дом (владение) | Указывается номер дома (владения). |
28 | Корпус (строение) | Указывается номер корпуса (строения) (при наличии). |
29 | Квартира (офис) | Указывается номер квартиры, офиса, помещения, комнаты правления (при наличии). |
Сведения о случаях отказа | ||
30 | Номер записи в ФЭС | Указывается порядковый номер ФЭС в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". |
31 | Тип записи в ФЭС | Показатель принимает значение:<1> - для первичного направления сведений;<2> - для исправления ранее направленных сведений;<3> - для корректировки ранее направленных сведений;<4> - для удаления ранее направленных сведений. |
32 | Признак использования информации, полученной от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона | Показатель принимает значение:<0>, - в случае если информация, полученная от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона, не использовалась;<1>, - в случае если информация, полученная от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона, была использована. |
33 | Код отказа | Показатель принимает значение:<07> - в случае если для совершения операции не представлены документы, необходимые для фиксирования информации в соответствии с положениями Федерального закона;<08> - в случае если в результате реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма у НФО, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникли подозрения, что операция совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем;<80> - в случае если в результате реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма у НФО возникли подозрения, что операция совершается в целях финансирования терроризма. |
34 | Дата отказа | Указывается дата принятия решения об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции. |
35 | Код валюты | Указывается трехзначный цифровой код валюты по отказанной операции в соответствии с ОКВ. |
36 | Сумма операции в валюте ее проведения | Указывается сумма операции в единицах валюты ее проведения. |
37 | Сумма операции в рублевом эквиваленте | Указывается сумма операции, пересчитанная в валюте Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату ее предполагаемого проведения.В случае если операцию предполагалось совершить в валюте Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением показателя "Сумма операции в валюте ее проведения". |
38 | Основание и подтверждение совершения операции | Указываются данные обо всех документах, являющихся основанием и подтверждением совершения операции. |
39 | Код признака операции | Показатель принимает значение:<0> - для операции с денежными средствами;<1> - для операции (сделки) с иным имуществом. |
40 | Код признака наличных и безналичных денежных средств | Показатель принимает значение:<1> - для наличных денежных средств;<2> - для безналичных денежных средств;<3> - для электронных денежных средств;Для операции (сделки) с иным имуществом показатель отсутствует. |
41 | Характеристика операции | Указываются характер операции, особенности ее проведения, действия физических лиц, юридических лиц, иностранных структур без образования юридического лица с денежными средствами или иным имуществом. |
42 | Код признака необычной операции | Указывается код (коды) вида необычной операции в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". |
43 | Дополнительные сведения | Указываются иные сведения об отказе. |
Сведения об участнике операции (сделки) | ||
44 | Код статуса участника операции (сделки) | Показатель принимает значение:<1> - для плательщика по операции (сделке) (лицо, совершающее операцию);<2> - для получателя по операции (сделке);<3> - для представителя плательщика по операции (сделке);<4> - для представителя получателя по операции (сделке);<5> - для лица, действующего от имени и по поручению плательщика по операции (сделке);<6> - для выгодоприобретателя по операции (сделке);<7> - для лица, действующего от имени и по поручению получателя по операции (сделке) (указывается, в случае если это предусмотрено правилами совершения соответствующей операции (сделки). |
45 | Код вида участника операции (сделки) | Указывается код вида участника операции (сделки) в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". |
46 | Тип участника операции (сделки) | Показатель принимает значение:<1> - для юридического лица (филиала юридического лица);<2> - для физического лица;<3> - для индивидуального предпринимателя;<4> - для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой;<5> - для иностранной структуры без образования юридического лица. |
47 | Признак резидента (нерезидента) участника операции (сделки) | Показатель принимает значение:<1> - для резидента;<0> - для нерезидента. |
Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица) (Тип участника операции (сделки) - <1>) | ||
48 | Наименование участника операции (сделки) | Указывается:для юридического лица - в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование;для филиала юридического лица - в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование юридического лица и в соответствии с положением о филиале его наименование (при наличии наименования у филиала). |
49 | ИНН (КИО) участника операции (сделки) | Указывается:для юридического лица-резидента - 10-разрядный ИНН;для юридического лица-нерезидента - 10-разрядный ИНН или 5-разрядный КИО, присвоенный до 24 декабря 2010 года юридическому лицу-нерезиденту при постановке на учет в налоговом органе (учете в налоговом органе ). |
50 | КПП участника операции (сделки) | Указывается КПП (для филиала юридического лица указывается КПП, присвоенный юридическому лицу по месту нахождения его филиала). . |
51 | ОКПО участника операции (сделки) | Указывается при наличии код ОКПО для юридического лица - резидента. |
52 | ОКВЭД участника операции (сделки) | Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД. |
53 | ОКВЭД2 участника операции (сделки) | Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2. |
54 | ОГРН участника операции (сделки) | Указывается ОГРН.Для нерезидента указывается номер записи об аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц. регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации. |
55 | Место государственной регистрации | Указывается место государственной регистрации (местонахождение) юридического лица. |
Адрес юридического лица | ||
56 | Код и наименование страны | Указывается трехзначный цифровой код страны и ее наименование согласно ОКСМ. |
57 | Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО | Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО.Для нерезидентов показатель не заполняется. |
58 | Район | Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа.Для лиц, зарегистрированных в иностранном государстве, указывается субъект территориального деления иностранного государства (при наличии). |
59 | Населенный пункт | Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное). |
60 | Улица (проспект, переулок, квартал и тому подобное) | Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и тому подобного). |
61 | Дом (владение) | Указывается номер дома (владения). |
62 | Корпус (строение) | Указывается номер корпуса (строения) (при наличии). |
63 | Квартира (офис) | Указывается номер квартиры, офиса, помещения, комнаты правления (при наличии). |
Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (Тип участника операции (сделки) - <2>, <3> или <4>) | ||
64 | ФИО участника операции (сделки) | Указывается фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) участника операции (сделки). |
65 | ИНН участника операции (сделки) | Указывается 12-разрядный ИНН индивидуального предпринимателя или физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой.Указывается 12-разрядный ИНН физического лица, в отношении которого НФО располагает сведениями о присвоенном ему ИНН. |
66 | Страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) | Указывается СНИЛС физического лица, в отношении которого НФО располагает сведениями о присвоенном ему СНИЛС. |
67 | ОКВЭД участника операции (сделки) | Указывается (указываются) при наличии для индивидуального предпринимателя код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД. |
68 | ОКВЭД2 участника операции (сделки) | Указывается (указываются) при наличии для индивидуального предпринимателя код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2. |
69 | ОГРНИП участника операции (сделки) | Указывается для индивидуального предпринимателя ОГРНИП. |
70 | Регистрационный номер клиента | Указывается:для нотариусов - регистрационный номер нотариуса в соответствии с реестром государственных нотариальных контор и контор нотариусов, занимающихся частной практикой;для адвокатов - регистрационный номер адвоката в соответствии с реестром адвокатов субъектов Российской Федерации. |
71 | Место государственной регистрации клиента | Указывается место государственной регистрации индивидуального предпринимателя органами, уполномоченными осуществлять государственную регистрацию. |
Сведения о документе, удостоверяющем личность | ||
72 | Код документа, удостоверяющего личность | Указывается код вида документа, удостоверяющего личность, в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". |
73 | Серия и номер документа, удостоверяющего личность | Указываются серия (при ее наличии) и номер документа, удостоверяющего личность. |
74 | Дата выдачи документа, удостоверяющего личность | Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность. |
75 | Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность | Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность. |
76 | Дата рождения | Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность. |
77 | Место рождения | Указывается мест о рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность. |
78 | Код страны гражданства | Указывается трехзначный цифровой код страны, гражданином которой является физическое лицо, индивидуальный предприниматель, физическое лицо, занимающееся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, согласно ОКСМ. |
79 | Признак принадлежности к публичным лицам | Указываются сведения о выявлении публичного должностного лица:<1> - иностранное публичное должностное лицо;<2> - родственник иностранного публичного должностного лица;<3> - российское публичное должностное лицо (физическое лицо, замещающее (занимающее) государственную должность Российской Федерации, должность члена Совета директоров Банка России, должность федеральной государственной службы, назначение на которую и освобождение от которой осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должность в Банке России, должность в государственной корпорации и иной организации, созданной Российской Федерацией на основании федеральных законов);<4> - родственник российского публичного должностного лица;<5> - должностное лицо публичной международной организации;<0> - в ином случае. |
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания | ||
80 | Код и наименование страны | Указывается трехзначный цифровой код страны и ее наименование согласно ОКСМ. |
81 | Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО | Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО.Для нерезидентов показатель не заполняется. |
82 | Район | Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа.Для лиц, зарегистрированных в иностранном государстве, указывается субъект территориального деления иностранного государства (при наличии). |
83 | Населенный пункт | Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное). |
84 | Улица (проспект, переулок, квартал и тому подобное) | Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и тому подобного). |
85 | Дом (владение) | Указывается номер дома (владения). |
86 | Корпус (строение) | Указывается номер корпуса (строения) (при наличии). |
87 | Квартира (офис) | Указывается номер квартиры, офиса, помещения (при наличии). |
Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица (Тип участника операции (сделки) - <5>) | ||
88 | Наименование иностранной структуры без образования юридического лица | Указывается полное и сокращенное (в случае его наличия) наименование иностранной структуры без образования юридического лица. |
89 | Код (коды) иностранной структуры без образования юридического лица | Указывается (указываются) код (коды) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или их аналоги) (при наличии). |
90 | Регистрационный номер (номера) иностранной структуры без образования юридического лица | Указывается регистрационный номер (номера), присвоенный иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации) (при наличии). |
91 | Место ведения основной деятельности иностранной структуры без образования юридического лица | Указывается место ведения основной деятельности иностранной структуры без образования юридического лица. |
92 | Признак, указывающий на организационную форму иностранной структуры без образования юридического лица | В зависимости от организационной формы, в которой иностранная структура без образования юридического лица осуществляет свою деятельность, показатель принимает следующие значения:<0> - траст или иная иностранная структура без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией;<1> - фонд;<2> - партнерство;<3> - товарищество;<4> - иная форма осуществления коллективных инвестиций и (или) доверительного управления. |
Сведения в отношении трастов и иных иностранных структур без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией об их учредителях и (или) доверительных собственниках (управляющих) (заполняется, если показатель "Признак, указывающий на организационную форму иностранной структуры без образования юридического лица" принимает значение <0>) (блок повторяется для каждого учредителя и доверительного собственника (управляющего) | ||
93 | Фамилия, имя, отчество или наименование | Указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) или наименование учредителя или доверительного собственника (управляющего) траста или иной иностранной структуры без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией. |
94 | Адрес места жительства (места нахождения) учредителей, доверительного собственника (управляющего) траста или иной иностранной структуры без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией | |
94.1 | Код и наименование страны | Указывается трехзначный цифровой код страны и ее наименование согласно ОКСМ. |
94.2 | Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО | Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО.Для нерезидентов показатель не заполняется. |
94.3 | Район | Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа.Для лиц, зарегистрированных в иностранном государстве, указывается субъект территориального деления иностранного государства (при наличии). |
94.4 | Населенный пункт | Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное). |
94.5 | Улица (проспект, переулок, квартал и тому подобное) | Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и тому подобного). |
94.6 | Дом (владение) | Указывается номер дома (владения). |
94.7 | Корпус (строение) | Указывается номер корпуса (строения) (при наличии). |
94.8 | Квартира (офис) | Указывается номер квартиры, офиса, помещения (при наличии). |
Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации) в случае проведения операции с использованием банковского счета | ||
95 | Номер счета в банке | Указывается номер счета участника операции (сделки) в обслуживающей его кредитной организации (филиале кредитной организации), используемый при проведении операции. |
96 | Наименование банка | Указывается наименование кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей участника операции (сделки) при ее проведении. |
97 | БИК | Указывается:для кредитной организации - банковский идентификационный код кредитной организации (филиала кредитной организации), счет которой использовался при проведении операции;для банка-нерезидента - код по справочнику "СВИФТ" для банка-нерезидента - участника системы "СВИФТ";для других банков-нерезидентов, счета которых использовались при проведении операции - код "НР". |