(Действующий) Указание Банка России от 15 декабря 2014 г. N 3484-У "О порядке...

Докипедия просит пользователей использовать в своей электронной переписке скопированные части текстов нормативных документов. Автоматически генерируемые обратные ссылки на источник информации, доставят удовольствие вашим адресатам.

Действующий
о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организаций и физических лиц;
о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 Федерального закона;
о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона.
1. К некредитным финансовым организациям в целях настоящего Указания относятся профессиональные участники рынка ценных бумаг, страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховые брокеры, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации, общества взаимного страхования, негосударственные пенсионные фонды, ломбарды (далее - НФО).
2. Сведения об операции, подлежащей обязательному контролю, представляются в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения соответствующей операции.
3. Сведения об операции, в отношении которой при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения о ее осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, представляются в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем выявления соответствующей операции.
4. Информация о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации и (или) физического лица, включенного в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо организации и (или) физического лица, в отношении которых межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято решение о замораживании (блокировании) принадлежащих такой организации или физическому лицу денежных средств или иного имущества (далее - организация и физическое лицо), направляется НФО в уполномоченный орган незамедлительно в день применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации и физического лица.
5. Информация о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (далее - проверка), направляется НФО в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней после дня окончания проведения такой проверки.
6. Информация об операции, приостановленной в соответствии с пунктом 10 статьи 7 Федерального закона, направляется НФО в уполномоченный орган незамедлительно в день применения мер по приостановлению.
7. Сведения о случае отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона, представляются НФО в уполномоченный орган в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения указанных действий.
8. Сведения и информация, указанные в пунктах 2 - 7 настоящего Указания, представляются в уполномоченный орган в виде формализованных электронных сообщений (далее - ФЭС) через Личный кабинет НФО на портале уполномоченного органа в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - Личный кабинет) по каналам связи, определяемым и используемым уполномоченным органом для передачи информации.
9. По результатам контроля уполномоченным органом каждого ФЭС НФО не позднее рабочего дня, следующего за днем получения уполномоченным органом ФЭС, получает квитанцию, содержащую подтверждение принятия уполномоченным органом ФЭС (далее - квитанция о принятии ФЭС) или квитанцию, содержащую подтверждение непринятия уполномоченным органом ФЭС (далее - квитанция о непринятии ФЭС), которая размещается в Личном кабинете.
10. Квитанция о непринятии ФЭС с указанием причины формируется в случаях неподтверждения подлинности и (или) нарушения целостности ФЭС, несоответствия форматов и структуры ФЭС установленным требованиям, полного или частичного отсутствия в ФЭС сведений, наличие которых предусмотрено установленными форматами.
11. В случае получения НФО квитанции о непринятии ФЭС НФО устраняет причину непринятия, вновь формирует ФЭС и не позднее рабочего дня, следующего за днем получения квитанции, направляет его в уполномоченный орган в порядке, установленном настоящим Указанием.
12. В случае неполучения НФО квитанции о принятии ФЭС или квитанции о непринятии ФЭС по истечении пяти рабочих дней после дня направления ФЭС НФО может направить письменный запрос в произвольной форме в уполномоченный орган для выяснения причин неполучения квитанции.
13. Квитанции о принятии ФЭС или квитанция о непринятии ФЭС передаются уполномоченным органом по каналам связи, используемым для передачи соответствующих ФЭС.
14. Датой сообщения НФО уполномоченному органу сведений и информации, указанных в пунктах 2 - 7 настоящего Указания, признается дата формирования НФО ФЭС, указанного в пункте 8 настоящего Указания, включенная в квитанцию о принятии соответствующего ФЭС.
15. ФЭС, направленные НФО в уполномоченный орган, а также полученные НФО квитанции о принятии ФЭС, квитанции о непринятии ФЭС должны храниться НФО в порядке, определяемом НФО, в электронном виде не менее пяти лет со дня получения квитанции уполномоченного органа о принятии ФЭС, квитанции уполномоченного органа о непринятии ФЭС.
16. Информационное взаимодействие НФО с уполномоченным органом, предусмотренное настоящим Указанием, осуществляется с применением средств защиты информации в соответствии с законодательством Российской Федерации.
17. В исключительных случаях, когда по независящим от НФО причинам природного или техногенного характера НФО не в состоянии передать ФЭС через Личный кабинет сведения и информацию, указанные в пунктах 2 - 7 настоящего Указания, они могут представляться на магнитном, оптическом или цифровом носителе с сопроводительным письмом за подписью руководителя НФО или уполномоченного представителя НФО путем направления непосредственно в уполномоченный орган заказного почтового отправления с уведомлением о вручении.
18. Перечень и структура показателей, включаемых НФО в ФЭС, приведены в приложении к настоящему Указанию.
19. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
20. Центральный банк Российской Федерации в срок не позднее 30 дней после дня вступления в силу настоящего Указания обеспечивает разработку и размещение на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" согласованных с уполномоченным органом:
форматов и структуры ФЭС (включая структуру его наименования);
форматов и структуры квитанции о принятии ФЭС и квитанции о непринятии ФЭС (включая структуру их наименований).
21. Форматы и структура электронных документов, установленные в соответствии с пунктом 20 настоящего Указания и согласованные с Росфинмониторингом, а также изменения в них, размещаются на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" и применяются по истечении 30 дней после дня их размещения.
22. Порядок подключения НФО к Личному кабинету определяется уполномоченным органом и доводится до сведения НФО путем размещения соответствующей информации на сайте Росфинмониторинга в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" либо другим общедоступным способом.
ПредседательЦентрального банкаРоссийской Федерации
Э.С. Набиуллина
СогласованоДиректор Федеральной службыпо финансовому мониторингу
Ю.А. Чиханчин
Зарегистрировано в Минюсте РФ 2 февраля 2015 г.
Регистрационный N 35833

Приложение

к Указанию Банка России от 15 декабря 2014 г. N 3484-У
"О порядке представления некредитными финансовыми
организациями в уполномоченный орган сведений,
предусмотренных Федеральным законом "О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма"
Перечень и структура показателей, включаемых НФО в ФЭС
ФЭС состоит из служебной и информационной частей.
Служебная часть ФЭС формируется из показателей таблицы 1 настоящего приложения.
Информационная часть ФЭС, содержащего информацию об операциях, подлежащих обязательному контролю, об операциях, в отношении которых при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, а также об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 Федерального закона, формируется из показателей таблицы 2 настоящего приложения.
Информационная часть ФЭС, содержащего информацию о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организаций и физических лиц, формируется из показателей таблицы 3 настоящего приложения.
Информационная часть ФЭС, содержащего информацию о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, формируется из показателей таблицы 4 настоящего приложения.
Информационная часть ФЭС, содержащего информацию о случае отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона, формируется из показателей таблицы 5 настоящего приложения.

Таблица 1 Служебная часть ФЭС

Наименование показателя
Структура показателя и дополнительная информация
1
2
3
1
Версия форматаУказывается версия формата.
2
Версия передающей программыУказывается версия передающей программы.
3
Тип информацииУказывается тип информации в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
4
Дата ФЭСУказывается дата передачи (отправки) ФЭС.
5
Должность уполномоченного лицаУказывается должность лица, на которого НФО (филиалом НФО) возложены должностные обязанности по направлению ФЭС в уполномоченный орган (далее - уполномоченное лицо).
6
ФИО уполномоченного лицаУказываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) уполномоченного лица.
7
Телефон уполномоченного лицаУказываются код города и номер телефона уполномоченного лица.
8
Адрес электронной почтыУказывается адрес электронной почты для связи с уполномоченным органом.

Таблица 2 Перечень показателей, включаемых НФО в ФЭС, об операциях, подлежащих обязательному контролю, об операциях, в отношении которых при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, а также об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 Федерального закона

Наименование показателя
Структура показателя и дополнительная информация
1
2
3
Информация об НФО (филиале или ином обособленном структурном подразделении (далее - филиал) НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган
(подраздел заполняется, в случае если НФО, передающая сведения в уполномоченный орган, является юридическим лицом)
1
Наименование НФО, передающей сведенияУказывается в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование НФО, передающей сведения в уполномоченный орган, в том числе за свой филиал, самостоятельно не передающий сведения.
2
ИННУказывается 10-разрядный идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН).
3
КППУказывается код причины постановки на учет в налоговом органе (далее - КПП) (для филиала НФО указывается КПП, присвоенный НФО по месту нахождения ее филиала).
4
ОКПОУказывается код НФО согласно Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (далее - ОКПО) для юридического лица.
5
ОКВЭДУказывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности (ОКВЭД) (далее - ОКВЭД).
6
ОКВЭД2Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности (ОКВЭД2) (далее - ОКВЭД2).
7
ОГРНУказывается основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН).
Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения
8
Код вида НФО, представляющей сведенияУказывается код вида НФО в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
9
Тип НФО, представляющей сведенияПоказатель принимает значение:<1> - для юридического лица (филиала юридического лица);<2> - для индивидуального предпринимателя.
10
Наименование НФО (филиала НФО), представляющей (представляющего) сведенияУказывается:для юридического лица - в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование НФО;для филиала юридического лица - в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование НФО и в соответствии с положением о филиале его наименование (при наличии наименования у филиала);для индивидуального предпринимателя - фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии).
11
ИННУказывается:для юридического лица - 10-разрядный ИНН;для индивидуального предпринимателя - 12-разрядный ИНН.
12
КППУказывается КПП (для филиала организации указывается КПП, присвоенный организации по месту нахождения ее филиала).Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.
13
ОКПОУказывается код ОКПО для юридического лица.Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.
14
ОКВЭДУказывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД.
15
ОКВЭД2Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2.
16
ОГРН (ОГРНИП)Указывается:для юридического лица - ОГРН;для индивидуального предпринимателя - основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (далее - ОГРНИП).
Сведения о документе, удостоверяющем личность (в случае если показатель "Тип НФО, представляющей сведения" принимает значение <2>)
17
Код документа, удостоверяющего личностьУказывается код вида документа, удостоверяющего личность, в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
18
Серия и номер документа, удостоверяющего личностьУказываются серия (при ее наличии) и номер документа, удостоверяющего личность.
19
Дата выдачи документа, удостоверяющего личностьУказывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность.
20
Орган, выдавший документ, удостоверяющий личностьУказывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность.
21
Дата рожденияУказывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.
22
Место рожденияУказывается место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.
Адрес юридического лица, адрес места жительства, по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован в установленном законодательством Российской Федерации порядке
23
Код субъекта Российской Федерации по ОКАТОУказывается код субъекта Российской Федерации по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО).
24
РайонУказывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа.
25
Населенный пунктУказывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное).
26
Улица (проспект, переулок, квартал и тому подобное)Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и тому подобного).
27
Дом (владение)Указывается номер дома (владения).
28
Корпус (строение)Указывается номер корпуса (строения) (при наличии).
29
Квартира (офис)Указывается номер квартиры, офиса, помещения, комнаты правления (при наличии).
Сведения об операции
30
Номер записи в ФЭСУказывается порядковый номер ФЭС в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
31
Тип записи в ФЭСПоказатель принимает значение:<1> - для первичного направления сведений;<2> - для исправления ранее направленных сведений;<3> - для корректировки ранее направленных сведений;<4> - для удаления ранее направленных сведений.
32
Признак операции, связанной с финансированием терроризмаПоказатель принимает значение:<1> - в случае если хотя бы одной из сторон операции является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица;<2> - в случае если хотя бы одной из сторон операции является юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица;<3> - в случае если хотя бы одной из сторон операции является физическое лицо, осуществляющее операцию с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с подпунктом 3 пункта 2.4 статьи 6 Федерального закона.
33
Дата совершения операцииУказывается дата совершения (приостановления) операции.
34
Дата выявления операцииУказывается дата выявления (приостановления) операции.
35
Код вида операцииУказывается код вида операции в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
36
Дополнительные коды вида операцииУказываются дополнительные коды вида операции в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
37
Код валютыУказывается трехзначный цифровой код валюты операции в соответствии с Общероссийским классификатором валют (далее - ОКВ).
38
Сумма операции в валюте ее проведенияУказывается сумма в валюте проведения операции.
39
Сумма операции в рублевом эквивалентеУказывается сумма операции, пересчитанная в валюте Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату ее проведения (приостановления).В случае если операция проведена в валюте Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением показателя "Сумма операции в валюте ее проведения".
40
Код драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий и лома таких изделийУказывается код драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий и лома таких изделий в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
41
Основание и подтверждение совершения операцииУказываются данные обо всех документах, являющихся основанием и подтверждением совершения операции.
42
Код признака операцииПоказатель принимает значение:<0> - для операции с денежными средствами;<1> - для операции с иным имуществом.
43
Код признака наличных или безналичных денежных средствПоказатель принимает значение:<1> - для наличных денежных средств;<2> - для безналичных денежных средств;<3> - для электронных денежных средств.
44
Характеристика операцииУказываются характер операции, особенности ее проведения, действия физических лиц, юридических лиц, иностранных структур без образования юридического лица с денежными средствами или иным имуществом.
45
Код признака необычной операцииУказывается (указываются) код (коды) вида необычной операции в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
46
Дополнительные сведенияУказываются дополнительные сведения в отношении представляемой информации об операции (сделке).
Сведения об участнике операции (сделки)
47
Код статуса участника операции (сделки)Показатель принимает значение:<1> - для плательщика по операции (сделке) (лицо, совершающее операцию);<2> - для получателя по операции (сделке);<3> - для представителя плательщика по операции (сделке);<4> - для представителя получателя по операции (сделке);<5> - для лица, действующего от имени и по поручению плательщика по операции (сделке);<6> - для выгодоприобретателя по операции (сделке);<7> - для лица, действующего от имени и по поручению получателя по операции (сделке) (указывается, в случае если это предусмотрено правилами совершения соответствующей операции (сделки).
48
Код вида участника операции (сделки)Указывается код вида участника операции (сделки) в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
49
Тип участника операции (сделки)Показатель принимает значение:<1> - для юридического лица (филиала юридического лица);<2> - для физического лица;<3> - для индивидуального предпринимателя;<4> - для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой;<5> - для иностранной структуры без образования юридического лица.
50
Признак резидента (нерезидента) участника операции (сделки)Показатель принимает значение:<1> - для резидента;<0> - для нерезидента.
Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица) (Тип участника операции (сделки) - <1>)
51
Наименование участника операции (сделки)Указывается:для юридического лица - в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование;для филиала юридического лица - в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование юридического лица и в соответствии с положением о филиале его наименование (при наличии наименования у филиала).
52
ИНН (КИО) участника операции (сделки)Указывается:для юридического лица-резидента - 10-разрядный ИНН;для юридического лица-нерезидента - 10-разрядный ИНН или 5-разрядный код иностранной организации (далее - КИО), присвоенный до 24 декабря 2010 года юридическому лицу-нерезиденту при постановке на учет в налоговом органе (учете в налоговом органе).
53
КПП участника операции (сделки)Указывается КПП (для филиала юридического лица указывается КПП, присвоенный юридическому лицу по месту нахождения его филиала).
54
ОКПО участника операции (сделки)Указывается при наличии код ОКПО для юридического лица - резидента.
55
ОКВЭД участника операции (сделки)Указывается при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД.
56
ОКВЭД2 участника операции (сделки)Указывается при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2.
57
ОГРН участника операции (сделки)Указывается ОГРН.Для нерезидента указывается номер записи об аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц, регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации.
58
Место государственной регистрацииУказывается место государственной регистрации (местонахождение) юридического лица.
Адрес юридического лица
59
Код и наименование страныУказывается трехзначный цифровой код страны и ее наименование согласно Общероссийскому классификатору стран мира (далее - ОКСМ).
60
Код субъекта Российской Федерации по ОКАТОУказывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО.Для нерезидентов показатель не заполняется.
61
РайонУказывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа.Для лиц, зарегистрированных в иностранном государстве, указывается субъект территориального деления иностранного государства (при наличии).
62
Населенный пунктУказывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное).
63
Улица (проспект, переулок, квартал и тому подобное)Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и тому подобного).
64
Дом (владение)Указывается номер дома (владения).
65
Корпус (строение)Указывается номер корпуса (строения) (при наличии).
66
Квартира (офис)Указывается номер квартиры, офиса, помещения, комнаты правления (при наличии).
Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (Тип участника операции (сделки) - <2>, <3> или <4>)
67
ФИО участника операции (сделки)Указывается фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) участника операции (сделки).
68
ИНН участника операции (сделки)Указывается 12-разрядный ИНН индивидуального предпринимателя или физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой.Указывается 12-разрядный ИНН физического лица, в отношении которого НФО располагает сведениями о присвоенном ему ИНН.
69
Страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС)Указывается страховой номер индивидуального лицевого счета (далее - СНИЛС) физического лица, в отношении которого НФО располагает сведениями о присвоенном ему СНИЛС.
70
ОКВЭД участника операции (сделки)Указывается (указываются) при наличии для индивидуального предпринимателя код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД.
71
ОКВЭД2 участника операции (сделки)Указывается (указываются) при наличии для индивидуального предпринимателя код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2.
72
ОГРНИП участника операции (сделки)Указывается для индивидуального предпринимателя ОГРНИП.
73
Регистрационный номер клиентаУказывается:для нотариусов - регистрационный номер нотариуса в соответствии с реестром государственных нотариальных контор и контор нотариусов, занимающихся частной практикой;для адвокатов - регистрационный номер адвоката в соответствии с реестром адвокатов субъектов Российской Федерации.
74
Место государственной регистрации клиентаУказывается место государственной регистрации индивидуального предпринимателя органами, уполномоченными осуществлять государственную регистрацию.
Сведения о документе, удостоверяющем личность
75
Код документа, удостоверяющего личностьУказывается код вида документа, удостоверяющего личность, в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
76
Серия и номер документа, удостоверяющего личностьУказываются серия (при ее наличии) и номер документа, удостоверяющего личность.
77
Дата выдачи документа, удостоверяющего личностьУказывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность.
78
Орган, выдавший документ, удостоверяющий личностьУказывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность.
79
Дата рожденияУказывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.
80
Место рожденияУказывается место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.
81
Код страны гражданстваУказывается трехзначный цифровой код страны, гражданином которой является физическое лицо, индивидуальный предприниматель, физическое лицо, занимающееся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, согласно ОКСМ.
82
Признак принадлежности к публичным лицамУказываются сведения о выявлении публичного должностного лица:<1> - иностранное публичное должностное лицо;<2> - родственник иностранного публичного должностного лица;<3> - российское публичное должностное лицо (физическое лицо, замещающее (занимающее) государственную должность Российской Федерации, должность члена Совета директоров Банка России, должность федеральной государственной службы, назначение на которую и освобождение от которой осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должность в Банке России, должность в государственной корпорации и иной организации, созданной Российской Федерацией на основании федеральных законов);<4> - родственник российского публичного должностного лица;<5> - должностное лицо публичной международной организации;<0> - в ином случае.
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания
83
Код и наименование страныУказывается трехзначный цифровой код страны и ее наименование согласно ОКСМ.
84
Код субъекта Российской Федерации по ОКАТОУказывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО.Для нерезидентов показатель не заполняется.
85
РайонУказывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа.Для лиц, зарегистрированных в иностранном государстве, указывается субъект территориального деления иностранного государства (при наличии).
86
Населенный пунктУказывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное).
87
Улица (проспект, переулок, квартал и тому подобное)Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и тому подобного).
88
Дом (владение)Указывается номер дома (владения).
89
Корпус (строение)Указывается номер корпуса (строения) (при наличии).
90
Квартира (офис)Указывается номер квартиры, офиса, помещения (при наличии).
Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица (Тип участника операции (сделки) - <5>)
91
Наименование иностранной структуры без образования юридического лицаУказывается полное и сокращенное (в случае его наличия) наименование иностранной структуры без образования юридического лица.
92
Код (коды) иностранной структуры без образования юридического лицаУказывается (указываются) код (коды) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или их аналоги) (при наличии).
93
Регистрационный номер (номера) иностранной структуры без образования юридического лицаУказывается регистрационный номер (номера), присвоенный иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации) (при наличии).
94
Место ведения основной деятельности иностранной структуры без образования юридического лицаУказывается место ведения основной деятельности иностранной структуры без образования юридического лица.
95
Признак, указывающий на организационную форму иностранной структуры без образования юридического лицаВ зависимости от организационной формы, в которой иностранная структура без образования юридического лица осуществляет свою деятельность, показатель принимает следующие значения:<0> - траст или иная иностранная структура без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией;<1>- фонд;<2> - партнерство;<3> - товарищество;<4> - иная форма осуществления коллективных инвестиций и (или) доверительного управления.
Сведения в отношении трастов и иных иностранных структур без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией об их учредителях и (или) доверительных собственниках (управляющих)
(заполняется, если показатель "Признак, указывающий на организационную форму иностранной структуры без образования юридического лица" принимает значение <0>)
(блок повторяется для каждого учредителя и доверительного собственника (управляющего)
96
Фамилия, имя, отчество или наименованиеУказываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) или наименование учредителя или доверительного собственника (управляющего) траста или иной иностранной структуры без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией.
97
Адрес места жительства (места нахождения) учредителей, доверительного собственника (управляющего) траста или иной иностранной структуры без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией
97.1
Код и наименование страныУказывается трехзначный цифровой код страны и ее наименование согласно ОКСМ.
97.2
Код субъекта Российской Федерации по ОКАТОУказывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО.Для нерезидентов показатель не заполняется.
97.3
РайонУказывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа.Для лиц, зарегистрированных в иностранном государстве, указывается субъект территориального деления иностранного государства (при наличии)
97.4
Населенный пунктУказывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное).
97.5
Улица (проспект, переулок, квартал и тому подобное)Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и тому подобного).
97.6
Дом (владение)Указывается номер дома (владения).
97.7
Корпус (строение)Указывается номер корпуса (строения) (при наличии).
97.8
Квартира (офис)Указывается номер квартиры, офиса, помещения (при наличии).
Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации) в случае проведения операции с использованием банковского счета
98
Номер счета в банкеУказывается номер счета участника операции (сделки) в обслуживающей его кредитной организации (филиале кредитной организации), используемый при проведении операции.
99
Наименование банкаУказывается наименование кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей участника операции (сделки) при ее проведении.
100
БИКУказывается:для кредитной организации - банковский идентификационный код кредитной организации (филиала кредитной организации), счет которой использовался при проведении операции;для банка-нерезидента - код по справочнику "СВИФТ" для банка-нерезидента - участника системы "СВИФТ";для других банков-нерезидентов, счета которых использовались при проведении операции - код "НР".