Действующий
Документ предоставляется в случае, если изменения и дополнения в правила связаны с изменением количества выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда.
2.2.10. Отчет о завершении (окончании) формирования закрытого паевого инвестиционного фонда (предоставляется в соответствии с пунктом 18 статьи 13.2 Федерального закона "Об инвестиционных фондах").
2.2.11. Отчет о количестве дополнительно выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, подписанный лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа управляющей компании указанного фонда, и лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария указанного фонда, подготовленный в соответствии с приложением 3 к настоящей Инструкции.
Указанный отчет предоставляется, если изменения и дополнения в правила являются изменениями, указанными в пункте 6 статьи 21 Федерального закона "Об инвестиционных фондах".
2.2.12. Заверенная заявителем копия договора о передаче юридическому лицу, сведения о котором содержатся в изменениях и дополнениях в правила, прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом (если заявителем является управляющая компания).
Заверенные заявителем копии договоров о передаче прав и обязанностей по договорам управляющей компании со специализированным депозитарием, с лицом, осуществляющим ведение реестра, аудитором фонда, оценщиком фонда и агентами (в случае их наличия) юридическому лицу, которому передаются права и обязанности управляющей компании, а в случае заключения этим юридическим лицом новых договоров с указанными лицами - заверенные заявителем копии таких договоров.
Заверенные заявителем копии договоров о передаче прав и обязанностей по договорам управляющей компании с биржами, уполномоченными лицами, указанными в правилах доверительного управления биржевым паевым инвестиционным фондом, юридическому лицу, которому передаются права и обязанности управляющей компании, а в случае заключения этим юридическим лицом новых договоров с указанными биржами и уполномоченными лицами - заверенные заявителем копии таких договоров.
Заверенные заявителем копии доверенностей, выданных лицом, которому передаются права и обязанности управляющей компании, каждому из агентов, в случае, если правилами с внесенными изменениями и дополнениями предусмотрено, что прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может осуществляться агентами.
Заверенная заявителем копия депозитарного договора, на основании которого на имя юридического лица, которому передаются права и обязанности управляющей компании, открыт счет депо для учета прав на государственные ценные бумаги, составляющие паевой инвестиционный фонд (если правилами предусмотрена возможность инвестирования составляющего паевой инвестиционный фонд имущества в государственные ценные бумаги и договором юридического лица, которому передаются права и обязанности управляющей компании, со специализированным депозитарием не предусмотрена возможность учета прав на государственные ценные бумаги).
Заверенная заявителем копия протокола общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, на котором было принято решение о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании, сведения о которой указаны в правилах с внесенными изменениями и дополнениями.
Документы, предусмотренные настоящим подпунктом, предоставляются в случае, если изменения и дополнения в правила связаны с передачей прав и обязанностей управляющей компании по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другому юридическому лицу.
2.2.13. Заверенная управляющей компанией копия договора о передаче прав и обязанностей специализированного депозитария юридическому лицу, сведения о котором содержатся в правилах с внесенными изменениями и дополнениями.
Документ предоставляется в случае, если изменения и дополнения в правила связаны с изменением сведений о специализированном депозитарии в результате передачи его прав и обязанностей другому юридическому лицу.
2.2.14. Заверенные управляющей компанией копии соглашения управляющей компании и специализированного депозитария о прекращении договора, решения о ликвидации специализированного депозитария или иных документов, подтверждающих наличие основания для прекращения договора со специализированным депозитарием, предусмотренного пунктом 1 статьи 46 Федерального закона "Об инвестиционных фондах".
Заверенная управляющей компанией копия договора управляющей компании со специализированным депозитарием, сведения о котором содержатся в правилах с внесенными изменениями и дополнениями.
Документы, предусмотренные настоящим подпунктом, предоставляются в случае, если изменения и дополнения в правила связаны с изменением сведений о специализированном депозитарии в результате прекращения договора управляющей компании со специализированным депозитарием и заключения соответствующего договора с другим специализированным депозитарием.
2.2.15. Заверенная управляющей компанией копия договора о передаче прав и обязанностей лица, осуществляющего ведение реестра, юридическому лицу, сведения о котором содержатся в правилах с внесенными изменениями.
Документ предоставляется в случае, если изменения и дополнения в правила связаны с изменением сведений о лице, осуществляющем ведение реестра, в результате передачи его прав и обязанностей другому юридическому лицу.
2.2.16. Заверенные управляющей компанией копии соглашения управляющей компании и лица, осуществляющего ведение реестра, о прекращении договора, решения о ликвидации лица, осуществляющего ведение реестра, или иных документов, подтверждающих наличие основания для прекращения договора управляющей компании с лицом, осуществляющим ведение реестра.
Заверенная управляющей компанией копия договора управляющей компании с лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев, сведения о котором содержатся в правилах с внесенными изменениями и дополнениями.
Документы, предусмотренные настоящим подпунктом, предоставляются в случае, если изменения и дополнения в правила связаны с изменением сведений о лице, осуществляющем ведение реестра, в результате прекращения договора управляющей компании с лицом, осуществляющим ведение реестра, и заключения соответствующего договора с другим лицом.
2.2.17. Заверенная управляющей компанией копия договора о передаче прав и обязанностей аудитора фонда другой аудиторской организации, сведения о которой указаны в правилах с внесенными изменениями и дополнениями.
Заверенная управляющей компанией копия выписки из государственного реестра саморегулируемых организаций аудиторов, членом которой является аудитор фонда, сведения о котором указаны в правилах с внесенными изменениями и дополнениями.
Заверенные управляющей компанией копии документов, подтверждающих членство аудиторской организации, сведения о которой указаны в правилах с внесенными изменениями и дополнениями, в саморегулируемой организации аудиторов (выписка из реестра аудиторов и аудиторских организаций саморегулируемой организации аудиторов).
Документы, предусмотренные настоящим подпунктом, предоставляются в случае, если изменения и дополнения в правила связаны с изменением сведений об аудиторе фонда в результате передачи его прав и обязанностей другой аудиторской организации.
2.2.18. Заверенные управляющей компанией копии соглашения управляющей компании и аудитора фонда о прекращении договора, решения о ликвидации аудитора фонда или иных документов, подтверждающих наличие основания для прекращения договора управляющей компании с аудитором фонда.
Заверенная управляющей компанией копия договора управляющей компании с аудиторской организацией, сведения о которой указаны в правилах с внесенными изменениями.
Заверенная управляющей компанией копия выписки из государственного реестра саморегулируемых организаций аудиторов, членом которой является аудитор фонда, сведения о котором указаны в правилах с внесенными изменениями и дополнениями.
Заверенные управляющей компанией копии документов, подтверждающих членство аудиторской организации, сведения о которой указаны в правилах с внесенными изменениями и дополнениями, в саморегулируемой организации аудиторов (выписка из реестра аудиторов и аудиторских организаций саморегулируемой организации аудиторов).
Документы, предусмотренные настоящим подпунктом, предоставляются в случае, если изменения и дополнения в правила связаны с изменением сведений об аудиторе фонда в результате прекращения договора управляющей компании с аудитором фонда и заключения соответствующего договора с другой аудиторской организацией.
2.2.19. Заверенные управляющей компанией копии соглашения управляющей компании и оценщика фонда о прекращении договора, решения о ликвидации оценщика фонда или иных документов, подтверждающих наличие основания для прекращения договора управляющей компании с оценщиком фонда.
Документы предоставляются в случае, если изменения и дополнения в правила связаны с исключением сведений об оценщике фонда из правил.
2.2.20. Заверенная управляющей компанией копия договора (договоров) биржи с управляющей компанией и (или) уполномоченным лицом (уполномоченными лицами), указанными в правилах с внесенными изменениями, предоставляется в отношении биржи и уполномоченных лиц, сведения о которых изменениями и дополнениями включаются в правила, а также в случае включения или изменения сведений об объеме сделок с инвестиционными паями на проводимых биржей организованных торгах и (или) о периоде исполнения в течение торгового дня маркет-мейкером биржевого фонда обязанности маркет-мейкера.
2.2.21. Документ, подтверждающий принятие иностранной фондовой биржей обязанности допустить инвестиционные паи к организованным торгам.
Документ предоставляется в отношении иностранной фондовой биржи, сведения о которой изменениями и дополнениями включаются в правила.
2.3. Оригинал платежного документа, подтверждающего факт уплаты государственной пошлины в порядке и размерах, установленных законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за регистрацию правил или изменений и дополнений в них, с отметкой банка или соответствующего территориального органа Федерального казначейства (иного органа, осуществляющего открытие и ведение счетов), в том числе производящего расчеты в электронной форме, о его исполнении.
2.4. В случае внесения изменений и дополнений в договоры управляющей компании со специализированным депозитарием, с лицом, осуществляющим ведение реестра, агентом, биржей, уполномоченным лицом соответствующие изменения должны быть представлены управляющей компанией в Банк России (уполномоченное подразделение) не позднее пяти рабочих дней со дня их внесения.
В случае внесения изменений и дополнений в список ценных бумаг для расчета индекса и методику расчета индекса, на основании которого определяется состав и структура индексного паевого инвестиционного фонда, соответствующие изменения должны быть представлены управляющей компанией в Банк России (уполномоченное подразделение) не позднее пяти рабочих дней до их внесения. Требования настоящего абзаца не применяются в случае, если индекс является фондовым индексом или указан в пункте 12.7 Положения о составе и структуре активов.
Требования настоящего пункта применяются также в случае, когда правила (изменения и дополнения в них) находятся на регистрации в Банке России (уполномоченном подразделении).
3.1. Все документы на бумажном носителе, представленные для регистрации правил или изменений и дополнений в них, должны быть подписаны лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа управляющей компании (лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария, или руководителем временной администрации, если изменения и дополнения связаны с передачей прав и обязанностей по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании).
3.2. В представляемых в Банк России (уполномоченное подразделение) документах, содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управляющей компании (лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария, или руководителя временной администрации) с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии), должности, даты подписания, а также с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов.
Подпись лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа заявителя, должна быть заверена печатью заявителя (в случае если заявителем является управляющая компания или специализированный депозитарий).
Представляемые заявителем копии документов должны содержать отметку о заверении копии, состоящую из надписи "Копия верна", наименования должности, фамилии и инициалов лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа организации, его личной подписи и даты заверения копии. Указанная отметка должна быть скреплена оттиском печати организации.
Первая страница документа, подлежащего утверждению уполномоченным органом заявителя, должна содержать гриф утверждения документа.
Первая страница документа (заявления о регистрации правил, заявления о регистрации изменений и дополнений в правила или сопроводительного письма) должна содержать исходящий номер и дату формирования документа.