2.2.18. Заверенные управляющей компанией копии соглашения управляющей компании и аудитора фонда о прекращении договора, решения о ликвидации аудитора фонда или иных документов, подтверждающих наличие основания для прекращения договора управляющей компании с аудитором фонда.

Заверенная управляющей компанией копия договора управляющей компании с аудиторской организацией, сведения о которой указаны в правилах с внесенными изменениями.

Заверенная управляющей компанией копия выписки из государственного реестра саморегулируемых организаций аудиторов, членом которой является аудитор фонда, сведения о котором указаны в правилах с внесенными изменениями и дополнениями.

Заверенные управляющей компанией копии документов, подтверждающих членство аудиторской организации, сведения о которой указаны в правилах с внесенными изменениями и дополнениями, в саморегулируемой организации аудиторов (выписка из реестра аудиторов и аудиторских организаций саморегулируемой организации аудиторов).

Документы, предусмотренные настоящим подпунктом, предоставляются в случае, если изменения и дополнения в правила связаны с изменением сведений об аудиторе фонда в результате прекращения договора управляющей компании с аудитором фонда и заключения соответствующего договора с другой аудиторской организацией.

2.2.19. Заверенные управляющей компанией копии соглашения управляющей компании и оценщика фонда о прекращении договора, решения о ликвидации оценщика фонда или иных документов, подтверждающих наличие основания для прекращения договора управляющей компании с оценщиком фонда.

Документы предоставляются в случае, если изменения и дополнения в правила связаны с исключением сведений об оценщике фонда из правил.

2.2.20. Заверенная управляющей компанией копия договора (договоров) биржи с управляющей компанией и (или) уполномоченным лицом (уполномоченными лицами), указанными в правилах с внесенными изменениями, предоставляется в отношении биржи и уполномоченных лиц, сведения о которых изменениями и дополнениями включаются в правила, а также в случае включения или изменения сведений об объеме сделок с инвестиционными паями на проводимых биржей организованных торгах и (или) о периоде исполнения в течение торгового дня маркет-мейкером биржевого фонда обязанности маркет-мейкера.

2.2.21. Документ, подтверждающий принятие иностранной фондовой биржей обязанности допустить инвестиционные паи к организованным торгам.

Документ предоставляется в отношении иностранной фондовой биржи, сведения о которой изменениями и дополнениями включаются в правила.

2.3. Оригинал платежного документа, подтверждающего факт уплаты государственной пошлины в порядке и размерах, установленных законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за регистрацию правил или изменений и дополнений в них, с отметкой банка или соответствующего территориального органа Федерального казначейства (иного органа, осуществляющего открытие и ведение счетов), в том числе производящего расчеты в электронной форме, о его исполнении.

2.4. В случае внесения изменений и дополнений в договоры управляющей компании со специализированным депозитарием, с лицом, осуществляющим ведение реестра, агентом, биржей, уполномоченным лицом соответствующие изменения должны быть представлены управляющей компанией в Банк России (уполномоченное подразделение) не позднее пяти рабочих дней со дня их внесения.

В случае внесения изменений и дополнений в список ценных бумаг для расчета индекса и методику расчета индекса, на основании которого определяется состав и структура индексного паевого инвестиционного фонда, соответствующие изменения должны быть представлены управляющей компанией в Банк России (уполномоченное подразделение) не позднее пяти рабочих дней до их внесения. Требования настоящего абзаца не применяются в случае, если индекс является фондовым индексом или указан в пункте 12.7 Положения о составе и структуре активов.

Требования настоящего пункта применяются также в случае, когда правила (изменения и дополнения в них) находятся на регистрации в Банке России (уполномоченном подразделении).

Глава 3. Проверка соблюдения требований к комплектности и оформлению предоставляемых документов

3.1. Все документы на бумажном носителе, представленные для регистрации правил или изменений и дополнений в них, должны быть подписаны лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа управляющей компании (лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария, или руководителем временной администрации, если изменения и дополнения связаны с передачей прав и обязанностей по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании).

3.2. В представляемых в Банк России (уполномоченное подразделение) документах, содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управляющей компании (лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария, или руководителя временной администрации) с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии), должности, даты подписания, а также с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов.

Подпись лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа заявителя, должна быть заверена печатью заявителя (в случае если заявителем является управляющая компания или специализированный депозитарий).

Представляемые заявителем копии документов должны содержать отметку о заверении копии, состоящую из надписи "Копия верна", наименования должности, фамилии и инициалов лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа организации, его личной подписи и даты заверения копии. Указанная отметка должна быть скреплена оттиском печати организации.

Первая страница документа, подлежащего утверждению уполномоченным органом заявителя, должна содержать гриф утверждения документа.

Первая страница документа (заявления о регистрации правил, заявления о регистрации изменений и дополнений в правила или сопроводительного письма) должна содержать исходящий номер и дату формирования документа.

3.3. Документы, представляемые на оптическом носителе, необходимо упаковывать с помощью программы-архиватора в формат ZIP. Каждый файл упаковывается отдельно, имя архивированного файла должно совпадать с именем исходного файла и иметь расширение "zip".

В качестве оптического носителя должен использоваться диск (диски) формата CD-R.

Тексты документов предоставляются в виде файлов со следующими именами:

текст правил - в виде файла с именем rules.rtf;

текст изменений и дополнений в правила - amendments_XXX.rtf, где XXX - порядковый номер изменений и дополнений, начиная с 001;

текст правил с внесенными изменениями и дополнениями - rules_amendments_XXX.rtf, где XXX - порядковый номер изменений и дополнений, начиная с 001, который должен совпадать с порядковым номером изменений и дополнений в правила.

Все файлы на оптическом носителе должны находиться в корневой директории, при этом оптический носитель не должен содержать других директорий и файлов и должен быть защищен от последующей записи.

3.4. В случае несоответствия представленного заявления и документов, необходимых для регистрации правил или изменений и дополнений в них, требованиям по комплектности и оформлению, установленным настоящей Инструкцией, Банк России (уполномоченное подразделение) возвращает представленные документы в течение 15 рабочих дней со дня регистрации заявления в Банке России (уполномоченном подразделении).

3.5. Передача документов, представляемых в Банк России (уполномоченное подразделение) для регистрации правил или изменений и дополнений в них, осуществляется на бумажных носителях, а при наличии технической возможности - в форме электронных документов, подписанных электронной подписью.

Глава 4. Рассмотрение документов, в том числе с учтенными замечаниями по содержанию, на предмет их соответствия требованиям законодательства

4.1. Банк России (уполномоченное подразделение) должен (должно) принять решение о регистрации правил или о регистрации изменений и дополнений в правила либо мотивированное решение об отказе в их регистрации в следующие сроки.

4.1.1. Не позднее 25 рабочих дней со дня принятия документов, за исключением случаев, предусмотренных подпунктом 4.1.2 настоящего пункта.

4.1.2. Не позднее пяти рабочих дней со дня принятия документов, если эти изменения и дополнения касаются исключительно следующих положений:

изменения наименования управляющей компании, специализированного депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, оценщика фонда и аудитора фонда, агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, а также иных сведений об указанных лицах;

передачи прав и обязанностей управляющей компании по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом другому лицу в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании;

прекращения договора со специализированным депозитарием (лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев) паевого инвестиционного фонда, у которого аннулирована (прекратила действие) соответствующая лицензия, и заключения договора с другим специализированным депозитарием;

изменения количества выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда;

уменьшения размера вознаграждения управляющей компании, специализированного депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, оценщика фонда и аудитора фонда, а также уменьшения размера и (или) сокращения перечня расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд;

отмены скидок (надбавок) или уменьшения их размеров;

изменения наименования уполномоченного лица или биржи, предусмотренного правилами доверительного управления биржевым паевым инвестиционным фондом, либо иных сведений об уполномоченном лице или о бирже;

включения в правила доверительного управления биржевым паевым инвестиционным фондом сведений о новом уполномоченном лице или новой бирже;

уменьшения размера вознаграждения лица, осуществляющего прекращение паевого инвестиционного фонда.

4.2. В течение срока, предусмотренного пунктом 4.1 настоящей Инструкции, Банк России (уполномоченное подразделение) проводит проверку сведений, содержащихся в правилах, изменениях и дополнениях в них и иных представленных документах. При проведении проверки Банк России (уполномоченное подразделение) вправе затребовать от заявителя информацию (в том числе документы), необходимую для проведения проверки.

При обнаружении в правилах, изменениях и дополнениях в них или иных представленных документах несоответствия законодательству Российской Федерации, типовым правилам доверительного управления паевым инвестиционным фондом или нормативным актам Банка России либо сведений, не соответствующих действительности или вводящих в заблуждение, Банк России (уполномоченное подразделение) направляет заявителю замечания. В этом случае течение сроков, предусмотренных пунктом 4.1 настоящей Инструкции, приостанавливается со дня направления замечаний до дня представления в Банк России (уполномоченное подразделение) исправленных документов, в которых учтены указанные замечания, но не более чем на 25 рабочих дней.

4.3. Документы с учтенными замечаниями представляются с сопроводительным письмом, подписанным лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа заявителя, или руководителем временной администрации, а также содержащим подтверждение того, что текст правил или текст изменений и дополнений в правила с учтенными замечаниями (далее - Изменения) и текст правил с внесенными Изменениями в электронном виде соответствует указанным документам, представленным на бумажных носителях, в соответствии с приложением 4 к настоящей Инструкции.

4.4. В регистрации правил или регистрации изменений и дополнений в правила может быть отказано в следующих случаях.

4.4.1. Несоответствие представленных документов законодательству Российской Федерации, типовым правилам доверительного управления паевым инвестиционным фондом или нормативным актам Банка России либо несоответствие названия паевого инвестиционного фонда требованиям Федерального закона "Об инвестиционных фондах", если в течение 25 рабочих дней со дня направления замечаний Банком России (уполномоченным подразделением) не получены исправленные документы, в которых учтены указанные замечания.

4.4.2. Наличие в представленных документах сведений, не соответствующих действительности или вводящих в заблуждение, если в течение 25 рабочих дней со дня направления замечаний Банком России (уполномоченным подразделением) не получены исправленные документы, в которых учтены указанные замечания.

4.4.3. Отсутствие у управляющей компании лицензии управляющей компании, у специализированного депозитария лицензии специализированного депозитария или у лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев этого фонда, лицензии специализированного депозитария или лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра либо несоответствие оценщика фонда или аудитора фонда требованиям федеральных законов, регулирующих их деятельность.