Действующий

СТО МИ «Проверка контрагентов для аккредитации на право заключать договоры»

Концепция документа:
Настоящая методическая инструкция (далее – инструкция) входит в систему стандартов develop-man и определяет подходы к порядку проведения проверки контрагента, которая является частью процесса аккредитации согласно СТО УП «Порядок организации и проведения аккредитации контрагента на право заключать договоры».
Подчиненность документа:
Свод знаний по управлению инвестиционными проектами
Подчиненные документы:
Прочие нормативные ссылки:
СТО УП «Порядок направления работников на опасный производственный объект»

1. Общие положения

1.1. Настоящая методическая инструкция (далее – инструкция) входит в систему стандартов develop-man и определяет подходы к порядку проведения проверки контрагента, которая является частью процесса аккредитации согласно СТО УП «Порядок организации и проведения аккредитации контрагента на право заключать договоры».

2. Проведение проверки контрагента

2.1. Проверку контрагента следует проводить на основании:
• информации о контрагенте, собранной ответственным менеджером;
• информации из открытых общедоступных электронных источников;
• информации сервиса «СПАРК», позволяющего оценить благонадежность контрагента.
2.2. Обязательный пункт проверки. Ответственному менеджеру следует провести личную встречу с руководителем контрагента, посетить офис и производственные/складские помещения контрагента, провести контроль наличия машин и механизмов, оборудования, необходимых для исполнения планируемого договора. Результатом такой проверки должен служить фотоотчет с описанием каждой прилагаемой фотографии (рекомендуется приложить фотографию руководителя контрагента с паспортом). При отсутствии возможности личного посещения, допускается использование видеоконференцсвязи.
2.3. Обязательный пункт проверки. Ответственному менеджеру следует проверить наличие, а в случае отсутствия, запросить заверенные подписью руководителя и печатью:
• копии учредительных документов;
• копии документов, подтверждающих полномочия представителей контрагента (копии решения по передаче полномочий ЕИО, копии решения об избрании руководителя, копии доверенности);
• копии ИНН и ОГРН (ОГРНИП) контрагента.
2.4. Обязательный пунктом проверки является проверка трудовых ресурсов контрагента. Способы проверки и их количество выбираются ответственным менеджером в зависимости от вида и объема ТРУ, от количества требуемых ресурсов и т.д. Возможные способы проверки:
2.4.1. Получение общедоступной информации о среднесписочной численности работников с использованием электронных сервисов («СПАРК», «Прозрачный бизнес» и т.д.).
2.4.2. Получение гарантийного письма от контрагента, в котором будут указаны: ФИО работников, вид трудовых отношений, ИНН, специализация работников.
2.4.3. Обращение к контрагенту с предложением раскрыть информацию о своих трудовых ресурсах (например, по процедуре, установленной на портале ФНС РФ, алгоритм действий приведен в приложении 1 к настоящей инструкции).
2.4.4. Для контрагента, аккредитуемого на проведение строительно-монтажных работ на объекте строительства – проведение проверки трудовых ресурсов контрагента-подрядчика по процедурам СТО УП «Порядок направления работников на опасный производственный объект».
2.5. Обязательный пункт проверки. Ответственному менеджеру следует запросить у контрагента документы, подтверждающие его возможность осуществлять заявленные виды деятельности:
• копии дилерских соглашений на ТРУ (если контрагент – посредник);
• сертификаты обучения работников;
• договоры на лицензии;
• паспорт транспортного средства или договор аренды на предоставляемую контрагентом технику (при заключении договоров строительного подряда с использованием машин подрядчика).
2.6. Обязательный пункт проверки. При проведении проверки индивидуального предпринимателя / самозанятого лица ответственному менеджеру следует запросить активную ссылку на сайт в сети Интернет, на котором размещена реклама / предложение ТРУ данного индивидуального предпринимателя / самозанятого лица (например, ссылки на сайты «Яндекс.Услуги»; «Profi.ru», «Avito.ru» и т.д.). Обратить внимание на то, чтобы самозанятый не состоял в трудовых отношениях с организацией заказчиком в течение предыдущих двух лет.
2.7. Обязательный пункт проверки. Ответственному менеджеру следует заказать отчеты электронного сервиса «СПАРК» по контрагенту.
2.8. При проведении проверки контрагента следует ознакомиться со следующей информацией:
• с перечнем договоров контрагента с указанием заказчиков;
• с оценкой результатов, выполненных контрагентом поставок ТРУ, другими заказчиками;
• с оценкой контрагента другими организациями, в том числе организациями, оказывающими услуги строительного контроля и услуги охраны строительных объектов;
• с другой полезной информацией о деловой репутации контрагента.
2.9. При проведении проверки контрагента рекомендуется использовать:
• перечень критериев для проверки контрагента, приведенный в приложении 2 к настоящей инструкции;
• перечень общедоступных электронных источников информации для проверки контрагента, указанный в приложении 3 к настоящей инструкции.
методику проведения оценки юридического лица на базе интерактивного сервиса "Личный кабинет налогоплательщика юридического лица" АИС "Налог-3".
2.10. Если в рамках проверки были выявлены несущественные и допустимые обстоятельства ухудшающие результаты такой проверки (далее – несущественные обстоятельства), то ответственному менеджеру следует запросить у контрагента гарантийное письмо в котором должен быть определен срок и способ устранения (примеры несущественных обстоятельств приведены в приложении 4).
2.10.1. Гарантийное письмо должно быть направлено контрагентом через систему электронного документооборота. В отчете следует указать срок устранения выявленных несущественных обстоятельств.
2.10.2. Если контрагент не может гарантировать устранение или указанный в ответе срок или способ устранения не удовлетворяет ответственного менеджера аккредитация не производится.
2.11. Если производится повторная аккредитация, то рекомендуется проверить изменения данных контрагента (рекомендации к проверке изменений приведены в приложении 5).
2.12. По результатам проведения проверки контрагента для первичной аккредитации ответственному менеджеру следует оформить отчет в соответствии с рекомендациями раздела 3 настоящей инструкции.

3. Рекомендации по составлению отчета о результатах проверки контрагента

3.1. В отчете не должно быть незаполненных граф. При отсутствии информации по какому-либо критерию в графе данного критерия следует указать причину отсутствия информации.
3.2. При заполнении отчета следует руководствоваться правилами, указанными в таблице 2:
Таблица 2 Правила заполнения отчета
Наименование графы
Правила заполнения
Адресная часть и наименование контрагента:
Адресат отчета - строка «Кому»
Подчеркивается должность адресата отчета: ЕИО заказчика, либо управляющий проекта (если планируется заключение договора в рамках ИСП), либо ЕИО агента заказчика (если планируется заключение договора в рамках исполнения условий агентского договора), в целях настоящего стандарта далее – согласующее лицо; указывается фамилия и инициалы согласующего лица.
Автор отчета - строка «От кого»
Указывается должность, фамилия и инициалы автора отчета
Наименование контрагента
Указывается полное наименование контрагента в соответствии с учредительными документами в виде активной ссылки на страницу контрагента в каталоге.
Основная часть отчета (характеристики контрагента):
1.
Указывается юридический адрес контрагента согласно учредительным документам, а также фактический адрес, если он не совпадает с юридическим адресом.
2.
Основной/дополнительный вид деятельности контрагента
Указывается вид деятельности контрагента, соответствующий характеру поставляемых ресурсов.
3.
Способ отбора контрагента
Указывается способ отбора контрагента: электронный конкурс, запрос предложений, прямая закупка
4.
Объем услуг (в денежном выражении), на который планируется пригласить контрагента (сумма договора)
Указывается планируемая сумма договора с контрагентом
Дата последнего договора, срок договора
При первичной аккредитации ставится прочерк / при вторичной аккредитации указывается дата заключения последнего договора с контрагентом, и указывается срок, на который был заключен договор
5.
Система налогообложения, применяемая у контрагента
Указывается система налогообложения, применяемая у контрагента. Данную информацию можно получить с сервиса «Прозрачный бизнес» / либо запросить у контрагента копию уведомления ФНС о возможности применения выбранной системы налогообложения
6.
Размер уставного капитала контрагента
Указывается размер уставного капитала контрагента.
Данную информацию можно получить с сервиса «Прозрачный бизнес» / либо из выписки из ЕГРЮЛ
7.
Список и расшифровка ресурсов, поставляемых контрагентом в качестве производителя
1. При первичной аккредитации указывается список и расшифровка ресурсов, поставляемых контрагентом в качестве производителя с указанием активных ссылок на ресурсы на сайте «Товары/Работы/Услуги» или на сайте «Ресурсы».
2. При вторичной аккредитации:
• в случае аккредитации контрагента из-за существенных изменений, произошедших у него либо в случае продления аккредитации контрагента: если перечень ресурсов с момента прошлой аккредитации не изменился, в данном пункте достаточно указать: «Перечень ресурсов, поставляемых контрагентом в качестве производителя, соответствует ранее аккредитованному»;
• в случае аккредитации контрагента по отдельному (новому) ресурсу, указывается только данный новый ресурс (с указанием активной ссылки на ресурс на сайте «Товары/Работы/Услуги» или на сайте «Ресурсы»);
• в случае аккредитации контрагента после отказа в аккредитации / после аннулирования аккредитации - указываются список и расшифровка ресурсов, поставляемых контрагентом в качестве производителя (с указанием активных ссылок на ресурсы на сайте «Товары/Работы/Услуги» или на сайте «Ресурсы»).
8.
Список и расшифровка ресурсов, поставляемых контрагентом в качестве посредника
1. При первичной аккредитации указывается список и расшифровка ресурсов, поставляемых контрагентом в качестве посредника с указанием активных ссылок на ресурсы на сайте «Товары/Работы/Услуги» или на сайте «Ресурсы».
2. При вторичной аккредитации:
• в случае аккредитации контрагента из-за существенных изменений, произошедших у него либо в случае продления аккредитации контрагента: если перечень ресурсов с момента прошлой аккредитации не изменился, в данном пункте достаточно указать: «Перечень ресурсов, поставляемых контрагентом в качестве посредника, соответствует ранее аккредитованному»;
• в случае аккредитации контрагента по отдельному (новому) ресурсу, указывается только данный новый ресурс (с указанием активной ссылки на ресурс на сайте «Товары/Работы/Услуги» или на сайте «Ресурсы»);
• в случае аккредитации контрагента после отказа в аккредитации / после аннулирования аккредитации - указываются список и расшифровка ресурсов, поставляемых контрагентом в качестве посредника (с указанием активных ссылок на ресурсы на сайте «Товары/Работы/Услуги» или на сайте «Ресурсы»).
9.
Среднее количество работников контрагента на дату
Указывает среднее количество работников контрагента на текущую дату, согласно п. 2.4. настоящей инструкции
10.
Способ проверки трудовых ресурсов контрагента
Указывается либо документ, послуживший источником данных о трудовых ресурсах контрагента, либо приводится ссылка на стандарт, утверждающий иной способ проверки трудовых ресурсов контрагента (согласно п. 2.4. настоящей инструкции)
11.
Выводы по итогам проверки
1. Указываются выводы ответственного менеджера по итогам проверки контрагента. Например: • дается оценка ресурсов контрагента (оценка производственных мощностей, имущества, наличия программного обеспечения и т.д.);
• для контрагента рассчитывается отношение предъявленных исковых требований (долговых обязательств) к его выручке;
• указывается соответствие сведений, полученных от контрагента, выписке из ЕГРЮЛ;
• акцентируются прочие моменты, на которые следует обратить внимание при принятии решения об аккредитации контрагента2. В случае проведения первичной аккредитации дополнительно рекомендуется указывать (при наличии):• перечень договоров контрагента с указанием заказчиков;
• оценка от других заказчиков результатов выполненных контрагентом поставок ТРУ.3. В случае проведения вторичной аккредитации дополнительно рекомендуется указывать:• информацию о динамике деятельности контрагента с момента прошлой аккредитации;
• доводы о необходимости аккредитации контрагента после отказа / аннулирования аккредитации.4. В случае выявления несущественных обстоятельств дополнительно указать эти обстоятельства и срок их устранения (примеры несущественных обстоятельств приведены в приложении 4).
3.3. К отчету необходимо приложить документы, на основании которых подготовлен отчет и сформирован вывод:
• фотоотчет о посещении контрагента;
• документ, послуживший источником данных о трудовых ресурсах контрагента;
• свидетельства выбора данного контрагента (протокол проведения электронного конкурса или запроса предложений, либо переписка с контрагентом в процессе прямой закупки, либо иные документы, подтверждающие выбор контрагента);
• активную ссылку на сайт в сети Интернет, на котором размещена реклама / предложение товаров, работ или услуг контрагента, согласно п. 2.6. настоящей инструкции;
• проект заключаемого/планируемого договора (если нет ссылки/шаблона, то указать номер СТД/наименование);
• другие документы на усмотрение ответственного менеджера (например, документы, удостоверяющие права контрагента на имущество / производственные мощности (свидетельства о праве собственности / договоры аренды)).