Действующий
копия (проект) документа, содержащего порядок и условия разделения или выделения при реорганизации акционеров (участников) финансовой организации в форме разделения (выделения), порядок и коэффициент конвертации акций (долей) реорганизуемых обществ в акции (доли) создаваемых обществ при реорганизации акционеров (участников) финансовой организации в форме разделения (способ размещения акций (долей), создаваемых в результате реорганизации акционеров (участников) финансовой организации в форме выделения).
К ходатайству о получении предварительного согласия или последующего согласия (одобрения) Банка России также должны быть приложены решение антимонопольного органа о даче согласия на осуществление сделки (сделок) в соответствии со статьей 33 Федерального закона "О защите конкуренции", если приобретение акций (долей) финансовой организации и (или) установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации подлежит контролю в соответствии со статьей 29 Федерального закона "О защите конкуренции"; решение о предварительном согласовании сделки на приобретение акций (долей) финансовой организации (согласовании установления контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации) в соответствии со статьей 11 Федерального закона от 29 апреля 2008 года N 57-ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2008, N 18, ст. 1940; 2011, N 1, ст. 32; N 27, ст. 3880; N 47, ст. 6612; 2014, N 6, ст. 566; N 11, ст. 1094; N 45, ст. 6153; 2017, N 27, ст. 3952; N 30, ст. 4445) (далее - Федеральный закон о порядке осуществления иностранных инвестиций), если приобретение акций (долей) финансовой организации и (или) установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации подлежит контролю в соответствии со статьей 6 Федерального закона от 9 июля 1999 года N 160-ФЗ "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 28, ст. 3493; 2002, N 12, ст. 1093; N 30, ст. 3034; 2003, N 50, ст. 4855; 2005, N 30, ст. 3128; 2006, N 23, ст. 2382; 2007, N 27, ст. 3213; 2008, N 18, ст. 1941; 2011, N 30, ст. 4596; N 47, ст. 6612; N 50, ст. 7351; 2014, N 6, ст. 563; N 19, ст. 2311; 2017, N 18, ст. 2674; N 30, ст. 4445) (далее - Федеральный закон "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации") или со статьей 7 Федерального закона о порядке осуществления иностранных инвестиций (далее при совместном упоминании - решение о предварительном согласии уполномоченного органа в установленных законодательством Российской Федерации случаях).
В отношении сделки, по которой не требуется получение решения о предварительном согласии уполномоченного органа в установленных законодательством Российской Федерации случаях, информация об отсутствии необходимости получения такого решения должна быть указана в ходатайстве о получении предварительного согласия или последующего согласия (одобрения) Банка России с приведением обоснования отсутствия необходимости получения такого согласия.
при приобретении акций (долей) кредитной организации к ходатайству о получении предварительного (последующего) согласия Банка России прилагаются документы, определенные Указанием Банка России от 14 августа 2002 года N 1186-У "Об оплате уставного капитала кредитных организаций за счет средств бюджетов всех уровней, государственных внебюджетных фондов, свободных денежных средств и иных объектов собственности, находящихся в ведении органов государственной власти и органов местного самоуправления", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 7 октября 2002 года N 3837, 27 декабря 2010 года N 19400, 5 ноября 2014 года N 34560, 16 октября 2017 года N 48541. В случае представления ходатайства о получении предварительного согласия Банка России не представляются копии платежных поручений с отметками об исполнении, подтверждающих перечисление средств на корреспондентский счет кредитной организации, решение о предварительном согласии уполномоченного органа в установленных законодательством Российской Федерации случаях;
при приобретении акций (долей) некредитной финансовой организации к ходатайству о получении предварительного согласия (последующего одобрения) Банка России прилагаются:
выписка из закона (нормативного правового акта) о федеральном бюджете (бюджете субъекта Российской Федерации или о местном бюджете), подтверждающая в составе расходов бюджета выделение средств на соответствующий финансовый год для участия в уставном капитале некредитной финансовой организации или иного юридического лица, контролирующего некредитную финансовую организацию;
документы, подтверждающие права на имущество, передаваемое в оплату сделки по приобретению акций (долей) или сделки по установлению контроля в отношении акционера (участника) некредитной финансовой организации, и документы, подтверждающие стоимость такого имущества;
акт уполномоченного органа, осуществляющего права собственника, об участии в уставном капитале некредитной финансовой организации или иного юридического лица, имеющего право прямо или косвенно распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации, с приложением устава указанного юридического лица;
документы, подтверждающие полномочия лица, подписавшего ходатайство и документы, представляемые в Банк России для согласования сделки по приобретению акций (долей) и (или) сделки по установлению контроля в отношении акционера (участника) некредитной финансовой организации.
документы, предусмотренные Положением Банка России N 625-П, а также документы, предусмотренные Положением Банка России N 626-П;
решение о предварительном согласии уполномоченного органа в установленных законодательством Российской Федерации случаях (при представлении ходатайства о получении предварительного согласия Банка России).
подпунктах 2.5.1 и 2.5.2 настоящего пункта, процентное отношение к величине уставного капитала кредитной организации, указанной в уставе кредитной организации.
2.5.3. Суммарное количество акций (размер доли) кредитной организации, перечисленных в
В случае если приобретение акций (долей) кредитной организации осуществляется (осуществлено) при увеличении уставного капитала кредитной организации, в ходатайстве о получении предварительного согласия или последующего согласия Банка России указывается процентное отношение суммарного количества акций (размера долей) к предполагаемой величине (величине) уставного капитала с учетом его увеличения.
для физического лица - фамилия, имя, отчество (последнее при наличии), номер и серия паспорта или иного документа, удостоверяющего личность, гражданство (при отсутствии у физического лица гражданства указывается "лицо без гражданства"), сведения о месте регистрации (месте жительства), ИНН (при наличии) и СНИЛС (при наличии).
пунктами 2.4, 2.8, 3.1, 3.3 и 4.2 настоящей Инструкции, представляются приобретателем или уполномоченным им лицом (с приложением документа, подтверждающего такие полномочия).
2.7. Документы, предусмотренные
статьей 35, частью 1 статьи 38, статьями 46 и 81 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года N 4462-I (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 10, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 50, ст. 4855; 2004, N 27, ст. 2711; N 35, ст. 3607; N 45, ст. 4377; 2005, N 27, ст. 2717; 2006, N 27, ст. 2881; 2007, N 1, ст. 21; N 27, ст. 3213; N 41, ст. 4845; N 43, ст. 5084; 2008, N 52, ст. 6236; 2009, N 1, ст. 14, ст. 20; 2010, N 28, ст. 3554; 2011, N 49, ст. 7064; N 50, ст. 7347; 2012, N 27, ст. 3587; 2013, N 14, ст. 1651; N 51, ст. 6699; 2014, N 19, ст. 2304; N 26, ст. 3371; N 30, ст. 4268; 2015, N 1, ст. 10; N 13, ст. 1811; N 29, ст. 4385; 2016, N 1, ст. 11; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4265, ст. 4293, ст. 4294). При этом допускается представление нотариально удостоверенных копий указанных документов, содержащих копию апостиля или копию штампа консульской легализации либо копию свидетельства о легализации в соответствии с международными договорами, участниками которых являются Российская Федерация и страна места нахождения нерезидента.
2.8. Документы, представляемые нерезидентом, должны быть составлены на государственном (официальном) языке страны места нахождения (регистрации) нерезидента и легализованы, если иное не предусмотрено международными договорами, и представлены с приложением перевода указанных документов на русский язык. Верность перевода и подлинность подписи переводчика должны быть засвидетельствованы в соответствии со
Юридическое лицо - нерезидент (включая кредитную организацию) в дополнение к документам, указанным в пункте 2.4 настоящей Инструкции, представляет:
решение уполномоченного органа данного юридического лица об участии юридического лица в уставном капитале финансовой организации на территории Российской Федерации;
письменное согласие контрольного органа страны места нахождения данного юридического лица - нерезидента на участие в уставном капитале финансовой организации на территории Российской Федерации либо заключение контрольного органа об отсутствии необходимости получения такого согласия. В случае отсутствия заключения контрольного органа страны места нахождения данного юридического лица - нерезидента должно быть представлено заключение лица, правомочного оказывать юридические услуги на территории страны места регистрации данного юридического лица, об отсутствии в соответствии с законодательством страны места регистрации данного юридического лица необходимости получения такого согласия.
Юридическое лицо - нерезидент, являющееся приобретателем более 49 процентов акций (долей) страховой организации, также представляет копию лицензии (специального разрешения) страны места регистрации юридического лица - нерезидента и бухгалтерскую (финансовую) отчетность юридического лица - нерезидента, составленную в соответствии со стандартами, установленными личным законом юридического лица - нерезидента, за последние пять лет его деятельности, подтверждающую, что юридическое лицо - нерезидент является страховой организацией, осуществляющей свою деятельность в соответствии с законодательством страны места его регистрации, либо в ходатайстве о получении предварительного согласия или последующего согласия (одобрения) Банка России должны быть указаны реквизиты исходящего письма, которым документы ранее представлялись в Банк России.
Глава 3. Направление ходатайства о получении предварительного согласия или последующего согласия (одобрения) Банка России на приобретение акций (долей) финансовой организации группой лиц
Документы, предусмотренные настоящей Инструкцией, представляются в Банк России вместе с решением о предварительном согласии уполномоченного органа в установленных законодательством Российской Федерации случаях, которое выдается группе лиц. В случае если сделка не требует получения решения о предварительном согласии уполномоченного органа в установленных законодательством Российской Федерации случаях, информация об этом должна быть указана в ходатайстве о получении предварительного согласия или последующего согласия (одобрения) Банка России с приведением обоснования отсутствия необходимости получения такого согласия.
В случае если в состав группы лиц - приобретателей акций (долей) кредитной организации входит (войдет) приобретатель-нерезидент, который имеет (будет иметь с учетом предстоящей сделки) право прямо или косвенно (через третьих лиц) распоряжаться более 10 процентами акций (долей) кредитной организации (с учетом приобретаемых), такая труппа лиц для получения предварительного или последующего согласия Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации представляет документы в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций. В иных случаях группа лиц, в том числе в состав которой входят приобретатели-нерезиденты, представляет ходатайство о получении предварительного согласия или последующего согласия Банка России и установленные настоящей Инструкцией документы для получения предварительного согласия или последующего согласия Банка России в центр допуска.
Ходатайство о получении предварительного согласия (последующего одобрения) Банка России на совершение группой лиц сделки (сделок), направленной (направленных) на приобретение более 10 процентов акций (долей) некредитной финансовой организации, представляется в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций по форме согласно приложению 3 к настоящей Инструкции.
Входящее в группу лиц юридическое лицо - нерезидент, в отношении которого проводится оценка финансового положения в соответствии с главой 7 настоящей Инструкции, в том числе лицо, устанавливающее контроль в отношении акционера (участника) финансовой организации, в дополнение к документам, предусмотренным настоящей Инструкцией, представляет письменное согласие контрольного органа страны места нахождения данного юридического лица - нерезидента на прямое или косвенное участие в уставном капитале финансовой организации на территории Российской Федерации либо заключение контрольного органа об отсутствии необходимости получения такого согласия. В случае отсутствия заключения контрольного органа страны места нахождения данного юридического лица - нерезидента должно быть представлено заключение лица, правомочного оказывать юридические услуги на территории страны места регистрации данного юридического лица, об отсутствии в соответствии с законодательством страны места регистрации данного юридического лица необходимости получения такого согласия.
В случае если приобретение акций (долей) кредитной организации осуществляется (осуществлялось) при увеличении уставного капитала кредитной организации, в ходатайстве о получении предварительного согласия или последующего согласия Банка России указывается процентное отношение стоимости приобретаемых (приобретенных) акций (долей) к предполагаемой величине (величине) уставного капитала с учетом его увеличения, а также предполагаемая величина уставного капитала кредитной организации.
подпунктах 3.2.1 и 3.2.2 настоящего пункта, процентное отношение стоимости указанных акций (долей) к величине уставного капитала кредитной организации, установленной в уставе кредитной организации. В случае если приобретение акций (долей) кредитной организации осуществляется (осуществлено) при увеличении уставного капитала кредитной организации, в ходатайстве о получении предварительного согласия или последующего согласия Банка России указывается процентное отношение стоимости суммарного количества акций (размера долей) к предполагаемой величине (величине) уставного капитала с учетом его увеличения.
3.2.3. Суммарное количество акций (суммарный размер долей) кредитной организации, перечисленных в
для физического лица - фамилия, имя, отчество (последнее при наличии), гражданство (при отсутствии у физического лица гражданства указывается "лицо без гражданства"), сведения о месте регистрации (месте жительства), ИНН (при наличии) и СНИЛС (при наличии).