Действующий
3.4.5. заполняет отчетность для предоставления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
3.5.1. участвует в рассмотрении и/или подготовке документов, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов, и/или проведении операций по счетам депо клиентов;
3.5.2. участвует в подготовке отказов от внесения записей по счетам депо клиентов и/или подписывает уведомления об отказах;
3.5.4. взаимодействует с реестродержателем при осуществлении организацией функций номинального держателя ценных бумаг;
3.5.5. заполняет отчетность для предоставления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
3.6. в организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами:
3.6.1. участвует в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с управлением инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, средствами пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, и/или их подписании;
3.6.2. участвует в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с управлением ценными бумагами, принадлежащими акционерному инвестиционному фонду, ценными бумагами в составе имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, или ценными бумагами, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, и/или их подписанит;
3.6.3. участвует в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с управлением ипотечным покрытием, и/или их подписание;
3.6.4. участвует в подготовке документов, содержащих расчет показателей в целях контроля за управлением инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, средствами пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, в том числе документов, направленных в адрес ФСФР России в составе ежедневной, ежемесячной и ежеквартальной отчетности, установленной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и/или их подписании;
3.7. в организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:
3.7.1. участвует в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с хранением и учетом прав на ценные бумаги, принадлежащие акционерному инвестиционному фонду, ценные бумаги в составе имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, или ценные бумаги, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или инвестированы средства пенсионных накоплений, накопления для жилищного обеспечения военнослужащих или средства, составляющие ипотечное покрытие, и/или их подписании;
3.7.2. участвует в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с учетом инвестиционных резервов акционерного инвестиционного фонда, имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, средств пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, накопления для жилищного обеспечения военнослужащих или средства, составляющие ипотечное покрытие, и/или их подписании;
3.7.3. участвует в подготовке документов, содержащих расчет показателей в целях осуществления контроля за соблюдением управляющей компанией требований законодательства Российской Федерации, а также устава и инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда, условий договора с акционерным инвестиционным фондом и правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, соблюдением требований к структуре инвестиционного портфеля негосударственного пенсионного фонда, а также и иные контрольные функции, в том числе документов, направленных в адрес ФСФР России в составе ежедневной, ежемесячной и ежеквартальной отчетности, установленной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и/или их подписании;
3.7.4. участвует в подтверждении согласия специализированного депозитария на списание денежных средств с банковского счета, на совершение сделок с инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих;
3.7.5. участвует в уведомлении ФСФР России и иных федеральных органов исполнительной власти о нарушениях, выявленных при осуществлении специализированным депозитарием контрольных функций, и об их устранении (неустранении);
3.7.6. участвует в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с переходом права собственности на инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, и/или их подписании;
3.7.7. участвует в подготовке документов, подтверждающих право собственности зарегистрированного лица на инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, и документов о проведенных операциях и/или их подписании.
N п/п | Квалификационный аттестат, выдававшийся Федеральной службой по финансовым рынкам / Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (аттестат старого образца) | Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка, выдаваемый аккредитованными организациями (аттестат нового образца) | Категория соответствия аттестата старого образца аттестату нового образца |
1 | 2 | 3 | 4 |
1 | аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей брокерскую и(или) дилерскую деятельность и(или) доверительное управление ценными бумагами" | аттестат первого типа | соответствие полное |
2 | аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность и/или доверительное управление ценными бумагами" | аттестат первого типа | соответствие полное |
3 | аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей брокерскую и(или) дилерскую деятельность и(или) управление ценными бумагами" | аттестат первого типа | соответствие полное |
4 | аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность и/или управление ценными бумагами" | аттестат первого типа | соответствие полное |
5 | аттестат с указанием квалификации "специалист организации, осуществляющей брокерскую и(или) дилерскую деятельность и(или) доверительное управление ценными бумагами" | аттестат первого типа | соответствие полное |
6 | аттестат с указанием квалификации "специалист организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность и/или доверительное управление ценными бумагами" | аттестат первого типа | соответствие полное |
7 | аттестат с указанием квалификации "специалист организации, осуществляющей брокерскую и(или) дилерскую деятельность и(или) управление ценными бумагами" | аттестат первого типа | соответствие полное |
8 | аттестат с указанием квалификации "специалист организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность и/или управление ценными бумагами" | аттестат первого типа | соответствие полное |
9 | аттестат с указанием квалификации"специалист рынка ценных бумаг" по специализации в области рынка ценных бумаг: брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами | аттестат первого типа | соответствие полное |
10 | аттестат с указанием квалификации"специалист финансового рынка" по специализации в области финансового рынка: брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами | аттестат первого типа | соответствие полное |
11 | аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность" | аттестат первого типа | соответствие в части брокерской, дилерской деятельности |
12 | аттестат с указанием квалификации "руководитель высшего, среднего звена, контролер и специалист организации, осуществляющей брокерскую, дилерскую деятельность" | аттестат первого типа | соответствие в части брокерской, дилерской деятельности |
13 | аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей деятельность по управлению ценными бумагами и/или управляющих компаний инвестиционных, паевых инвестиционных фондов и других форм коллективных инвестиций" | аттестат первого типа | соответствие в части деятельности по управлению ценными бумагами |
| аттестат пятого типа | соответствие полное | ||
14 | аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организаций, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, а также деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами" | аттестат первого типа | соответствие в части деятельности по управлению ценными бумагами |
| аттестат пятого типа | соответствие полное | ||
15 | аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей деятельность по организации торговли (деятельность фондовой биржи) и клиринговую деятельность" | аттестат второго типа | соответствие полное |
16 | аттестат с указанием квалификации "руководитель высшего, среднего звена, контролер и специалист организации, осуществляющей деятельность по организации торговли (деятельность фондовой биржи) и клиринговую деятельность" | аттестат второго типа | соответствие полное |
17 | аттестат с указанием квалификации"специалист рынка ценных бумаг" по специализации в области рынка ценных бумаг: организация торговли (деятельность фондовой биржи) и клиринговая деятельность | аттестат второго типа | соответствие полное |
18 | аттестат с указанием квалификации"специалист финансового рынка" по специализации в области финансового рынка: деятельность организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и клиринговая деятельность | аттестат второго типа | соответствие полное |
19 | аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя, или контролера организации, осуществляющей деятельность по организации торговли (фондовой биржи)" | аттестат второго типа | соответствие в части деятельности организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи) |
20 | аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей деятельность по организации торговли (деятельность фондовой биржи)" | аттестат второго типа | соответствие в части деятельности организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи) |
21 | аттестат с указанием квалификации "специалист организации, осуществляющей деятельность по организации торговли (фондовой биржи)" | аттестат второго типа | соответствие в части деятельности организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи) |
22 | аттестат с указанием квалификации "специалист организации, осуществляющей деятельность по организации торговли (деятельность фондовой биржи)" | аттестат второго типа | соответствие в части деятельности организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи) |
23 | аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей деятельность по организации торговли (деятельность фондовой биржи)" | аттестат второго типа | соответствие в части деятельности организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи) |
24 | аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей клиринговую и(или) депозитарную деятельность или ведение реестров владельцев именных ценных бумаг" | аттестат второго типа | соответствие в части клиринговой деятельности |
| аттестат третьего типа | соответствие полное | ||
| аттестат четвертого типа | соответствие полное | ||
25 | аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей клиринговую и(или) депозитарную деятельность или деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг" | аттестат второго типа | соответствие в части клиринговой деятельности |
| аттестат третьего типа | соответствие полное | ||
| аттестат четвертого типа | соответствие полное | ||
26 | аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности специалиста организации, осуществляющей клиринговую и(или) депозитарную деятельность или ведение реестров владельцев именных ценных бумаг" | аттестат второго типа | соответствие в части клиринговой деятельности |
| аттестат третьего типа | соответствие полное | ||
| аттестат четвертого типа | соответствие полное | ||
27 | аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности специалиста организации, осуществляющей клиринговую и(или) депозитарную деятельность или деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг" | аттестат второго типа | соответствие в части клиринговой деятельности |
| аттестат третьего типа | соответствие полное | ||
| аттестат четвертого типа | соответствие полное | ||
28 | аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей клиринговую и(или) депозитарную деятельность или ведение реестров владельцев именных ценных бумаг" | аттестат второго типа | соответствие в части клиринговой деятельности |
| аттестат третьего типа | соответствие полное | ||
| аттестат четвертого типа | соответствие полное | ||
29 | аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей клиринговую и(или) депозитарную деятельность или деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг" | аттестат второго типа | соответствие в части клиринговой деятельности |
| аттестат третьего типа | соответствие полное | ||
| аттестат четвертого типа | соответствие полное | ||
30 | аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг" | аттестат третьего типа | соответствие полное |
31 | аттестат с указанием квалификации "руководитель высшего, среднего звена, контролер и специалист организации, осуществляющей деятельность по организации торговли (деятельность фондовой биржи) и клиринговую деятельность" | аттестат третьего типа | соответствие полное |
32 | аттестат с указанием квалификации"специалист рынка ценных бумаг" по специализации в области рынка ценных бумаг: ведение реестров владельцев именных ценных бумаг | аттестат третьего типа | соответствие полное |
33 | аттестат с указанием квалификации"специалист финансового рынка" по специализации в области финансового рынка: деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг | аттестат третьего типа | соответствие полное |
34 | аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей депозитарную деятельность" | аттестат четвертого типа | соответствие полное |
35 | аттестат с указанием квалификации "руководитель высшего, среднего звена, контролер и специалист организации, осуществляющей депозитарную деятельность" | аттестат четвертого типа | соответствие полное |
36 | аттестат с указанием квалификации"специалист рынка ценных бумаг" по специализации в области рынка ценных бумаг: депозитарная деятельность | аттестат четвертого типа | соответствие полное |
37 | аттестат с указанием квалификации"специалист финансового рынка" по специализации в области финансового рынка: депозитарная деятельность | аттестат четвертого типа | соответствие полное |
38 | аттестат с указанием квалификации "специалист управляющей компании" | аттестат пятого типа | соответствие полное |
39 | аттестат с указанием квалификации "специалист управляющей компании паевого инвестиционного фонда" | аттестат пятого типа | соответствие полное |
40 | аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей деятельность по управлению ценными бумагами и/или управляющих компаний инвестиционных, паевых инвестиционных фондов и других форм коллективных инвестиций" | аттестат пятого типа | соответствие полное |
41 | аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организаций, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, а также деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами" | аттестат пятого типа | соответствие полное |
42 | аттестат с указанием квалификации "руководитель высшего, среднего звена, контролер и специалист организации, осуществляющей деятельность по управлению ценными бумагами, а также деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами" | аттестат пятого типа | соответствие полное |
43 | аттестат с указанием квалификации"специалист рынка ценных бумаг" по специализации в области рынка ценных бумаг: управление инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами" | аттестат пятого типа | соответствие полное |
44 | аттестат с указанием квалификации"специалист финансового рынка" по специализации в области финансового рынка: деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами | аттестат пятого типа | соответствие полное |
45 | аттестат с указанием квалификации "специалист специализированного депозитария" | аттестат шестого типа | соответствие полное |
46 | аттестат с указанием квалификации "специалист специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда" | аттестат шестого типа | соответствие полное |
47 | аттестат с указанием квалификации "специалист специализированного депозитария инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда" | аттестат шестого типа | соответствие полное |
48 | аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя или специалиста специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" | аттестат шестого типа | соответствие полное |
49 | аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя или специалиста организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" | аттестат шестого типа | соответствие полное |
50 | аттестат с указанием квалификации "руководитель высшего, среднего звена и специалист организации, осуществляющей деятельность в качестве специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" | аттестат шестого типа | соответствие полное |
51 | аттестат с указанием квалификации"специалист рынка ценных бумаг" по специализации в области рынка ценных бумаг: деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | аттестат шестого типа | соответствие полное |
52 | аттестат с указанием квалификации"специалист финансового рынка" по специализации в области финансового рынка: деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов | аттестат шестого типа | соответствие полное |