Действующий
надлежащим образом заверенные управляющей компанией, которой переданы полномочия единоличного исполнительного органа соискателя лицензии, копии документов, подтверждающих избрание (назначение) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управляющей компании, а при наличии в управляющей компании совета директоров (наблюдательного совета) и (или) коллегиального исполнительного органа надлежащим образом заверенные копии документов, подтверждающих избрание (назначение) их членов.
законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за предоставление (выдачу) лицензии.
3.1.11. Документ, подтверждающий уплату государственной пошлины, взимаемой в соответствии с
документ, подтверждающий факт внесения сведений о соискателе лицензии в единый государственный реестр юридических лиц, или его нотариально удостоверенную копию;
нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе.
Размер собственных средств рассчитывается в порядке, установленном нормативным актом Банка России, определяющим порядок расчета размера собственных средств управляющих компаний.
К расчету собственных средств прилагаются надлежащим образом заверенные копии документов, на основании которых имущество принято на баланс соискателя лицензии, документов, подтверждающих стоимость имущества, включенного в расчет размера собственных средств, и документов, удостоверяющих право собственности соискателя лицензии на включенное в расчет размера собственных средств имущество.
приложению 4 к настоящей Инструкции.
3.2.3. Сведения о лицах, являющихся на дату подачи заявления о предоставлении лицензии собственниками или доверительными управляющими 5 или более процентов обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии, а также об основных и дочерних по отношению друг к другу юридических лицах, которые совместно владеют (осуществляют доверительное управление) 5 или более процентами обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии, согласно
Если лица, указанные в абзаце первом настоящего подпункта, в соответствии с законодательством Российской Федерации о защите конкуренции входят в группу лиц, то в виде схемы взаимосвязей лиц представляются сведения о такой группе лиц.
В отношении каждого физического лица, которое имеет право прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) распоряжаться акциями (долями) юридического лица - акционера (участника) соискателя лицензии, должны быть представлены сведения, позволяющие однозначно идентифицировать таких физических лиц.
В отношении каждого участника (акционера) - физического лица, которое на дату подачи заявления является собственником (доверительным управляющим) 5 и более процентами акций (долей) соискателя лицензии, должны быть представлены документы, установленные подпунктом 3.1.8 пункта 3.1 настоящей Инструкции.
подпунктами 3.1.8 и 3.1.9 пункта 3.1 настоящей Инструкции.
3.2.4. В отношении контролера (руководителя службы внутреннего контроля) представляется надлежащим образом заверенная копия протокола совета директоров (наблюдательного совета), а при его отсутствии протокола общего собрания участников (акционеров) соискателя лицензии, содержащих информацию о назначении лица на должность контролера (руководителя службы внутреннего контроля), и документы, установленные
подпунктами 3.1.8 и 3.1.9 пункта 3.1 настоящей Инструкции.
3.2.5. В отношении руководителя каждого из филиалов соискателя лицензии представляются документы, установленные
Подписанное единоличным исполнительным органом (иным уполномоченным лицом) соискателя лицензии письмо, подтверждающее идентичность электронной копии правил тексту указанных правил на бумажном носителе.
законодательством Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
3.2.7. Правила внутреннего контроля, разработанные в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (в одном экземпляре) и утвержденные в соответствии с
подпунктах 3.2.1 - 3.2.6 пункта 3.2 настоящей Инструкции (за исключением копий квалификационных аттестатов пятого типа или соответствующих им аттестатов).
3.3.1. Документы, указанные в
Документы, указанные в подпункте 3.2.3 пункта 3.2 настоящей Инструкции, представляются в отношении лиц, владеющих (осуществляющих доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии.
Если в течение 30 календарных дней со дня регистрации Банком России уведомления, указанного в абзаце первом настоящего пункта, в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) соискателем лицензии не представлены все указанные в уведомлении надлежащим образом оформленные документы, то в течение трех рабочих дней заявление о предоставлении лицензии и приложенные к нему документы направляются заявителю по адресу, указанному в заявлении о предоставлении лицензии.
Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Банка России, регулирующими деятельность акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев.
4.2. Уполномоченное структурное подразделение проводит проверку соответствия соискателя лицензии лицензионным условиям и требованиям, установленным
Проверке подлежат сведения, представленные соискателем лицензии, содержащиеся в заявлении о предоставлении лицензии и приложенных к нему документах.
В рамках проведения указанной проверки уполномоченное структурное подразделение при необходимости запрашивает информацию, подтверждающую представленные сведения и соблюдение соискателем лицензии требований, относящихся к размеру его собственных средств, учредителям (акционерам, участникам), должностным лицам и документам соискателя лицензии.
Срок, указанный в абзаце первом настоящего пункта, исчисляется со дня регистрации Банком России заявления о предоставлении лицензии, а если уполномоченным структурным подразделением направлено уведомление, указанное в пункте 4.1 настоящей Инструкции, срок исчисляется со дня получения уполномоченным структурным подразделением всех документов, указанных в уведомлении.
абзаце первом пункта 4.3 настоящей Инструкции, приостанавливается до получения указанных в запросе документов, но не более чем на 30 календарных дней, которые исчисляются со дня регистрации Банком России исходящего запроса.
4.4. Если уполномоченное структурное подразделение в ходе проверки соискателя лицензии запросило у него дополнительные документы и (или) информацию, срок, указанный в
В случае непредставления соискателем лицензии в установленный настоящим пунктом срок запрошенных документов заявление о предоставлении лицензии и приложенные к нему документы в течение трех рабочих дней направляются заявителю по адресу, указанному в заявлении о предоставлении лицензии.
абзаце первом пункта 4.3 настоящей Инструкции, исчисляется со дня получения уполномоченным структурным подразделением документов, содержащих новые сведения.
4.5. В случае если в ответ на запрос о предоставлении документов, подтверждающих сведения, содержащиеся в заявлении о предоставлении лицензии и приложенных к нему документах, в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) поступили документы, содержащие информацию об изменении этих сведений, срок для принятия решения о предоставлении (об отказе в предоставлении) лицензии, указанный в
Срок для принятия решения о предоставлении (об отказе в предоставлении) лицензии, указанный в абзаце первом пункта 4.3 настоящей Инструкции, исчисляется со дня получения уполномоченным структурным подразделением документов, содержащих новые сведения.
несоответствие представленных документов требованиям статьи 60.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах".