Действующий
6) неоднократное в течение года нарушение требований к распространению, предоставлению или раскрытию информации, предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации, при осуществлении деятельности на основании лицензии акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария;
7) прекращение руководства текущей деятельностью лицензиата (принятие решения о приостановлении или досрочном прекращении полномочий единоличного исполнительного органа без одновременного принятия решения об образовании временного единоличного исполнительного органа или нового единоличного исполнительного органа, либо отсутствие лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа свыше одного месяца без возложения его полномочий на иное лицо, соответствующее требованиям к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа), за исключением случая прекращения руководства текущей деятельностью специализированного депозитария, если деятельность последнего осуществляется отдельным структурным подразделением;
8) неоднократное в течение года ненадлежащее исполнение специализированным депозитарием обязанностей по контролю при осуществлении им деятельности на основании лицензии специализированного депозитария;
9) неоднократное в течение года нарушение специализированным депозитарием порядка ведения реестра владельцев инвестиционных паев, а также однократное нарушение порядка учета прав при совершении сделок с инвестиционными паями, ограниченными в обороте;
10) аннулирование у специализированного депозитария лицензии на осуществление депозитарной деятельности;
11) нарушение акционерным инвестиционным фондом требований абзаца третьего пункта 1 статьи 2, пункта 1 статьи 4 и статьи 6 настоящего Федерального закона;
12) однократное неисполнение управляющей компанией обязанности по передаче имущества, находящегося у нее в доверительном управлении на основании лицензии управляющей компании, специализированному депозитарию для учета и (или) хранения, если такая передача предусмотрена федеральными законами;
14) включение в состав закрытого паевого инвестиционного фонда при его формировании (выдаче дополнительных инвестиционных паев) имущества, которое не соответствует требованиям к составу активов паевого инвестиционного фонда, установленным настоящим Федеральным законом и принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также выдача специализированным депозитарием согласия на включение указанного имущества в состав фонда;
15) совершение сделки, в результате которой были нарушены требования к составу активов, установленные федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами Правительства Российской Федерации и федеральных органов исполнительной власти, при осуществлении деятельности на основании лицензии акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария, а также выдача специализированным депозитарием согласия на совершение такой сделки;
16) неоднократное в течение года осуществление выдачи инвестиционных паев, ограниченных в обороте, неквалифицированным инвесторам.
2. Основанием для аннулирования соответствующей лицензии является также неосуществление лицензируемого вида деятельности в течение более полутора лет со дня предоставления лицензии или письменное заявление лицензиата об отказе от лицензии.
3. Решение об аннулировании лицензии принимается федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в порядке, установленном нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. В решении об аннулировании лицензии указывается основание для ее аннулирования.
4. Решение об аннулировании лицензии управляющей компании или лицензии специализированного депозитария по заявлению соответственно управляющей компании или специализированного депозитария об отказе от лицензии может быть принято только при условии отсутствия у лицензиата обязательств по договорам, заключенным при осуществлении деятельности на основании соответствующей лицензии. При этом подача заявления об отказе от лицензии не прекращает права федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг аннулировать лицензии по иным основаниям, предусмотренным настоящим Федеральным законом.
5. К заявлению об отказе от лицензии должны прилагаться документы, подтверждающие соблюдение условий, предусмотренных пунктом 4 настоящей статьи. Исчерпывающий перечень указанных документов устанавливается нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Заявление об отказе от лицензии подписывается лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа лицензиата, подтверждающим тем самым достоверность сведений, содержащихся в документах, представленных для отказа от лицензии.
6. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе осуществить проверку достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для отказа от лицензии.
7. Решение об аннулировании лицензии по заявлению лицензиата или об отказе от ее аннулирования принимается в течение 30 рабочих дней с даты получения указанного заявления.
8. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг уведомляет лицензиата об аннулировании лицензии не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения об ее аннулировании, посредством фельдъегерской связи (заказного почтового отправления с уведомлением о вручении) и посредством факсимильной связи (электронного сообщения). Информация о принятии решения об аннулировании лицензии раскрывается на официальном сайте федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее следующего рабочего дня после дня его принятия.
9. В случае аннулирования лицензии управляющей компании федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в порядке и сроки, которые установлены пунктом 8 настоящей статьи, уведомляет об этом лиц, доверительное управление имуществом которых осуществляет указанная управляющая компания, за исключением владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, на основании лицензии управляющей компании, а также специализированные депозитарии, осуществляющие контроль за распоряжением указанным имуществом, а в случае аннулирования лицензии специализированного депозитария указанное уведомление направляется всем лицам, с которыми у этого специализированного депозитария заключены договоры на основании лицензии специализированного депозитария.
10. В случае аннулирования лицензии управляющей компании, осуществляющей доверительное управление паевым инвестиционным фондом, федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в порядке и сроки, которые установлены пунктом 8 настоящей статьи, направляет специализированному депозитарию этого паевого инвестиционного фонда заверенную копию решения об аннулировании лицензии.
11. Действие лицензии прекращается со дня внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о ликвидации юридического лица - лицензиата или прекращении его деятельности в результате реорганизации, за исключением реорганизации в форме преобразования, либо со дня принятия федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг решения об аннулировании лицензии.
12. С момента, когда управляющая компания узнала или должна была узнать об аннулировании у нее лицензии, эта управляющая компания не вправе осуществлять управление (доверительное управление) активами, осуществлявшееся на основании указанной лицензии, за исключением совершения действий, предусмотренных пунктом 15 настоящей статьи.
13. Акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании паевых инвестиционных фондов, которым оказывал услуги специализированный депозитарий, у которого аннулирована лицензия специализированного депозитария, обязаны в течение трех месяцев с даты аннулирования лицензии принять меры по передаче другому специализированному депозитарию активов для их учета и хранения, а также по передаче документов, необходимых для осуществления деятельности нового специализированного депозитария.
14. С момента, когда специализированный депозитарий узнал или должен был узнать об аннулировании лицензии специализированного депозитария, этот специализированный депозитарий не вправе давать согласие на распоряжение активами, за распоряжением которыми он осуществляет контроль.
15. Организация, у которой аннулирована лицензия управляющей компании (специализированного депозитария), обязана:
1) передать имущество, находящееся у нее в соответствии с договором, заключенным при осуществлении деятельности на основании лицензии, в соответствии с указанием учредителя доверительного управления в случае аннулирования лицензии управляющей компании (доверительного управляющего - в случае аннулирования лицензии специализированного депозитария), если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом;
2) исключить в течение трех месяцев с даты аннулирования лицензии из фирменного наименования слова "специализированный депозитарий", а также слова "акционерный инвестиционный фонд" ("инвестиционный фонд") и "паевой инвестиционный фонд" в любых сочетаниях и представить в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг копии документов, подтверждающих государственную регистрацию указанных изменений в учредительные документы. В случае нарушения указанной обязанности федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе обратиться в суд с требованием о ликвидации указанной организации.
16. Акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания или специализированный депозитарий имеют право обжаловать в арбитражный суд решения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг об аннулировании лицензии, об отказе от аннулирования лицензии по заявлению лицензиата, а также уклонение от принятия решения об аннулировании лицензии по заявлению лицензиата.
2. В течение 15 рабочих дней с даты принятия решения об аннулировании лицензии акционерного инвестиционного фонда, а в случае его обжалования с даты вступления в законную силу решения арбитражного суда об отказе в удовлетворении заявленного требования федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг обращается в арбитражный суд с требованием о ликвидации акционерного инвестиционного фонда или, если на дату аннулирования указанной лицензии у акционерного инвестиционного фонда имелись признаки несостоятельности (банкротства), с заявлением о признании акционерного инвестиционного фонда банкротом.
3. Арбитражный суд принимает решение о ликвидации акционерного инвестиционного фонда и назначении ликвидатора акционерного инвестиционного фонда, если не будет установлено наличие признаков несостоятельности (банкротства) акционерного инвестиционного фонда. Ликвидатор акционерного инвестиционного фонда назначается по представлению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг из числа арбитражных управляющих, соответствующих требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве), для участия в деле о банкротстве профессионального участника рынка ценных бумаг.
4. Ликвидатором акционерного инвестиционного фонда не может быть назначено лицо, осуществлявшее функции единоличного исполнительного органа, а также входившее в состав коллегиального исполнительного органа этого фонда в момент совершения акционерным инвестиционным фондом нарушения, за которое у этого фонда была аннулирована лицензия.
5. Требования настоящей статьи не применяются в случае аннулирования лицензии акционерного инвестиционного фонда в связи с его ликвидацией, а также в связи с его присоединением к другому акционерному инвестиционному фонду.
1. При аннулировании лицензии управляющей компании или лицензии специализированного депозитария, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 2 статьи 61.2 настоящего Федерального закона, федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг назначает в указанных организациях временную администрацию в случаях, если:
1) одновременно аннулируются лицензия управляющей компании и лицензия специализированного депозитария, с которым этой управляющей компанией заключен договор;
2) в управляющей компании или специализированном депозитарии на момент аннулирования лицензии прекратилось руководство их текущей деятельностью;
3) организация, у которой аннулирована лицензия, не исполняет обязанности, предусмотренной подпунктом 1 пункта 15 статьи 61.2 настоящего Федерального закона.
2. Решением о назначении временной администрации федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг утверждает состав временной администрации. В период деятельности временной администрации полномочия исполнительных органов управляющей компании или специализированного депозитария могут быть ограничены или приостановлены решением федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о назначении временной администрации.
3. В состав временной администрации входят руководитель временной администрации, его заместитель (при необходимости) и члены временной администрации. Руководителем (заместителем) временной администрации назначается должностное лицо федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
1) лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, его заместитель (заместители), лица, входящие в совет директоров (наблюдательный совет) и коллегиальный исполнительный орган, главный бухгалтер (бухгалтер), руководитель ревизионной комиссии и члены ревизионной комиссии (ревизоры), руководитель и работники службы внутреннего контроля организации, у которой аннулирована лицензия, а также указанные должностные лица основных или дочерних обществ этой организации;
2) лица, являющиеся кредиторами и (или) должниками организации, у которой аннулирована лицензия, в том числе владельцы инвестиционных паев, а также должностные лица и работники указанных кредиторов и (или) должников, за исключением должностных лиц и работников специализированного депозитария, имеющего договор с управляющей компанией, в которую назначается временная администрация;
5. Руководитель временной администрации действует от имени управляющей компании без доверенности при совершении любых юридических и фактических действий, необходимых для прекращения паевого инвестиционного фонда (передачи прав и обязанностей по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом) и (или) для исполнения обязанностей, предусмотренных подпунктом 1 пункта 15 статьи 61.2 настоящего Федерального закона, в том числе:
1) осуществляет распоряжения о переводе денежных средств (ценных бумаг) с транзитных счетов (транзитных счетов депо), а также с банковских счетов, открытых для расчетов по доверительному управлению активами акционерного инвестиционного фонда, по доверительному управлению паевым инвестиционным фондом или по доверительному управлению иным имуществом на основании лицензии управляющей компании;
2) прекращает договоры банковского вклада (депозиты), заключенные управляющей компанией в качестве доверительного управляющего активами акционерного инвестиционного фонда, паевым инвестиционным фондом или иным имуществом на основании лицензии управляющей компании;
3) совершает сделки с ценными бумагами в случае прекращения паевого инвестиционного фонда и в иных случаях, если в соответствии с федеральным законом или иными нормативными правовыми актами Российской Федерации договор доверительного управления предусматривает передачу учредителю доверительного управления или иному указанному им лицу только денежных средств, а также совершает необходимые действия для исполнения указанных сделок;