Действующий
9. Лицо может быть признано квалифицированным инвестором в отношении одного вида или нескольких видов ценных бумаг и иных финансовых инструментов, одного вида или нескольких видов услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов.
10. Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, обязано уведомить квалифицированного инвестора о том, в отношении каких видов ценных бумаг и иных финансовых инструментов или услуг он признан квалифицированным инвестором.
11. Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, обязано требовать от юридического лица, признанного квалифицированными инвестором, подтверждения соблюдения требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором, и осуществлять проверку соблюдения указанных требований. Такая проверка должна осуществляться в сроки, установленные договором, но не реже одного раза в год.
12. Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, обязано вести реестр лиц, признанных им квалифицированными инвесторами, в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Исключение квалифицированного инвестора из указанного реестра осуществляется по его заявлению либо в случае несоблюдения им требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором.
13. Права владельцев ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, за исключением лиц, предусмотренных пунктом 2 настоящей статьи, могут учитываться только депозитариями в порядке, предусмотренном статьей 7 настоящего Федерального закона.
14. Требования к проспекту ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, а также к составу сведений и порядку раскрытия информации об указанных ценных бумагах и их эмитентах применяются с учетом изъятий и особенностей, определяемых нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.".
Пункт 2 статьи 19 Федерального закона от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 10, ст. 1163; 2004, N 35, ст. 3607) изложить в следующей редакции:
"2. Фонд осуществляет выплаты компенсаций инвесторам - физическим лицам, которые не могут получить возмещение по судебным решениям и приказам ввиду отсутствия у должника денежных средств и иного имущества.
Право на получение компенсаций имеют инвесторы - физические лица в связи с причинением им ущерба профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также в случаях, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации.
Фонд не осуществляет выплаты компенсаций физическим лицам, являющимся владельцами ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов.
Источниками формирования средств фонда являются источники, предусмотренные уставом фонда в соответствии с законодательством Российской Федерации.".
Статью 1012 части второй Гражданского кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 5, ст. 410) дополнить пунктом 4 следующего содержания:
"4. Особенности доверительного управления паевыми инвестиционными фондами устанавливаются законом.".
1) абзац двадцать четвертый пункта 34 статьи 1 Федерального закона от 10 января 2003 года N 14-ФЗ "О внесении изменений и дополнений в Федеральный закон "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 2, ст. 166);
2) абзацы девяностый-девяносто третий подпункта "а" пункта 9 статьи 1 Федерального закона от 2 июля 2005 года N 80-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О лицензировании отдельных видов деятельности", Федеральный закон "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора)" и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 27, ст. 2719).
2. Признать утратившими силу с 1 января 2008 года абзацы одиннадцатый, семнадцатый-девятнадцатый пункта 9, абзацы девятый-тринадцатый пункта 31 и пункт 37 в части дополнения статьей 36.17 статьи 1 Федерального закона от 10 января 2003 года N 14-ФЗ "О внесении изменений и дополнений в Федеральный закон "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 2, ст. 166).
1. Настоящий Федеральный закон вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования, за исключением положений, для которых настоящей статьей установлены иные сроки вступления в силу.
2. Абзац девятый пункта 1, абзацы девятый и двенадцатый пункта 36, абзац десятый пункта 41, абзац четвертый пункта 43, подпункт "г" пункта 48 и подпункт "в" пункта 49 статьи 1, абзац третий подпункта "б" пункта 5 и абзац пятый пункта 12 статьи 2 настоящего Федерального закона вступают в силу по истечении одного года со дня официального опубликования настоящего Федерального закона.
4. Пункты 4, 10, 11, 23 и 24 статьи 2 настоящего Федерального закона вступают в силу с 1 января 2008 года.
5. В течение двух лет со дня вступления в силу настоящего Федерального закона по заявлению управляющей компании могут быть зарегистрированы изменения и дополнения в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом о том, что инвестиционные паи этого фонда предназначены для квалифицированных инвесторов. Такие изменения и дополнения могут быть приняты общим собранием владельцев инвестиционных паев при условии, что три четвертых инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда принадлежит лицам, которые являются квалифицированными инвесторами в силу федерального закона или признаны таковыми в соответствии с федеральным законом.
6. Если инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, сформированного до дня вступления в силу настоящего Федерального закона, должны быть ограничены в обороте, управляющая компания обязана внести в правила доверительного управления этим фондом соответствующие изменения и дополнения в сроки, установленные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
7. В случаях, предусмотренных частями 5 и 6 настоящей статьи, владельцы инвестиционных паев, ограниченных в обороте, не являющиеся квалифицированными инвесторами, вправе отчуждать такие инвестиционные паи только через профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющих право в соответствии с федеральным законом признавать лиц квалифицированными инвесторами.
8. Акционерные инвестиционные фонды, управляющие компании, специализированные депозитарии и негосударственные пенсионные фонды по истечении одного года со дня официального опубликования настоящего Федерального закона обязаны принять меры по введению в действие документов, подлежащих в соответствии с Федеральным законом от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (в редакции настоящего Федерального закона) и Федеральным законом от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (в редакции настоящего Федерального закона) регистрации в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
9. Нарушение требования части 8 настоящей статьи является основанием для введения запрета на проведение операций, связанных с осуществлением деятельности акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария и негосударственного пенсионного фонда, а также для аннулирования соответственно лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов или лицензии на осуществление деятельности негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.
10. Требования Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (в редакции настоящего Федерального закона) и Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (в редакции настоящего Федерального закона) применяются при принятии решения соответственно о предоставлении лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов или лицензии на осуществление деятельности негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию на основании документов, поданных до дня вступления в силу настоящего Федерального закона.
11. В случае, если на день вступления в силу настоящего Федерального закона действие лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов или лицензии на осуществление деятельности негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию приостановлено, действие указанных лицензий может быть возобновлено по истечении срока, на который оно было приостановлено, при условии устранения нарушения, являвшегося основанием для приостановления действия таких лицензий. Уведомление о возобновлении действия лицензии осуществляется в порядке и срок, которые установлены для уведомления о предоставлении лицензии. Срок действия лицензии на время приостановления ее действия не продлевается.