(Действующий) Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 30 августа 2012 г. N...

Докипедия просит пользователей использовать в своей электронной переписке скопированные части текстов нормативных документов. Автоматически генерируемые обратные ссылки на источник информации, доставят удовольствие вашим адресатам.

Действующий
депозитарию предоставлена копия разрешения (копии разрешений) на размещение и (или) организацию обращения эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации путем размещения в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права на эмиссионные ценные бумаги российских эмитентов, выданного в соответствии со статьей 16 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", если такое разрешение требовалось в соответствии с указанной статьей.
6. Установить, что если депозитарным договором предусмотрено изменение вида счета депо владельца ценных бумаг, такое изменение осуществляется депозитарием на основании заявления депонента в течение 3 рабочих дней со дня получения депозитарием всех необходимых документов. Депозитарий уведомляет указанного депонента об изменении вида счета депо владельца ценных бумаг в порядке, форме и в сроки, предусмотренные Порядком для направления отчетов об операциях по счетам депо.
7. Установить, что эмиссионные счета депо, открытые депозитарием на дату вступления в силу настоящего приказа, подлежат изменению на эмиссионные счета, не предназначенные для учета прав на ценные бумаги, в порядке и в сроки, определенные условиями осуществления депозитарной деятельности. При этом в случае наличия на эмиссионном счете депо эмиссионных ценных бумаг депозитарий, если это предусмотрено депозитарным договором, на основании заявления эмитента открывает ему казначейский счет депо эмитента и зачисляет на него выпущенные эмиссионные ценные бумаги, принадлежащие эмитенту, списав их с эмиссионного счета депо. В этом случае зачисление эмиссионных ценных бумаг на казначейский счет депо осуществляется в количестве, указанном в заявлении эмитента.
8. Установить, что в целях проведения депозитарием сверки, предусмотренной пунктом 9 статьи 8.5 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (далее - сверка), держатель реестра владельцев ценных бумаг при ведении лицевых счетов номинальных держателей предоставляет каждому номинальному держателю справку об операциях по его лицевому счету без предъявления номинальным держателем требования о предоставлении указанной справки.
9. Установить, что до 1 января 2014 г. справка об операциях по лицевому счету номинального держателя, предусмотренная пунктом 8 настоящего приказа, предоставляется:
1) по выбору номинального держателя путем направления электронного сообщения по электронной почте или вручения документа на бумажном носителе по месту нахождения держателя реестра, его филиала или его трансфер-агента; либо
2) путем направления по информационно-телекоммуникационным сетям электронного документа, подписанного электронной подписью (электронной цифровой подписью), если такой способ предоставления справки об операциях по лицевому счету номинального держателя предусмотрен соглашением номинального держателя с держателем реестра владельцев ценных бумаг.
10. Установить, что с 1 января 2014 года справка об операциях по лицевому счету номинального держателя, предусмотренная пунктом 8 настоящего приказа, предоставляется путем направления по информационно-телекоммуникационным сетям электронного документа, подписанного электронной подписью.
11. Установить, что справка об операциях по лицевому счету номинального держателя, предусмотренная пунктом 8 настоящего приказа, предоставляется не позднее рабочего дня, следующего за днем проведения операции (операций) списания и (или) зачисления ценных бумаг по лицевому счету номинального держателя, и должна содержать количество ценных бумаг, учитываемых на таком счете по состоянию на конец рабочего дня проведения соответствующей операции (операций), а также указанные в распоряжении зарегистрированного лица, на основании которого проведена операция, реквизиты договоров номинальных держателей с их клиентами (при совершении операции на основании распоряжения, содержащего соответствующие реквизиты).
12. Установить, что депозитарий, осуществляя ведение счетов депо, проводит сверку на основании:
1) последней предоставленной ему справки об операциях по его лицевому счету номинального держателя;
2) последней предоставленной ему выписки или отчета об операциях по его счету депо номинального держателя, содержащего сведения об изменении остатка ценных бумаг по этому счету;
3) последнего предоставленного ему документа, содержащего сведения об изменении остатка ценных бумаг по его счету лица, действующего в интересах других лиц, открытому в иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги.
13. Установить, что требования пунктов 8-11 настоящего приказа не распространяются на ведение лицевого счета номинального держателя центрального депозитария.
14. Установить, что правила ведения реестра держателей реестра в части определения порядка ведения лицевых счетов в реестре владельцев ценных бумаг должны быть приведены в соответствие с пунктами 8, 9 и 11 настоящего приказа до 1 января 2013 г.
15. Установить, что абзац пятый пункта 3.4 Порядка вступает в силу с 1 июля 2013 г.
Руководитель
Д.В. Панкин
Зарегистрировано в Минюсте РФ 19 октября 2012 г. 
Регистрационный N 25704

Порядок
открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов
(утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 30 августа 2012 г. N 12-78/пз-н)

I. Общие положения

1.1. Настоящий Порядок открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов (далее - Порядок) устанавливает порядок открытия и ведения депозитариями счетов депо, а также счетов, которые не предназначены для учета прав на ценные бумаги.

II. Открытие депозитарием счетов депо и иных счетов

2.1. Для учета прав на ценные бумаги депозитарий может открывать следующие виды счетов депо:
1) счет депо владельца;
2) счет депо доверительного управляющего;
3) счет депо номинального держателя;
4) счет депо иностранного номинального держателя;
5) счет депо иностранного уполномоченного держателя;
6) счет депо депозитарных программ;
7) депозитный счет депо;
8) казначейский счет депо эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам);
9) торговый счет депо, открываемый в соответствии со статьей 15 Федерального закона от 07.02.2011 N 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, ст. 7061);
10) клиринговый счет депо, открываемый в соответствии со статьей 16 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности";
11) транзитный счет депо, открываемый в соответствии со статьей 13.2 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 49, ст. 7040, ст. 7061).
2.2. Депозитарий открывает счет неустановленных лиц, являющийся счетом, не предназначенным для учета прав на ценные бумаги, а также может открывать следующие виды счетов, которые не предназначены для учета прав на ценные бумаги:
1) эмиссионный счет;
2) счет клиентов номинальных держателей;
3) специальный технический счет (технический субсчет), предназначенный для исполнения обязательств по итогам клиринга без участия центрального контрагента.
2.3. Счета депо и иные счета могут быть открыты депозитарием, если порядок их открытия и ведения определен в условиях осуществления депозитарной деятельности, утвержденных депозитарием.
2.4. Счет депо может быть открыт на основании депозитарного договора при условии предоставления депозитарию документов, предусмотренных условиями осуществления депозитарной деятельности.
2.5. Счет депо иностранного номинального держателя может быть открыт иностранной организации при условии предоставления депозитарию документов, подтверждающих, что местом учреждения такой организации является государство, указанное в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", и что такая организация в соответствии с ее личным законом вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги. Подтверждением того, что иностранная организация вправе в соответствии с ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, может являться соответствующее заявление, подписанное уполномоченным лицом такой организации. Указанное заявление может быть составлено в виде отдельного документа или содержаться в другом документе, предоставляемом депозитарию.
2.6. Счет депо иностранного уполномоченного держателя может быть открыт иностранной организации при условии предоставления депозитарию документов, подтверждающих, что местом учреждения такой организации является государство, указанное в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", и что такая организация в соответствии с ее личным законом вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам. Подтверждением того, что иностранная организация в соответствии с ее личным законом вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам, может являться соответствующее заявление, подписанное уполномоченным лицом такой организации. Указанное заявление может быть составлено в виде отдельного документа или содержаться в другом документе, предоставляемом депозитарию.
2.7. Один счет депо может быть открыт только одному депоненту, за исключением случая открытия счета депо лицам, являющимся участниками долевой собственности на ценные бумаги.
2.8. Количество счетов депо, которые могут быть открыты одному депоненту на основании одного депозитарного договора, в том числе количество счетов депо одного вида, не ограничено, если иное не предусмотрено депозитарным договором.
2.9. Депозитарий уведомляет депонента об открытии ему счета депо в порядке и сроки, определенные депозитарным договором.
2.10. Эмиссионный счет может быть открыт только депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение эмиссионных ценных бумаг. Указанный счет может быть открыт при условии заключения с эмитентом договора (договоров), на основании которого (которых) депозитарий осуществляет ведение эмиссионного счета и обязательное централизованное хранение эмиссионных ценных бумаг. На эмиссионном счете, открытом депозитарием, могут учитываться только эмиссионные ценные бумаги, обязательное централизованное хранение которых осуществляет этот депозитарий. Депозитарий уведомляет об открытии эмиссионного счета эмитента, на основании договора с которым открыт эмиссионный счет, в порядке и сроки, определенные таким договором.
2.11. Счет клиентов номинальных держателей может быть открыт только депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение эмиссионных ценных бумаг. На указанном счете могут учитываться только ценные бумаги клиентов номинального держателя и (или) иностранного номинального держателя, осуществляющих учет прав на ценные бумаги, в случае прекращения исполнения ими функций по учету прав на ценные бумаги других лиц, при отсутствии оснований для зачисления таких ценных бумаг на другие счета.
2.12. Счета депо и иные счета могут быть открыты депозитарием без одновременного зачисления на них ценных бумаг.
2.13. При открытии счета депо или иного счета депозитарий присваивает ему уникальный номер (код).