(Действующий) Постановление Правительства РФ от 1 февраля 2007 г. N 63 "Об...

Докипедия просит пользователей использовать в своей электронной переписке скопированные части текстов нормативных документов. Автоматически генерируемые обратные ссылки на источник информации, доставят удовольствие вашим адресатам.

Действующий
7. Ценные бумаги правительства иностранного государства могут составлять пенсионные резервы фонда при соблюдении следующих условий:
а) иностранное государство является членом Организации экономического сотрудничества и развития;
б) эмитенту ценных бумаг присвоен рейтинг долгосрочной кредитоспособности не ниже уровня "ВВВ-" по классификации рейтинговых агентств "Фитч Рейтингс" (Fitch-Ratings) или "Стандарт энд Пурс" (Standard & Poor's) либо не ниже уровня "Ваа3" по классификации рейтингового агентства "Мудис Инвесторс Сервис" (Moody's Investors Service). Такой рейтинг должен быть присвоен как минимум двумя из указанных рейтинговых агентств.
8. Акции иностранного акционерного общества и облигации иностранной коммерческой организации могут составлять пенсионные резервы фонда при соблюдении условия, предусмотренного пунктом 9 настоящих Правил, а также следующих условий:
а) акции (облигации) прошли процедуру листинга на фондовой бирже, включенной в перечень фондовых бирж, утвержденный Федеральной службой по финансовым рынкам;
б) иностранное государство, в котором учреждено юридическое лицо - эмитент акций (облигаций), является членом Организации экономического сотрудничества и развития.
9. Условием, при соблюдении которого облигации иностранной коммерческой организации могут составлять пенсионные резервы фонда, является также присвоение эмитенту облигаций или выпуску облигаций рейтинга долгосрочной кредитоспособности не ниже уровня "ВВВ-" по классификации рейтинговых агентств "Фитч Рейтингс" (Fitch-Ratings) или "Стандарт энд Пурс" (Standard & Poor's) либо не ниже уровня "Ваа3" по классификации рейтингового агентства "Мудис Инвесторс Сервис" (Moody's Investors Service). Такой рейтинг должен быть присвоен как минимум двумя из указанных рейтинговых агентств.
10. Акции (паи, доли) иностранного инвестиционного фонда могут составлять пенсионные резервы фонда при соблюдении следующих условий:
а) иностранный инвестиционный фонд создан в соответствии с законодательством государства, являющегося членом Организации экономического сотрудничества и развития, которое регулирует институты коллективного инвестирования;
б) акции (паи, доли) иностранного инвестиционного фонда допущены к обращению на торгах фондовой биржи, включенной в перечень фондовых бирж, утвержденный Федеральной службой по финансовым рынкам;
в) активы иностранного инвестиционного фонда, который является индексным фондом, инвестируются в ценные бумаги иностранных эмитентов в соответствии с инвестиционным индексом, включенным в перечень, утвержденный Федеральной службой по финансовым рынкам.
11. Банковские депозиты и депозитные сертификаты российских банков могут составлять пенсионные резервы фонда при условии, что банк является участником системы страхования вкладов.
12. Пенсионные резервы фонда не могут составлять ценные бумаги, эмитентами которых являются управляющая компания (управляющие компании), специализированный депозитарий, аудитор или актуарий фонда, а также их аффилированные лица, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные списки фондовых бирж.
13. Структура пенсионных резервов фонда должна соответствовать одновременно следующим требованиям:
а) доля государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации может составлять не более 80 процентов пенсионных резервов;
б) доля муниципальных облигаций может составлять не более 80 процентов пенсионных резервов;
в) доля облигаций российских хозяйственных обществ может составлять не более 80 процентов пенсионных резервов;
г) доля акций российских открытых акционерных обществ может составлять не более 70 процентов пенсионных резервов;
д) доля ипотечных сертификатов участия может составлять не более 20 процентов пенсионных резервов, в том числе доля ипотечных сертификатов участия, удостоверяющих доли в праве общей собственности на ипотечные покрытия, доверительное управление которыми осуществляется одним управляющим ипотечным покрытием, - не более 10 процентов пенсионных резервов;
е) доля инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 70 процентов пенсионных резервов. При этом доля инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов, не допущенных к торгам российскими организаторами торговли на рынке ценных бумаг, а также доля инвестиционных паев, предназначенных для квалифицированных инвесторов, может составлять не более 5 процентов резерва покрытия пенсионных обязательств фонда, увеличенных на долю страхового резерва в указанных резервах покрытия пенсионных обязательств;
ж) утратил силу;
з) утратил силу;
и) суммарная доля ценных бумаг правительств иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых организаций, акций иностранных акционерных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций и акций (паев) иностранных инвестиционных фондов может составлять не более 30 процентов пенсионных резервов;
к) доля государственных ценных бумаг Российской Федерации одного выпуска или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов пенсионных резервов;
л) доля ценных бумаг одного эмитента, за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации и акций акционерных инвестиционных фондов, может составлять не более 15 процентов пенсионных резервов;
м) доля акций акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, управление (доверительное управление) которыми осуществляется одной управляющей компанией, может составлять не более 25 процентов пенсионных резервов;
н) суммарная доля ценных бумаг, включенных в котировальные списки фондовых бирж, в которые включаются ценные бумаги, впервые размещаемые путем открытой подписки или впервые предлагаемые к публичному обращению, а также ценных бумаг, не включенных в котировальные списки фондовых бирж, за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и инвестиционных паев открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов, может составлять не более 40 процентов пенсионных резервов, в том числе доля ценных бумаг, по которым не зарегистрирован отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) или не представлено уведомление в регистрирующий орган об итогах выпуска (дополнительного выпуска), может составлять не более 15 процентов пенсионных резервов;
о) доля ценных бумаг одного эмитента, являющегося вкладчиком фонда, может составлять не более 5 процентов пенсионных резервов, за исключением случаев, когда указанные ценные бумаги включены в котировальный список высшего уровня, то есть в котировальный список российской фондовой биржи, для включения в который в соответствии с законодательством Российской Федерации установлены максимальные требования;
п) суммарная доля банковских депозитов и депозитных сертификатов российских банков может составлять не более 80 процентов пенсионных резервов;
р) доля банковских депозитов в одном банке (депозитных сертификатов одного банка) может составлять не более 25 процентов пенсионных резервов;
с) доля объектов недвижимого имущества может составлять не более 10 процентов пенсионных резервов.
14. В случае создания фонда после вступления в силу настоящих Правил требования подпунктов "к", "л" и "п" пункта 13 настоящих Правил применяются по достижении стоимости пенсионных резервов фонда 10 млн. рублей, но не позднее, чем по истечении 6 месяцев с даты предоставления фонду лицензии на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.
15. Фонды могут самостоятельно размещать средства пенсионных резервов в следующие активы:
а) денежные средства на счетах в рублях и иностранной валюте;
б) банковские депозиты в рублях и иностранной валюте;
в) государственные ценные бумаги Российской Федерации;
г) депозитные сертификаты российских банков;
д) инвестиционные паи открытых, интервальных и закрытых паевых инвестиционных фондов;
е) объекты недвижимого имущества.
16. Утратил силу.
17. Доли активов в пенсионных резервах фонда рассчитываются исходя из рыночной стоимости указанных активов, а также совокупной рыночной стоимости пенсионных резервов.
18. Нарушение требований настоящих Правил, иных нормативных правовых актов, пенсионных правил фонда или договора доверительного управления пенсионными резервами фонда к составу и (или) структуре пенсионных резервов фонда, возникшее в результате изменения стоимости ценных бумаг, составляющих пенсионные резервы, исключения ценных бумаг, составляющих пенсионные резервы фонда, из списка ценных бумаг, допущенных к торгам российскими организаторами торговли на рынке ценных бумаг, или из котировального списка фондовой биржи, а также в результате возникновения иных обстоятельств, не зависящих от действий фонда или управляющей компании фонда, должно быть устранено мерами, в наибольшей степени отвечающими интересам участников фонда, в течение 6 месяцев с даты, когда указанное нарушение было или должно было быть обнаружено.
19. Нарушение требований настоящих Правил, иных нормативных правовых актов, пенсионных правил фонда или договора доверительного управления пенсионными резервами фонда к составу и (или) структуре пенсионных резервов фонда, возникшее в результате действий фонда или управляющей компании фонда, должно быть устранено мерами, в наибольшей степени отвечающими интересам участников фонда, в течение 1 месяца с даты, когда указанное нарушение было или должно было быть обнаружено.

III. Порядок размещения средств пенсионных резервов фонда

20. Фонд (в случае самостоятельного размещения средств пенсионных резервов) и управляющая компания фонда обязаны соблюдать установленные в соответствии с законодательством Российской Федерации требования, направленные на снижение рисков, связанных с размещением средств пенсионных резервов, в том числе требования к совершению срочных сделок, принятию решений, связанных с размещением средств пенсионных резервов, а также к осуществлению внутреннего контроля за соблюдением настоящих Правил, иных нормативных правовых актов и нормативных актов Центрального банка Российской Федерации, пенсионных правил фонда и договора доверительного управления пенсионными резервами фонда.
21. Приобретение и продажа государственных ценных бумаг Российской Федерации (за исключением облигаций внешних облигационных займов Российской Федерации), государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных облигаций, акций российских открытых акционерных обществ, облигаций российских хозяйственных обществ, ипотечных ценных бумаг, допущенных к торгам российскими организаторами торговли на рынке ценных бумаг, при размещении средств пенсионных резервов осуществляются на торгах этого организатора торговли на рынке ценных бумаг на условиях поставки против платежа на основе заявок на покупку и заявок на продажу ценных бумаг по наилучшим из указанных в них ценам при условии, что заявки адресованы всем участникам торгов и информация, позволяющая идентифицировать подавших заявки участников торгов, не раскрывается в ходе торгов другим участникам.
Требование, предусмотренное настоящим пунктом, не применяется в случаях, предусмотренных пунктами 22, 23 и 28 настоящих Правил.
22. Приобретение государственных ценных бумаг Российской Федерации в ходе их размещения, за исключением облигаций внешних облигационных займов Российской Федерации и государственных ценных бумаг Российской Федерации, специально выпущенных для размещения средств институциональных инвесторов, осуществляется на торгах у российских организаторов торговли на рынке ценных бумаг на условиях поставки против платежа.
23. Приобретение за счет средств пенсионных резервов государственных ценных бумаг Российской Федерации, специально выпущенных для размещения средств институциональных инвесторов, осуществляется в соответствии с условиями эмиссии и обращения указанных ценных бумаг.
24. Приобретение и погашение депозитных сертификатов российских банков, а также передача удостоверенных ими прав при размещении средств пенсионных резервов осуществляются в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации.