Действующий
22. Приобретение государственных ценных бумаг Российской Федерации в ходе их размещения, за исключением облигаций внешних облигационных займов Российской Федерации и государственных ценных бумаг Российской Федерации, специально выпущенных для размещения средств институциональных инвесторов, осуществляется на торгах у российских организаторов торговли на рынке ценных бумаг на условиях поставки против платежа.
23. Приобретение за счет средств пенсионных резервов государственных ценных бумаг Российской Федерации, специально выпущенных для размещения средств институциональных инвесторов, осуществляется в соответствии с условиями эмиссии и обращения указанных ценных бумаг.
24. Приобретение и погашение депозитных сертификатов российских банков, а также передача удостоверенных ими прав при размещении средств пенсионных резервов осуществляются в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации.
25. Приобретение инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов при их выдаче, а также погашение и обмен инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов осуществляются в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", нормативными актами Центрального банка Российской Федерации и правилами доверительного управления паевыми инвестиционными фондами.
Приобретение и продажа инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов при их обращении осуществляются с соблюдением требований, предусмотренных абзацем первым пункта 21 настоящих Правил.
26. Приобретение и продажа акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций осуществляются на торгах фондовых бирж, на которых указанные ценные бумаги прошли процедуру листинга, в соответствии с правилами этих фондовых бирж.
27. Приобретение и продажа акций (паев, долей) иностранных инвестиционных фондов осуществляются на торгах фондовых бирж, к обращению на которых допущены указанные акции (паи, доли), в соответствии с правилами этих фондовых бирж.
Приобретение акций (паев, долей) иностранного инвестиционного фонда может также осуществляться у лица, уполномоченного на их размещение (выдачу) в соответствии с учредительными документами, правилами или проспектом инвестиционного фонда.
Погашение (выкуп) акций (паев, долей) иностранного инвестиционного фонда осуществляется у лица, уполномоченного на это в соответствии с учредительными документами, правилами или проспектом инвестиционного фонда.
28. Приобретение и продажа ценных бумаг, указанных в пунктах 21 и 26 настоящих Правил, а также инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов при их обращении могут осуществляться без соблюдения требований, предусмотренных соответственно пунктами 21 и 26 настоящих Правил, при соблюдении хотя бы одного из следующих условий:
а) срок исполнения обязательств контрагентов по соответствующим сделкам составляет не более 5 рабочих дней со дня их совершения, и объем таких сделок, совершенных в течение календарного квартала, не превышает 20 процентов стоимости пенсионных резервов фонда, находящихся в доверительном управлении управляющей компании, по состоянию на 1-е число этого квартала;
б) продажа ценных бумаг осуществляется в случае принятия добровольного или обязательного предложения об их приобретении, адресованного всем владельцам этих ценных бумаг, в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах";
в) продажа акций осуществляется в связи с выкупом акций обществом по требованию его акционеров в порядке, предусмотренном Федеральным законом "Об акционерных обществах";
г) продажа ценных бумаг, не допущенных к торгам российскими организаторами торговли на рынке ценных бумаг, осуществляется в связи с несоответствием указанных ценных бумаг требованиям Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах" и настоящих Правил.
29. Требования, предусмотренные пунктом 28 настоящих Правил, применяются также в случае приобретения государственных ценных бумаг Российской Федерации, не допущенных к торгам российскими организаторами торговли на рынке ценных бумаг.
Требования, предусмотренные пунктом 28 настоящих Правил, не применяются в случаях, предусмотренных пунктом 22 и абзацем первым пункта 25 настоящих Правил.
30. Срочные сделки при размещении средств пенсионных резервов управляющей компанией могут совершаться при соблюдении следующих условий:
б) объединение пенсионных резервов с иными активами фонда и управляющей компании фонда, а также активами третьих лиц, за исключением нахождения денежных средств фонда на специальном брокерском счете;
в) принятие фондом или управляющей компанией фонда на себя обязанности по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет пенсионные резервы фонда, за исключением сделок с ценными бумагами, совершаемых на торгах фондовой биржи или иного организатора торговли на рынке ценных бумаг на условиях поставки против платежа;
г) получение на условиях договоров займа или кредитных договоров денежных средств или иного имущества, подлежащих возврату за счет пенсионных резервов;
е) предоставление брокерам права использовать в своих интересах находящиеся на специальных брокерских счетах денежные средства, составляющие пенсионные резервы;
ж) использование пенсионных резервов для обеспечения исполнения собственных обязательств управляющей компании, не связанных с осуществлением доверительного управления пенсионными резервами фонда, собственных обязательств фонда, не связанных с осуществлением деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению, а также обязательств иных лиц;
з) приобретение за счет средств пенсионных резервов активов у фонда, его управляющей компании или их аффилированных лиц, за исключением приобретения ценных бумаг, включенных в котировальные списки фондовых бирж, на торгах этих фондовых бирж;
и) приобретение управляющей компанией фонда за счет средств пенсионных резервов инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, доверительное управление которыми осуществляется этой управляющей компанией;
к) приобретение управляющей компанией фонда за счет средств пенсионных резервов ипотечных сертификатов участия, удостоверяющих долю в праве общей собственности на ипотечное покрытие, доверительное управление которым осуществляется этой управляющей компанией;
л) приобретение управляющей компанией фонда в собственность имущества, составляющего пенсионные резервы, доверительное управление которыми она осуществляет, за исключением получения вознаграждения по договору доверительного управления указанными пенсионными резервами и возмещения расходов управляющей компании, связанных с доверительным управлением пенсионными резервами;
м) отчуждение собственного имущества управляющей компании фонда в состав пенсионных резервов, доверительное управление которыми она осуществляет, за исключением случаев возмещения управляющей компанией убытков фонду;
н) использование пенсионных резервов для формирования имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности фонда, и покрытия расходов, связанных с обеспечением уставной деятельности фонда, в размерах, превышающих установленные статьей 27 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах";
о) приобретение объектов недвижимого имущества, если на момент заключения соответствующей сделки объект недвижимого имущества не соответствует требованиям настоящих Правил, а также принятие на себя обязательств по приобретению такого объекта недвижимого имущества;
32. Ценные бумаги, составляющие пенсионные резервы и находящиеся в доверительном управлении у управляющей компании, договор с которой прекращается, не позднее даты его прекращения должны быть переданы в доверительное управление другой управляющей компании.
33. Управляющая компания представляет фонду отчет о размещении средств пенсионных резервов, требования к которому установлены в соответствии с законодательством Российской Федерации.
34. Ежедневный контроль за соблюдением фондом и управляющей компанией фонда порядка размещения средств пенсионных резервов фонда, требований по формированию состава и структуры пенсионных резервов фонда, которые установлены законодательными и другими нормативными правовыми актами, пенсионными правилами фонда, а также договором доверительного управления пенсионными резервами фонда (далее - контроль за размещением средств пенсионных резервов фонда), осуществляется специализированным депозитарием фонда.
35. Услуги специализированного депозитария в каждый момент времени могут оказываться фонду только одним специализированным депозитарием.
Размещение средств пенсионных резервов до заключения фондом договора об оказании услуг специализированного депозитария не допускается.
36. Специализированный депозитарий фонда уведомляет Федеральную службу по финансовым рынкам, фонд и соответствующую управляющую компанию фонда о нарушениях настоящих Правил, иных нормативных правовых актов, пенсионных правил фонда, выявленных при осуществлении контроля за размещением средств пенсионных резервов фонда, не позднее 1 рабочего дня с даты их выявления.
Специализированный депозитарий фонда уведомляет фонд и соответствующую управляющую компанию фонда о нарушениях договора доверительного управления пенсионными резервами, выявленных при осуществлении контроля за размещением средств пенсионных резервов управляющей компанией фонда, не позднее 1 рабочего дня с даты их выявления.
37. Управляющая компания фонда не вправе распоряжаться пенсионными резервами, в том числе выдавать поручения на распоряжение указанными резервами, без предварительного согласия специализированного депозитария фонда, если получение такого согласия предусмотрено нормативными правовыми актами Российской Федерации или нормативными актами Центрального банка Российской Федерации.
38. Фонд рассчитывает рыночную стоимость активов, в которые размещены средства пенсионных резервов фонда, а также совокупную рыночную стоимость пенсионных резервов в порядке и сроки, установленные в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Фонд вправе возложить исполнение установленной настоящим пунктом обязанности на специализированный депозитарий фонда. В этом случае фонд отвечает за неисполнение или ненадлежащее исполнение указанной обязанности специализированным депозитарием.
39. Фонд направляет специализированному депозитарию фонда результаты расчетов показателей, предусмотренных пунктом 38 настоящего Положения, в порядке и сроки, установленные регламентом специализированного депозитария фонда, но не позднее 3 рабочих дней с даты определения указанных показателей.