Действующий
1. Для получения разрешения Банка России некредитной финансовой организацией, а также для государственной регистрации негосударственного пенсионного фонда, создаваемых в соответствии с частями 3 - 5 статьи 8 настоящего Федерального закона, некредитной финансовой организацией в Банк России представляются в порядке, установленном нормативными и иными актами Банка России, следующие документы:
1) заявление (ходатайство) о выдаче разрешения Банка России с указанием сведений об адресе (месте нахождения) постоянно действующего исполнительного органа некредитной финансовой организации, по которому осуществляется связь с некредитной финансовой организацией;
2) для негосударственных пенсионных фондов - заявление о государственной регистрации с указанием сведений об адресе (месте нахождения) постоянно действующего исполнительного органа негосударственного пенсионного фонда, по которому осуществляется связь с негосударственным пенсионным фондом;
3) документы, подтверждающие внесение записи о некредитной финансовой организации в единый государственный реестр юридических лиц и постановку некредитной финансовой организации на налоговый учет в налоговых органах Российской Федерации (за исключением негосударственных пенсионных фондов);
4) устав (нотариально заверенная копия) некредитной финансовой организации, для негосударственных пенсионных фондов - подлинник устава, соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации;
5) для негосударственных пенсионных фондов - копия устава, на основании которого небанковское финансовое учреждение действовало на момент представления документов для регистрации;
6) сведения о членах совета директоров (наблюдательного совета) некредитной финансовой организации, членах коллегиального исполнительного органа, лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа некредитной финансовой организации, и его заместителях, главном бухгалтере и его заместителях, лицах, осуществляющих функции руководителей и главных бухгалтеров филиалов (иных обособленных подразделений) некредитной финансовой организации, внутренних контролеров (аудиторов, ревизоров). Сведения представляются по форме, установленной Банком России для соответствующего вида некредитной финансовой организации;
7) сведения о членах совета директоров (наблюдательного совета) небанковского финансового учреждения, членах коллегиального исполнительного органа, лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа, и его заместителях, главном бухгалтере и его заместителях, руководителях и главных бухгалтерах филиалов (иных обособленных подразделений) небанковского финансового учреждения, информация обо всех акционерах (участниках) небанковского финансового учреждения, о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся акционеры (участники), владеющие более чем 10 процентами уставного капитала небанковского финансового учреждения, единоличном исполнительном органе юридического лица, владеющего более чем 10 процентами акций (долей) небанковского финансового учреждения, и лице, осуществляющем контроль или оказывающем значительное влияние в отношении указанного акционера (участника);
8) информация обо всех акционерах (участниках) некредитной финансовой организации, о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся акционеры (участники), владеющие более чем 10 процентами уставного капитала некредитной финансовой организации, единоличном исполнительном органе юридического лица, владеющего более чем 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации, и лице, осуществляющем контроль или оказывающем значительное влияние в отношении указанного акционера (участника);
9) информация об обособленных подразделениях некредитной финансовой организации (о филиалах, представительствах), документы, регламентирующие деятельность указанных подразделений;
10) копия лицензии, разрешения или документа, свидетельствующих о регистрации в государственном реестре финансовых учреждений и действующих на день вступления в силу настоящего Федерального закона;
2. Для получения разрешения Банка России некредитной финансовой организацией, а также для государственной регистрации негосударственного пенсионного фонда, создаваемых в соответствии со статьей 9 настоящего Федерального закона, некредитной финансовой организацией в Банк России представляются в порядке, установленном нормативными и иными актами Банка России, документы, указанные в части 1 настоящей статьи, а также:
1) копии уведомлений, размещенных некредитной финансовой организацией на сайте Банка России и в средствах массовой информации в соответствии с пунктом 1 части 2 статьи 9 настоящего Федерального закона;
2) документы и информация, определенные актами Банка России и необходимые Банку России для оценки передаваемых активов и обязательств.
3. Для получения разрешения Банка России некредитной финансовой организацией, а также для государственной регистрации негосударственного пенсионного фонда, создаваемых в соответствии со статьей 10 настоящего Федерального закона, некредитной финансовой организацией в Банк России представляются в порядке, установленном нормативными и иными актами Банка России, документы, указанные в части 1 настоящей статьи, а также:
1) копии уведомлений, размещенных некредитной финансовой организацией на сайте Банка России и в средствах массовой информации в соответствии с пунктом 1 части 2 статьи 10 настоящего Федерального закона;
2) документы и информация, определенные актами Банка России и необходимые Банку России для оценки передаваемых активов и обязательств.
4. Банк России осуществляет проверку сведений, представленных в соответствии со статьями 8 - 10 настоящего Федерального закона и с настоящей статьей, а также обработку содержащихся в них персональных данных. Банк России вправе провести в установленном им порядке оценку передаваемых создаваемой некредитной финансовой организации активов. Оценка Банка России может быть проведена независимо от наличия оценки, проведенной аудиторской организацией.
5. Требования федеральных законов и принимаемых в соответствии с ними нормативных актов Банка России применяются с учетом требований к соответствующему виду некредитной финансовой организации к лицам, назначаемым на должности единоличного исполнительного органа некредитной финансовой организации и его заместителей, членов коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера некредитной финансовой организации и его заместителей, членов совета директоров (наблюдательного совета) некредитной финансовой организации, создаваемой в соответствии с частями 3 и 4 статьи 8 настоящего Федерального закона, начиная с 1 января 2015 года, а к акционерам (участникам) некредитной финансовой организации с 1 января 2016 года.
1. Регистрация правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом допускается при соблюдении следующих условий:
1) в отношении паевого инвестиционного фонда не осуществляются процедуры, связанные с его прекращением;
2) имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, передано для учета и хранения специализированному депозитарию, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации, в том числе нормативными актами Банка России, не предусмотрено иное;
3) специализированному депозитарию переданы сведения и документы (копии документов), необходимые для осуществления учета специализированным депозитарием имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд;
5) документы, содержащие сведения о физических и юридических лицах, владевших инвестиционными сертификатами паевого инвестиционного фонда по состоянию на дату не ранее десяти рабочих дней до даты подачи правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом на регистрацию в Банк России, необходимые для открытия лицевых счетов в реестре владельцев инвестиционных паев, переданы управляющей компанией лицу, с которым заключен договор о ведении реестра владельцев инвестиционных паев.
2. Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом должны быть поданы на регистрацию в Банк России не позднее 1 апреля 2015 года. К комплекту документов, предусмотренному законодательством Российской Федерации, регулирующим деятельность инвестиционных фондов, для подачи на регистрацию правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, прилагаются следующие документы:
1) уведомление специализированного депозитария о получении для учета и хранения имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, о получении сведений и документов (копий документов), предусмотренных пунктом 3 части 1 настоящей статьи;
2) уведомление лица, с которым заключен договор о ведении реестра владельцев инвестиционных паев, о получении от управляющей компании документов, предусмотренных пунктом 5 части 1 настоящей статьи;
3) документ, содержащий сведения о количестве инвестиционных сертификатов, принадлежащих владельцам инвестиционных сертификатов по состоянию на дату, предшествующую дате подачи правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом на регистрацию в Банк России.
3. Датой завершения (формирования) паевого инвестиционного фонда признается дата регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом.
4. Владельцами инвестиционных паев признаются лица, являвшиеся владельцами инвестиционных сертификатов паевого инвестиционного фонда на дату, предшествующую дате подачи правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом на регистрацию в Банк России.
5. Зачисление инвестиционных паев на счета в реестре владельцев инвестиционных паев осуществляется на дату регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом на основании распоряжения управляющей компании в количестве, равном количеству инвестиционных сертификатов, принадлежавших владельцам инвестиционных сертификатов на дату, предшествующую дате подачи правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом на регистрацию в Банк России.
1. В случае систематического неисполнения небанковскими финансовыми учреждениями, действующими на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя, обязательств, возникших из действий обособленных структурных подразделений указанных небанковских финансовых учреждений, перед кредиторами и потребителями финансовых услуг Банк России прекращает деятельность данных обособленных структурных подразделений.
2. Прекращение деятельности обособленных структурных подразделений небанковских финансовых учреждений означает запрет осуществления ими на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя соответствующего вида деятельности на финансовом рынке, за исключением деятельности, связанной с передачей активов и обязательств в порядке, определенном настоящей статьей.
3. Неисполнение обязательств небанковских финансовых учреждений подтверждается заявлениями кредиторов и потребителей финансовых услуг, направляемыми в Банк России, с приложением документов, доказывающих наличие обязательств и факты их неисполнения. Решение о прекращении деятельности обособленных структурных подразделений небанковских финансовых учреждений принимает Банк России. Органы внутренних дел обеспечивают сохранность имущества указанных обособленных структурных подразделений небанковских финансовых учреждений, их информационных баз данных и иной документации.
4. Небанковское финансовое учреждение на основании договора вправе передать свои активы и обязательства иному небанковскому финансовому учреждению данного вида, зарегистрированному на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя, с уведомлением о факте такой передачи Банка России, а также с предварительного согласия Банка России некредитной финансовой организации данного вида. Активы передаются в объеме, соразмерном объему принимаемых обязательств, с учетом оценки активов, проведенной в соответствии с актами Банка России. Передаваемые активы могут представлять собой обязательства резидентов Российской Федерации и имущество, зарегистрированное в Российской Федерации, а также обязательства лиц, являющихся резидентами иностранных государств (за исключением оффшорных зон), и имущество, зарегистрированное на территориях иностранных государств (за исключением оффшорных зон). Оценка активов в виде требований к лицам, являющимся резидентами иностранных государств, и имущества, зарегистрированного на территории иностранного государства, должна быть подтверждена оценщиком, действующим в соответствии с законодательством Российской Федерации, из числа рекомендованных Банком России и (или) аудиторской организацией, имеющей право на осуществление аудиторской деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации. Согласие кредиторов на передачу активов и обязательств, проводимую в соответствии с настоящей статьей, не требуется. Банк России при даче согласия на передачу активов и обязательств некредитной финансовой организации вправе провести их оценку.
1. В случае, если законодательством Российской Федерации установлено требование о страховании физическими, юридическими лицами, а также индивидуальными предпринимателями своей гражданской ответственности (за исключением гражданской ответственности владельцев транспортных средств), указанные лица должны исполнить данное требование не позднее 1 января 2015 года.
2. Договоры страхования, заключенные со страховыми организациями, являющимися небанковскими финансовыми учреждениями, действующими на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя, признаются действующими на весь срок страхования, указанный в таких договорах, на всей территории Российской Федерации.
3. Для заключения договора обязательного страхования гражданской ответственности владельцев транспортных средств (далее - договор обязательного страхования) владелец транспортного средства, имеющий место жительства (место нахождения) на территории Республики Крым или на территории города федерального значения Севастополя, вправе обратиться с заявлением о заключении договора обязательного страхования в:
1) страховую организацию, являющуюся небанковским финансовым учреждением, действующим на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя, соблюдающим условия, предусмотренные частью 1 статьи 8 настоящего Федерального закона;
2) страховую организацию, имеющую лицензию на осуществление обязательного страхования гражданской ответственности владельцев транспортных средств, выданную органом страхового надзора Российской Федерации в соответствии с законодательством Российской Федерации.
4. В случае отсутствия на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя страховых организаций, указанных в части 3 настоящей статьи, либо отказа страховой организации, указанной в части 3 настоящей статьи, в заключении договора обязательного страхования физическое лицо, имеющее место жительства на территории Республики Крым или на территории города федерального значения Севастополя, вправе обратиться в профессиональное объединение страховщиков, действующее в соответствии с Федеральным законом от 25 апреля 2002 года N 40-ФЗ "Об обязательном страховании гражданской ответственности владельцев транспортных средств" (далее - профессиональное объединение страховщиков), для оформления договора обязательного страхования. В этом случае Банк России вправе принять решение о наделении профессионального объединения страховщиков правом осуществлять в течение переходного периода на территории Республики Крым и на территории города федерального значения Севастополя оформление договоров обязательного страхования в соответствии с порядком, установленным настоящей статьей в отношении заключения таких договоров. Указанная деятельность осуществляется профессиональным объединением страховщиков от собственного имени и за свой счет. При этом средства, полученные при заключении договоров обязательного страхования, за вычетом обоснованных расходов профессионального объединения страховщиков, связанных с заключением таких договоров, подлежат обособленному учету на счетах профессионального объединения страховщиков. Порядок ведения обособленного учета и размещения профессиональным объединением страховщиков указанных средств устанавливается Банком России. При наступлении страхового случая по договору, оформленному в соответствии с настоящей частью, профессиональное объединение страховщиков принимает решение о выплате возмещения из средств, полученных при заключении договоров обязательного страхования, за вычетом обоснованных расходов профессионального объединения страховщиков, связанных с заключением таких договоров, по правилам, установленным законодательством Российской Федерации в отношении страховой выплаты. Профессиональное объединение страховщиков ежеквартально в порядке, установленном таким объединением, определяет убыточность своей деятельности по заключению договоров обязательного страхования. При наличии у профессионального объединения страховщиков убытка по данной деятельности автономная некоммерческая организация "Фонд защиты вкладчиков", созданная государственной корпорацией "Агентство по страхованию вкладов" на основании Федерального закона "О защите интересов физических лиц, имеющих вклады в банках и обособленных структурных подразделениях банков, зарегистрированных и (или) действующих на территории Республики Крым и на территории города федерального значения Севастополя" (далее - Агент), возмещает профессиональному объединению страховщиков необходимые средства в соответствии с соглашением, заключаемым между профессиональным объединением страховщиков и Агентом. Отчет о деятельности по оформлению договоров обязательного страхования и выплатам по ним возмещений представляется президиуму профессионального объединения страховщиков не реже одного раза в квартал.
5. При обязательном страховании гражданской ответственности владельцев транспортных средств на переходный период: