Действующий
1. Небанковские финансовые учреждения, зарегистрированные на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя, небанковские финансовые учреждения, действующие на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя (далее - небанковские финансовые учреждения), вправе продолжать до 1 января 2015 года осуществление своей деятельности на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя без получения лицензии (аккредитации) на осуществление соответствующей деятельности, выдаваемой Банком России, либо включения сведений о них в государственный реестр (реестр), который ведет Банк России (далее - разрешение Банка России), либо вступления в саморегулируемую организацию при соблюдении следующих условий:
2) уведомление Банка России о продолжении своей деятельности. Указанное уведомление направляется в Банк России в срок, не превышающий пятнадцати дней со дня вступления в силу настоящего Федерального закона;
3) представление отчетности и иной информации о своей деятельности в Банк России в порядке и сроки, установленные нормативными и иными актами Банка России;
4) представление в срок, не превышающий тридцати дней со дня вступления в силу настоящего Федерального закона, копий учредительных документов, информации о лицах, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа небанковского финансового учреждения, его заместителях, членах коллегиального исполнительного органа, главном бухгалтере и его заместителе, внутреннем контролере (аудиторе, ревизоре), членах совета директоров (наблюдательного совета) небанковского финансового учреждения, лицах, владеющих более чем 10 процентами акций (долей) небанковского финансового учреждения, лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся указанные акционеры (участники), копии лицензии, разрешения или иного документа, подтверждающего право на осуществление соответствующей деятельности, а для небанковских финансовых учреждений, действующих на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя, также копии документа (документов), регламентирующего (регламентирующих) деятельность обособленного структурного подразделения, информации о руководителе и главном бухгалтере (при его наличии) этого подразделения;
5) исполнение иных требований Банка России, предъявляемых в соответствии с законодательством Российской Федерации.
2. Небанковские финансовые учреждения, действующие на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя, соблюдающие условия, предусмотренные частью 1 настоящей статьи, вправе продолжать осуществление своей деятельности на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя при условии размещения получаемых от юридических и физических лиц денежных средств и иного имущества со дня вступления в силу настоящего Федерального закона в российских кредитных организациях, российских некредитных финансовых организациях или российских эмиссионных ценных бумагах.
3. Некредитные финансовые организации, создаваемые на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя, подлежат государственной регистрации в соответствии с Федеральным законом от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" с учетом особенностей, установленных законодательством Российской Федерации для отдельных видов некредитных финансовых организаций, если настоящим Федеральным законом не установлено иное. Открытие и деятельность филиалов и представительств некредитных финансовых организаций осуществляются в порядке, установленном федеральными законами и актами Банка России.
4. Небанковские финансовые учреждения, зарегистрированные на территории Республики Крым или на территории города федерального значения Севастополя, вправе до 1 января 2015 года получить разрешение Банка России для осуществления соответствующего вида деятельности некредитной финансовой организации. Банк России осуществляет выдачу разрешения Банка России в порядке, установленном настоящим Федеральным законом и принимаемыми в соответствии с ним актами Банка России. Небанковские финансовые учреждения, зарегистрированные на территории Республики Крым или на территории города федерального значения Севастополя и имеющие лицензию на осуществление депозитарной деятельности депозитарного учреждения, вправе до 1 января 2015 года получить разрешение Банка России на осуществление депозитарной деятельности или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг. При выдаче разрешения на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг требования к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих такую деятельность, не учитываются. Лица, получившие разрешение Банка России на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, должны привести собственные средства в соответствие с требованиями законодательства Российской Федерации до 1 января 2017 года.
5. Негосударственные пенсионные фонды, зарегистрированные на территории Республики Крым или на территории города федерального значения Севастополя, вправе до 1 января 2015 года пройти государственную регистрацию в Банке России в качестве негосударственного пенсионного фонда, самостоятельно определив свою организационно-правовую форму в виде акционерного общества или некоммерческой организации. Банк России осуществляет государственную регистрацию негосударственных пенсионных фондов, указанных в настоящей части, и выдачу им лицензий в порядке, установленном настоящим Федеральным законом и принимаемыми в соответствии с ним актами Банка России.
5.1. Компании по управлению активами, зарегистрированные на территории Республики Крым или на территории города федерального значения Севастополя и получившие лицензию Банка России на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее - управляющие компании), вправе осуществить регистрацию паевых инвестиционных фондов, находящихся у них под управлением по состоянию на 16 марта 2014 года, в качестве паевых инвестиционных фондов, самостоятельно определив категорию закрытого паевого инвестиционного фонда. Регистрация паевого инвестиционного фонда осуществляется Банком России путем регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, регулирующим деятельность инвестиционных фондов, если настоящим Федеральным законом и принимаемыми в соответствии с ним актами Банка России не установлено иное.
1) к собственным средствам управляющих компаний и организаций, зарегистрированных на территории Республики Крым или на территории города федерального значения Севастополя и получивших лицензию Банка России на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда;
2) к составу и структуре активов паевых инвестиционных фондов, указанных в части 5.1 настоящей статьи, в том числе к порядку и срокам их приведения в соответствие с требованиями Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах";
3) к условиям и порядку совершения сделок с инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов, указанных в части 5.1 настоящей статьи;
4) к особенностям проведения оценки имущества паевых инвестиционных фондов, указанных в части 5.1 настоящей статьи.
5.3. Физические и юридические лица, владевшие инвестиционными сертификатами паевого инвестиционного фонда, указанного в части 5.1 настоящей статьи, по состоянию на дату подачи правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом на регистрацию в Банк России, признаются квалифицированными инвесторами в отношении инвестиционных паев данного паевого инвестиционного фонда.
5.4. Управляющая компания, размер собственных средств которой не соответствует требованиям законодательства Российской Федерации к минимальному размеру собственных средств, вправе управлять только паевыми инвестиционными фондами, находившимися под ее управлением по состоянию на 16 марта 2014 года. Специализированный депозитарий, который получил разрешение Банка России на осуществление соответствующего вида деятельности в соответствии с частью 4 настоящей статьи и размер собственных средств которого не соответствует требованиям законодательства Российской Федерации к минимальному размеру собственных средств, вправе заключать договоры на оказание услуг специализированного депозитария только в отношении паевых инвестиционных фондов, находившихся под управлением управляющих компаний по состоянию на 16 марта 2014 года.
6. Кредитные союзы, зарегистрированные на территории Республики Крым или на территории города федерального значения Севастополя, вправе до 1 января 2015 года вступить в саморегулируемую организацию кредитных потребительских кооперативов. При вступлении в саморегулируемую организацию кредитных потребительских кооперативов кредитный союз обязан в течение пятнадцати дней представить соответствующее уведомление в Банк России.
7. Небанковские финансовые учреждения, действующие на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя, соблюдающие условия, предусмотренные частью 1 настоящей статьи, вправе до 1 января 2015 года зарегистрировать на указанных территориях некредитные финансовые организации в порядке, установленном Федеральным законом от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей", с учетом особенностей, установленных законодательством для отдельных видов некредитных финансовых организаций, а также с учетом положений статей 9 и 10 настоящего Федерального закона и получить разрешение Банка России.
8. Небанковские финансовые учреждения прекращают свою деятельность на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя не позднее 1 января 2015 года.
1. Небанковские финансовые учреждения одного вида, действующие на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя, вправе создать на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя некредитную финансовую организацию того же вида, 100 процентов акций (долей участия в уставном капитале) которой будет принадлежать одному или нескольким из указанных небанковских финансовых учреждений, с учетом установленных законодательством Российской Федерации ограничений (квоты) для иностранного участия в уставном капитале соответствующего вида некредитной финансовой организации.
2. Некредитная финансовая организация, создаваемая в соответствии с частью 1 настоящей статьи, может одновременно с получением разрешения Банка России принять обязательства небанковских финансовых учреждений, являющихся учредителями некредитной финансовой организации, возникшие из действий их обособленных структурных подразделений, при соблюдении следующих условий:
1) уведомление не позднее 1 июля 2014 года через сайт Банка России и средства массовой информации в Республике Крым и (или) в городе федерального значения Севастополе о предполагаемом создании некредитной финансовой организации, ее наименовании и предполагаемой передаче создаваемой некредитной финансовой организации обязательств;
2) передача активов в объеме, соразмерном объему принимаемых создаваемой некредитной финансовой организацией обязательств, с учетом оценки активов, проведенной в соответствии с актами Банка России. Передаваемые активы могут представлять собой обязательства резидентов Российской Федерации и имущество, зарегистрированное в Российской Федерации, а также обязательства лиц, являющихся резидентами иностранных государств (за исключением оффшорных зон), и имущество, зарегистрированное на территориях иностранных государств (за исключением оффшорных зон). Оценка активов в виде требований к лицам, являющимся резидентами иностранных государств, и имущества, зарегистрированного на территории иностранного государства, должна быть подтверждена оценщиком, действующим в соответствии с законодательством Российской Федерации, из числа рекомендованных Банком России и (или) аудиторской организацией, имеющей право на осуществление аудиторской деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации;
3) соблюдение некредитной финансовой организацией на момент принятия активов и обязательств требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России.
3. Передача обязательств по договорам страхования (страховой портфель) осуществляется с учетом требований, предусмотренных Законом Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации".
4. Уставный капитал, собственные средства создаваемой в соответствии с настоящей статьей некредитной финансовой организации должны соответствовать требованиям законодательства Российской Федерации для соответствующего вида некредитной финансовой организации.
1. Некредитная финансовая организация может быть создана путем реорганизации в форме разделения или выделения небанковского финансового учреждения, действующего на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя, в соответствии с законодательством Российской Федерации с учетом особенностей, установленных настоящим Федеральным законом.
2. Создаваемой в результате реорганизации некредитной финансовой организации могут быть переданы обязательства небанковского финансового учреждения, действующего на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя, возникшие из действий его обособленных структурных подразделений, при соблюдении следующих условий:
1) уведомление не позднее одного месяца до даты регистрации некредитной финансовой организации через сайт Банка России и средства массовой информации в Республике Крым и в городе федерального значения Севастополе о предполагаемом создании путем реорганизации некредитной финансовой организации, ее наименовании;
2) передача активов в объеме, соразмерном объему принимаемых некредитной финансовой организацией обязательств, с учетом оценки активов, проведенной в соответствии с актами Банка России. Передаваемые активы могут представлять собой обязательства резидентов Российской Федерации и имущество, зарегистрированное в Российской Федерации, а также обязательства лиц, являющихся резидентами иностранных государств (за исключением оффшорных зон), и имущество, зарегистрированное на территориях иностранных государств (за исключением оффшорных зон). Оценка активов в виде требований к лицам, являющимся резидентами иностранных государств, и имущества, зарегистрированного на территории иностранного государства, должна быть подтверждена оценщиком, действующим в соответствии с законодательством Российской Федерации, из числа рекомендованных Банком России и (или) аудиторской организацией, имеющей право на осуществление аудиторской деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации;
3) соблюдение некредитной финансовой организацией на момент принятия активов и обязательств требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России.
3. Уставный капитал, собственные средства создаваемой в соответствии с настоящей статьей некредитной финансовой организации должны соответствовать требованиям законодательства Российской Федерации для соответствующего вида некредитной финансовой организации.
1. Для получения разрешения Банка России некредитной финансовой организацией, а также для государственной регистрации негосударственного пенсионного фонда, создаваемых в соответствии с частями 3 - 5 статьи 8 настоящего Федерального закона, некредитной финансовой организацией в Банк России представляются в порядке, установленном нормативными и иными актами Банка России, следующие документы:
1) заявление (ходатайство) о выдаче разрешения Банка России с указанием сведений об адресе (месте нахождения) постоянно действующего исполнительного органа некредитной финансовой организации, по которому осуществляется связь с некредитной финансовой организацией;
2) для негосударственных пенсионных фондов - заявление о государственной регистрации с указанием сведений об адресе (месте нахождения) постоянно действующего исполнительного органа негосударственного пенсионного фонда, по которому осуществляется связь с негосударственным пенсионным фондом;
3) документы, подтверждающие внесение записи о некредитной финансовой организации в единый государственный реестр юридических лиц и постановку некредитной финансовой организации на налоговый учет в налоговых органах Российской Федерации (за исключением негосударственных пенсионных фондов);
4) устав (нотариально заверенная копия) некредитной финансовой организации, для негосударственных пенсионных фондов - подлинник устава, соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации;
5) для негосударственных пенсионных фондов - копия устава, на основании которого небанковское финансовое учреждение действовало на момент представления документов для регистрации;
6) сведения о членах совета директоров (наблюдательного совета) некредитной финансовой организации, членах коллегиального исполнительного органа, лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа некредитной финансовой организации, и его заместителях, главном бухгалтере и его заместителях, лицах, осуществляющих функции руководителей и главных бухгалтеров филиалов (иных обособленных подразделений) некредитной финансовой организации, внутренних контролеров (аудиторов, ревизоров). Сведения представляются по форме, установленной Банком России для соответствующего вида некредитной финансовой организации;
7) сведения о членах совета директоров (наблюдательного совета) небанковского финансового учреждения, членах коллегиального исполнительного органа, лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа, и его заместителях, главном бухгалтере и его заместителях, руководителях и главных бухгалтерах филиалов (иных обособленных подразделений) небанковского финансового учреждения, информация обо всех акционерах (участниках) небанковского финансового учреждения, о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся акционеры (участники), владеющие более чем 10 процентами уставного капитала небанковского финансового учреждения, единоличном исполнительном органе юридического лица, владеющего более чем 10 процентами акций (долей) небанковского финансового учреждения, и лице, осуществляющем контроль или оказывающем значительное влияние в отношении указанного акционера (участника);
8) информация обо всех акционерах (участниках) некредитной финансовой организации, о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся акционеры (участники), владеющие более чем 10 процентами уставного капитала некредитной финансовой организации, единоличном исполнительном органе юридического лица, владеющего более чем 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации, и лице, осуществляющем контроль или оказывающем значительное влияние в отношении указанного акционера (участника);
9) информация об обособленных подразделениях некредитной финансовой организации (о филиалах, представительствах), документы, регламентирующие деятельность указанных подразделений;
10) копия лицензии, разрешения или документа, свидетельствующих о регистрации в государственном реестре финансовых учреждений и действующих на день вступления в силу настоящего Федерального закона;